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關(guān)鍵詞：學年論文；實踐教學；創(chuàng)新能力培養(yǎng)
中圖分類號：G642.0 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2015）04-0129-02
信息與計算科學專業(yè)作為一門新專業(yè)，目前很多本科高校都已開設(shè)，而比較突出的問題就是實踐教學體系不夠完善。本文結(jié)合信息與計算科學專業(yè)實踐教學現(xiàn)狀，探討在該專業(yè)中開設(shè)學年論文教學環(huán)節(jié)的必要性和實施方案，并對實施過程中存在的主要問題提出對策，以增強該專業(yè)學生創(chuàng)新能力和實踐能力的培養(yǎng)。
一、在信息與計算科學專業(yè)開設(shè)學年論文教學環(huán)節(jié)的必要性
（一）學年論文是該專業(yè)本科生創(chuàng)新實踐能力培養(yǎng)的重要環(huán)節(jié)
信息與實踐科學專業(yè)是信息科學與計算科學交叉形成的新專業(yè)，特別強調(diào)學生創(chuàng)新能力和實踐能力的培養(yǎng)。在整個培養(yǎng)體系中，學年論文作為實踐教學的重要環(huán)節(jié)，對大學生的學習研究能力與知識創(chuàng)新起到承前啟后的作用。在學年論文實踐教學過程中，學生通過閱讀文獻，明確研究的目標和方向，分析研究的重點和難點，并綜合運用所學專業(yè)知識進行邏輯推理、分析論證、歸納演繹等完成學年論文，有助于該專業(yè)學生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。
（二）學年論文是提高該專業(yè)學生畢業(yè)論文質(zhì)量的有效途徑
信息與計算科學專業(yè)的畢業(yè)論文是學生運用所學的數(shù)學知識和信息技術(shù)解決科學與工程計算問題的綜合檢驗，是教學工作的重要環(huán)節(jié)。但是，目前該專業(yè)學生畢業(yè)論文普遍存在缺乏創(chuàng)新內(nèi)容，撰寫不規(guī)范，不能很好地體現(xiàn)專業(yè)特點，無法與生產(chǎn)實際相結(jié)合等問題，從而大大影響了畢業(yè)論文的整體質(zhì)量。究其原因，教學模式、課程體系等忽視研究能力和寫作能力的培養(yǎng)是一個重要方面。要提高學生畢業(yè)論文的質(zhì)量根本在于提高學生的研究能力和寫作能力。信息與計算科學專業(yè)本科生研究能力和寫作能力的培養(yǎng)是一個循序漸進的過程，僅靠畢業(yè)實習期間突擊訓練效果并不良好，應(yīng)在四年的實踐教學體系中不間斷地突出論文寫作的訓練內(nèi)容。
二、信息與計算科學專業(yè)學年論文實踐教學環(huán)節(jié)的組織實施
信息與計算科學專業(yè)學年論文實踐教學環(huán)節(jié)的基本目標是培養(yǎng)學生綜合運用所學專業(yè)知識分析和解決問題的能力，包括資料檢索、文獻綜述、調(diào)查研究、理論分析、算法設(shè)計、計算機應(yīng)用、科技論文寫作和獨立工作等能力，進而促進畢業(yè)論文等后續(xù)實踐環(huán)節(jié)的開展。主要包括論文選題、教學指導和保障措施三個方面。
（一）論文選題
信息與計算科學專業(yè)學年論文的選題應(yīng)以教師擬題為主，學生自擬為輔。教師應(yīng)對課題的創(chuàng)新性和可行性切實把關(guān)。在保證質(zhì)量的前提下允許學生自擬題目，充分發(fā)揮學生的主動性和創(chuàng)造性。通過對選題的研究，使學生初步掌握該專業(yè)課題的研究思路和基本方法，掌握學術(shù)論文的撰寫規(guī)范，激發(fā)學生的科研興趣，為將來畢業(yè)論文的撰寫做好準備。選題過程中應(yīng)當注意以下內(nèi)容：（1）選題應(yīng)當從本專業(yè)人才培養(yǎng)的目標出發(fā)，滿足實踐教學的基本要求，體現(xiàn)本專業(yè)教學訓練的基本內(nèi)容；（2）選題應(yīng)當注意基本技能的綜合訓練，對文獻檢索、實驗數(shù)據(jù)分析、算法設(shè)計等內(nèi)容要綜合考慮；（3）題目難度和工作量要適當，確保學生在規(guī)定的時間內(nèi)經(jīng)努力能完成任務(wù)；（4）選題盡量與導師科研課題相結(jié)合；（5）選題盡量與生產(chǎn)實際相結(jié)合。
（二）教學指導
學年論文是在教師的指導下由學生獨立完成，應(yīng)體現(xiàn)學生個人的見解和寫作的獨立性。教師在指導學年論文的過程中，應(yīng)突出學生的主體地位，發(fā)揮學生的能動性，注重與學生的交流討論，深化學生對理論的研究理解和獨立思考，以提高學生的科研能力和學術(shù)素養(yǎng)。指導教師的主要工作內(nèi)容包括：（1）指導學生確定論文選題，明確研究內(nèi)容，進行文獻檢索和閱讀；（2）指導學生擬定研究計劃，并對其進展情況進行檢查和監(jiān)督；（3）指導學生進行實驗設(shè)計、數(shù)據(jù)分析及計算機應(yīng)用等；（4）指導學生擬訂論文提綱，并對論文的撰寫提出指導意見；（5）審閱學生論文初稿，反復提出修改意見，注重論文質(zhì)量的提高，并督促學生按期完成寫作任務(wù)；（6）評審論文終稿，評定成績，并給出恰當?shù)脑u語。
（三）保障措施
學年論文是學生實踐教學環(huán)節(jié)的一個組成部分，需要有一系列措施予以保障。（1）必須從制度設(shè)計、過程管理和成績評定三環(huán)節(jié)入手監(jiān)控，以保障學年論文質(zhì)量。（2）組織形式上應(yīng)多樣化，鼓勵創(chuàng)新，激發(fā)學生的科研興趣。（3）加強師資培養(yǎng)，定期組織骨干教師進行專業(yè)進修，促進教師自身專業(yè)水平的提高；要求教師指導學生較早接觸相應(yīng)的理論和實踐課題。另一方面，也要對指導教師責任心和耐心提出要求，激勵教師能夠全程認真負責地完成論文的指導工作。（4）加強計算機實驗室、實習實訓基地和電子資源等的建設(shè)，為論文寫作提供所需軟硬件條件，保障學年論文的有效開展。
三、信息與計算科學專業(yè)學年論文實踐教學環(huán)節(jié)存在的主要問題
（一）思想認識不到位，重視程度不高
一些高校對學年論文重視不夠，導致部分教師在指導學生學年論文時責任心不強，學生對學年論文的實踐性和創(chuàng)新性認識不到位，很多學生把它當成一次作業(yè)來完成，忽視了論文的學術(shù)性，使得學年論文的整體質(zhì)量不高。
（二）組織不完善，安排不盡合理
（1）宣傳不到位。一些學校對學年論文的重要性認識不夠，宣傳不到位，導致很多教師和學生對學年論文訓練不夠重視，出現(xiàn)諸多問題。（2）時間不恰當。高校大多將學年論文安排在學期末最后一到兩個月進行，而這一時間段正是學生準備期末考試的時間，時間上的沖突，導致學生把主要精力和時間都用在應(yīng)付期末考試上，對學年論文敷衍了事。（3）選題隨意性大。一些題目太具體，過于專業(yè)，學生在短期內(nèi)較難完成；一些題目又過于簡單陳舊，雷同率較高，要求也差別不大；特別是一些論文的選題和信息與計算科學專業(yè)的特點以及科研實際又嚴重脫節(jié)，達不到訓練的目標。（4）指導力度不夠。由于高校擴招造成師資緊張，教師平均承擔的本科生論文寫作指導任務(wù)較為繁重，在一些具體環(huán)節(jié)上的指導精力有限，如對學生如何選題、如何進行文件檢索和閱讀，發(fā)現(xiàn)和解決難點問題，制定研究計劃，進行實驗設(shè)計和論文撰寫等各個環(huán)節(jié)難以進行充分指導。（5）與畢業(yè)論文銜接不夠。畢業(yè)論文是衡量學生綜合素質(zhì)和綜合能力的重要手段，是學生完成學位教育的最后一個環(huán)節(jié)。學年論文和畢業(yè)論文作為內(nèi)容相繼但時間相隔的兩個環(huán)節(jié)，做好銜接很重要。
（三）缺乏有效管理和監(jiān)控
一些高校重視程度不夠，沒有制定完善的管理制度，降低了對學年論文質(zhì)量的要求；缺乏制度保障，將學年論文混同于畢業(yè)論文，延用畢業(yè)論文的管理辦法；由于缺乏有效監(jiān)控措施，學生在論文寫作過程中存在抄襲和敷衍了事的現(xiàn)象；個別學校沒有健全的管理規(guī)定，學年論文管理混亂、不規(guī)范；缺乏對指導教師在指導學生學年論文教學過程中的檢查和監(jiān)督。
四、提高信息與計算科學專業(yè)學年論文質(zhì)量的對策和建議
（一）提高思想認識，加大宣傳力度
學年論文是信息與計算科學專業(yè)實踐教學的重要環(huán)節(jié)，其有利于培養(yǎng)學生的實踐創(chuàng)新能力，應(yīng)加大宣傳，提高師生對學年論文的認識。通過撰寫研究性論文，加深學生對所學專業(yè)知識的理解，掌握學術(shù)論文撰寫基本規(guī)范，為畢業(yè)設(shè)計做好準備。
（二）科學組織，合理安排
要想較好的開展信息與計算科學專業(yè)學年論文工作，應(yīng)結(jié)合專業(yè)特點和辦學實際，科學組織，合理安排。（1）將學年論文納入教學計劃，從規(guī)范管理、監(jiān)督指導、過程控制和成績評定等各環(huán)節(jié)保障學年論文質(zhì)量；（2）應(yīng)妥善安排學年論文工作的時間和工作流程，綜合考慮人才培養(yǎng)方案制定、學生承受能力、教師的工作量等各個方面，從論文選題、教師指導、論文成績評定幾個環(huán)節(jié)合理安排，真正發(fā)揮學年論文在實踐教學環(huán)節(jié)中的重要作用；（3）命題應(yīng)難易適中，符合專業(yè)培養(yǎng)目標，既要有前瞻性，又要有可操作性，保證絕大多數(shù)學生通過努力能在規(guī)定時間內(nèi)按時完成。
（三）加強過程管理
完善過程管理對提高學年論文的質(zhì)量至關(guān)重要?？茖W規(guī)范的管理機制是學年論文這種教學形式順利運行的基本保證。學年論文教學環(huán)節(jié)作為實踐教學環(huán)節(jié)的一個重要組成部分，需與其他教學環(huán)節(jié)相互配合，保障論文工作的順利完成。首先要建立學年論文過程管理的長效機制，由相關(guān)管理部門統(tǒng)籌規(guī)劃，并結(jié)合該專業(yè)特點制定具體實施辦法。其次，每篇學年論文既要有指導教師，又要有專門的評閱人，制定成績評定標準?？傊?，信息與計算科學專業(yè)學年論文的過程管理直接影響到最終論文的質(zhì)量，應(yīng)當制定專門的學年論文過程管理細則，從規(guī)范命題選題，指導教師安排，對論文基本要求和撰寫規(guī)范，學生紀律管理，成績評定，材料存檔等方面加強指導監(jiān)控，以保障學年論文的質(zhì)量。
（四）明確目標，重視實踐創(chuàng)新能力培養(yǎng)
在具體實施的過程中應(yīng)當以培養(yǎng)學生實踐創(chuàng)新能力為目標，發(fā)揮學生的主動性和創(chuàng)造性。教師在指導過程中應(yīng)當重點突出，注重學生寫作過程中對于論文內(nèi)容的學術(shù)性和撰寫的規(guī)范化的把握，重視訓練學生綜合運用邏輯分析、論證推理、歸納演繹等方法完成論文寫作，引導學生自主學習、探究思考，使學生的創(chuàng)新能力得到了鍛煉和提高。
參考文獻：
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[關(guān)鍵詞]信息與計算科學；案例；建模；計算；開發(fā)
[中圖分類號] G420 [文獻標識碼] A [文章編號] 2095-3437（2016）08-0017-03
一、前言
課程建設(shè)是專業(yè)建設(shè)中的重要組成部分，專業(yè)導論課往往在第一學年開設(shè)，是學生了解專業(yè)、建立專業(yè)概念和專業(yè)認同的重要課程，對學生的專業(yè)學習和發(fā)展有著重要的引領(lǐng)和指導作用。[1] [2] [3]
信息與計算科學專業(yè)是信息科學、計算科學、運籌與控制、計算機及應(yīng)用等學科交叉而形成的專業(yè)，往往設(shè)置為理科專業(yè)。多種學科知識的交叉滲透，加上因?qū)I(yè)名稱的望文生義，使學生容易產(chǎn)生簡單的認識――“信息與計算科學專業(yè)是數(shù)學與計算機結(jié)合的專業(yè)”。這樣籠統(tǒng)的認識可能會導致學生認為該專業(yè)“要么學數(shù)學，要么學計算機”，至于“怎么結(jié)合”搞不清，不重視專業(yè)的其他重要方面，甚至連信息與計算科學的專業(yè)特點和核心競爭力也模糊不清。
關(guān)于信息與計算科學專業(yè)課程體系建設(shè)的論述已有很多，然而關(guān)于該專業(yè)大導論課程的研究還不多見。針對上述存在的種種問題，本文認為信息與計算科學專業(yè)設(shè)置專業(yè)導論課程是極為必要的，而且在課程體系中應(yīng)作為獨立的重要一環(huán)。因為作為信息與計算科學（信計）專業(yè)的導論課程，需要回答的問題多且必要：信計專業(yè)培養(yǎng)什么樣的人才？什么是信計專業(yè)？信計的核心競爭力是什么？如何實現(xiàn)？信息處理、應(yīng)用開發(fā)中有哪些數(shù)學知識？信息挖掘、信息安全與算法設(shè)計的聯(lián)系如何？建模能力如何鑄就？計算分析能力怎樣打造？就業(yè)崗位對信計的現(xiàn)實要求有哪些？等等。
信計專業(yè)導論課的開設(shè)需要對信計專業(yè)的發(fā)展歷史，專業(yè)的研究應(yīng)用進展和前沿有深入、廣泛的了解，通過精選教學內(nèi)容，使教學內(nèi)容形成體系，以達到解決學生關(guān)切問題、培養(yǎng)學生專業(yè)思想、建立學生專業(yè)認同、激發(fā)學生專業(yè)學習興趣的教學目標。教學過程中典型的教學案例對學習興趣的提高有明顯的促進作用，在專業(yè)學習中能夠激發(fā)學生對專業(yè)的興趣，促進學生對專業(yè)的理解，特別是有利于學生加深對專業(yè)的宏觀認識以及對專業(yè)的一些具體方向的感性認識。本文將結(jié)合教學典型案例深入剖析信息與計算科學專業(yè)導論教學中需要解決的問題。
二、信息與計算科學的直觀印象
信息與計算科學作為交叉學科，和其他一些專業(yè)的易混淆性，使得我們必須首先回答什么是信息與計算科學專業(yè)，更為緊要的是在大一階段應(yīng)該如何從直觀的角度來闡述它。我們知道，隨著現(xiàn)代信息計算科學技術(shù)的發(fā)展，上班考勤甚至上課考勤都有系列的產(chǎn)品可供選擇，常見的考勤機為指紋考勤機器――這是一個很典型的利用信息與計算科學知識和方法進行應(yīng)用開發(fā)的產(chǎn)品。在教學中，類似的案例可以體現(xiàn)信息與計算科學專業(yè)各學科之間的交叉滲透，為學生提供直觀的專業(yè)認識印象，具體闡述如下。
1.利用該例闡述科技應(yīng)用開發(fā)中，信息與計算科學專業(yè)知識的使用流程和涉及的課程知識。指紋考勤機首先要采集被識別人的指紋信息，并以此作為樣本；預(yù)處理后把樣本信息存儲為向量或數(shù)據(jù)，通過建立樣本的特征提取模型，進行特征提取；之后輸入建立的識別模型，對待識別的指紋進行計算識別；接下來是針對硬件的編程實現(xiàn)和測試，最后再植入匹配的設(shè)備或者網(wǎng)絡(luò)傳入后臺系統(tǒng)，完成系統(tǒng)測試，投入使用。由于建立特征提取模型和識別模型的方法很多，快速計算的方法選擇有所不同，這涉及信息與計算科學中許多數(shù)學基礎(chǔ)知識和數(shù)學建模方法等?？偟膩碚f，考勤機的工作流程可以歸納為5步：（1）信息采集和預(yù)處理；（2）特征提取和識別模型；（3）識別、計算分析；（4）編程實現(xiàn)；（5）植入硬件。分別講述其中各個環(huán)節(jié)可涉及的專業(yè)課程：信息采集和預(yù)處理可涉及高等代數(shù)、概率統(tǒng)計等課程；特征提取和識別模型可涉及高等代數(shù)、數(shù)學分析、概率統(tǒng)計、運籌優(yōu)化、數(shù)學建模等課程；識別、計算分析涉及高等代數(shù)、數(shù)學分析、運籌優(yōu)化、數(shù)值分析等課程；編程實現(xiàn)可涉及程序設(shè)計語言、算法設(shè)計、軟件開發(fā)測試，等等。這樣結(jié)合專業(yè)課程知識與應(yīng)用實例的詳細講解，易于讓學生了解信息與計算科學專業(yè)知識的應(yīng)用流程，使學生對信息與計算科學專業(yè)知識有直觀的認識。
2.利用該例闡述科技應(yīng)用開發(fā)中，信息與計算科學中各個學科的交叉滲透。如前所述，由于一個產(chǎn)品的開發(fā)可能涉及的知識點很多，可采取的模型方法也是多種多樣，這些知識之間的應(yīng)用就會有交叉。例如，特征提取、識別模型的建立有可能用到信息處理的數(shù)學基礎(chǔ)，這時又需要考慮該模型是否能設(shè)計出快速的計算方法來滿足實際計算速度的要求；識別模型的實現(xiàn)最后需要計算機編程來完成，這又涉及合適的模型、快速的算法和良好的程序設(shè)計之間的協(xié)調(diào)融合。當然，完整的產(chǎn)品設(shè)計還需要考慮到采集設(shè)備的精度、程序植入等其他學科的知識。這樣講解，學生就會對信息與計算科學知識的交叉有較為宏觀的認識。
3.啟發(fā)學生對信息與計算科學中的相關(guān)問題進行思考。
（1）指紋樣本信息采集是很微妙的事，如果當采集一個樣本的次數(shù)太多，超出了很多人的承受范圍，比如一個手指的指紋采集超過了三次，這樣產(chǎn)品的便利性、應(yīng)用性和競爭力就值得懷疑了。因為通常情況下，我們很自然的認為事不過三為好。那么，如何以最少的采集次數(shù)達到要求的識別效果？這就是值得考慮的問題。
（2）如何提高產(chǎn)品的識別效果（正確識別率），提升產(chǎn)品質(zhì)量，這除了與團隊的專業(yè)知識相關(guān)以外，還與獲取知識的能力有很大關(guān)系。例如能不能利用已有的專業(yè)知識積累從現(xiàn)有的國內(nèi)文獻中獲取最新的技術(shù)信息，能不能利用國外的技術(shù)文獻，等等。這些都是由典型案例所延伸出的值得思考的問題。這些問題有利于開拓思路，使學生對將來的工作和研究研發(fā)空間充滿期待。
三、信息與計算科學專業(yè)的核心競爭力
信息與計算科學是由多個學科專業(yè)合并和綜合而來的，其重視基礎(chǔ)能力，培養(yǎng)能解決實際中信息與科學工程計算應(yīng)用問題的寬口徑專業(yè)人才?？紤]到專業(yè)的名稱與計算機、信息工程等專業(yè)有相似之處，專業(yè)導論課程需要闡明該專業(yè)與其他專業(yè)，特別是一些計算機科學專業(yè)、信息工程專業(yè)和數(shù)學與應(yīng)用數(shù)學專業(yè)之間的區(qū)別。因此，信息與計算科學專業(yè)課程的核心是什么？專業(yè)人才的核心競爭力是什么？這兩個問題是無法回避的。針對這些問題，除了上述案例，圖像（信息）的壓縮處理也是一個很直觀的例子。利用圖像壓縮，可以給學生展示壓縮編碼技術(shù)、壓縮的算法、軟件開發(fā)等，這涉及信息編碼、密碼學、算法設(shè)計能力、應(yīng)用開發(fā)能力等。結(jié)合這些案例，我們信息與計算科學專業(yè)并不是單純的涉及數(shù)學基礎(chǔ)課程、建模能力、算法設(shè)計或者計算機科學其中的某一方面，它的核心競爭力在于“數(shù)學基礎(chǔ)與建模能力、計算分析與算法設(shè)計、程序語言與應(yīng)用開發(fā)”這三者的有機融合。單單講某個方面還不足以稱之為專業(yè)的核心競爭力。因為專業(yè)人才的定位是解決信息與科學工程計算的應(yīng)用問題，這些實際問題本身與這三方面多有緊密的聯(lián)系，單強調(diào)某一方面或重視某一模塊容易和上述一些類似名稱的專業(yè)混淆。因而，與這三方面相關(guān)的數(shù)學基礎(chǔ)課程有數(shù)學分析、高等代數(shù)、解析幾何、微分方程、概率統(tǒng)計等；與這三方面相關(guān)的一些專業(yè)課程需要凝聚成為專業(yè)的核心課程，如數(shù)值分析、離散數(shù)學、程序語言、數(shù)學建模等。
四、信息處理、應(yīng)用開發(fā)中的數(shù)學知識
信息與計算科學專業(yè)的大一新生對就讀該專業(yè)充滿了憧憬。他們能發(fā)現(xiàn)數(shù)學基礎(chǔ)的老三樣（數(shù)分、高代、解幾）但看不到信息和計算的影子，看不出專業(yè)的特征和特色，這就需要專業(yè)導論課程加以引導。選取信息處理和應(yīng)用開發(fā)中的相關(guān)案例來闡述數(shù)學基礎(chǔ)知識在解決這些問題中的重要作用，可以使學生對數(shù)學基礎(chǔ)知識與實際科學工程問題有直觀的印象，這對學生下決心打好基礎(chǔ)，投入前期課程學習有著重要的作用。如選擇圖像處理中的修補算法、游戲開發(fā)中憤怒的小鳥的技術(shù)含量為講述案例，則這些應(yīng)用案例就可結(jié)合數(shù)學基礎(chǔ)知識來闡述。
1.圖像處理中的修補算法。圖形圖像的基本處理分析方法，如傅里葉分析可選擇進行更為全面的介紹，介紹其在工程領(lǐng)域、數(shù)字信號處理、醫(yī)學領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用。這樣來看，大一開始學習的分析類課程作為專業(yè)的基礎(chǔ)課程確實是名符其實。圖像圖像處理的修補涉及優(yōu)化模型和優(yōu)化算法、算法的復雜性等，而這些基本的模型形式――在一定約束要求的前提下，求目標函數(shù)的極小值，容易使學生對開始學的分析課程的導數(shù)與極值、矩陣等基本知識聯(lián)系起來。
2.憤怒的小鳥的技術(shù)含量。應(yīng)用開發(fā)形式多種多樣，游戲開發(fā)是一種有趣生動的開發(fā)過程，許多游戲開發(fā)又與數(shù)學基礎(chǔ)知識有緊密聯(lián)系。因此，選取其中的典型案例進行介紹，容易激發(fā)學生的學習興趣，促進學生對數(shù)學知識在應(yīng)用開發(fā)中作用的理解。如該例涉及的物體碰撞檢測和連續(xù)碰撞檢測與向量及運算、旋轉(zhuǎn)矩陣、線性變換等數(shù)學基礎(chǔ)知識，可以由此進一步介紹物體的移動、壁障和尋路等游戲開發(fā)中常見的智能化算法，這些都將和許多基礎(chǔ)知識緊密結(jié)合。
五、信息挖掘與算法設(shè)計
信息與計算科學專業(yè)人才應(yīng)具有處理實際中信息與科學工程計算問題的能力。當前大數(shù)據(jù)處理涉及的信息挖掘的相關(guān)內(nèi)容，與信計專業(yè)有天然的聯(lián)系，特別是挖掘目標的設(shè)置、隱含信息的挖掘模型的建立和使用、模型的求解、算法性能分析等，與信息與計算科學中的計算能力、建模能力、程序設(shè)計等核心能力模塊要求相連。這方面的熱點案例很多，如可選阿里巴巴大數(shù)據(jù)競賽、2012年和2015年深圳杯全國大學生數(shù)學建模夏令營B題進行展示，其中阿里巴巴大數(shù)據(jù)競賽可聯(lián)系到機器學習算法等。講述這些典型的熱點應(yīng)用案例，對學生了解專業(yè)課程和專業(yè)的內(nèi)涵有重要的指導作用。
綜上，通過梳理信息與計算科學專業(yè)導論教學中一些需要澄清的問題，根據(jù)教學實踐，從典型案例的視角對這些問題設(shè)置的必要性和解決方式進行了分析和探討，剖析了這對于促進學生對專業(yè)內(nèi)涵的總體把握、了解專業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域、品味專業(yè)學習價值的有益作用。
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關(guān)鍵詞 案例教學法 計算機文化 基礎(chǔ)課程 教學方法
隨著計算機科技的日益發(fā)展和計算機知識的廣泛普及，計算機已經(jīng)滲透到人們的生活、學習、工作的各個方面，社會需要大量既熟悉專業(yè)知識又掌握計算機應(yīng)用技術(shù)的復合型人才，因此，《計算機文化基礎(chǔ)》課程已成為當代大學生素質(zhì)教育的重要基礎(chǔ)課程之一，是培養(yǎng)學生實踐能力、創(chuàng)新能力、社會適應(yīng)能力的重要途徑。如何讓學生提高學習興趣、重視基礎(chǔ)學習，提高教學質(zhì)量，是當前《計算機文化基礎(chǔ)》課程的教學難點。
一、“計算機文化基礎(chǔ)”教學過程中存在的問題由于各個地區(qū)經(jīng)濟、教育發(fā)展的不平衡，高校新生的計算機基礎(chǔ)水平存在較大的差異。有些學生在中學就已學過計算機相關(guān)課程或在家里就擁有電腦，對計算機的操作非常熟悉；有些學生對計算機不感興趣，計算機操作水平相對較低，甚至有些同學以前從來沒接觸過計算機。這些都造成了教師在講課的過程中，一部分學生認為教師一節(jié)課講的內(nèi)容太多，接受不了，而另一部分學生又因為覺得內(nèi)容簡單，心不在焉。學生計算機水平的差異，使得教師難以把握教學尺度。因此，可在開學初舉行計算機文化基礎(chǔ)課程的免修考試，讓計算機程度好的同學，可以免修基礎(chǔ)學習，選修其他應(yīng)用性更強的計算機應(yīng)用課程，如Photoshop、VB、FoxPro等，而沒有通過考試的同學，繼續(xù)進行基礎(chǔ)學習，這也使得同一個班的學生的計算機水平較平均，較容易把握教學尺度。
另外，學生對計算機文化基礎(chǔ)課程的重視不夠，學習積極性不高。大部分學生認為自己不是計算機專業(yè)的學生，不需要熟練掌握計算機的使用，覺得這門課的實用性不大。而且課堂上對知識點的一步步講解，也使學生覺得計算機知識太繁瑣、枯燥、無聊，產(chǎn)生厭學情緒。計算機基礎(chǔ)是一門操作性、實踐性很強的課程，所以應(yīng)該采用更有效的教學手段，提高學生的學習興趣。因此，在《計算機文化基礎(chǔ)》課程中采用“案例教學法”，不僅能突出這門課的實用性，也能激發(fā)學生學習積極性，在一定程度上提高課堂教學效率，增強學生對知識掌握和靈活運用。
二、案例教學法及其優(yōu)點
案例教學法是一種在教師指導下，把學生帶入特定事件的現(xiàn)場，通過案例分析以提高學生實際運作能力的教學方法。在課程教學中以典型案例劃分教學內(nèi)容，以案例引導課堂教學，以案例引導學生知識點的掌握，以實際案例為剖析對象。教師指導下教學，學生共同參與案例的分析、討論以尋求實現(xiàn)方法，實現(xiàn)理論與實踐一體化，增強了學生的自主創(chuàng)新能力。
案例教學法的優(yōu)點：1.案例教學法從來自社會實踐的案例中的問題出發(fā)，能夠促使學生更懂得尊重社會實踐、理論聯(lián)系實際，有助于培養(yǎng)學生分析問題和解決問題的能力。2.案例教學法強調(diào)課堂組織形式的多樣性，打破了課本原有以知識的邏輯結(jié)構(gòu)體系為順序組織課堂教學的方式，設(shè)計恰當而豐富的教學案例，有利于激發(fā)學生的學習熱情。3.案例教學法應(yīng)該說是一種科學、有效的學習方法，其可貴之處在于發(fā)現(xiàn)新問題，并在解決問題的過程中驗證、發(fā)展和深入研究，有助于培養(yǎng)學生的能力。
三、“計算機文化基礎(chǔ)”案例化教學實施將計算機文化基礎(chǔ)課程的知識點恰當?shù)厝谌氚咐姆治龊椭谱鬟^程中，不但有助于學生在學習過程中掌握獨立的知識點，而且有助于培養(yǎng)綜合的分析問題和解決問題的能力。由于Office辦公自動化軟件的操作是《計算機文化基礎(chǔ)》課程的教學重點和難點，下面以Word、Excel、PowerPoint三個知識點為例，說明具體案例設(shè)計的內(nèi)容。
（一）word案例：個人簡歷的制作。
個人簡歷是對學生學習生活的簡介，是評價和認定學生的主要材料，在很多的場合需要使用，例如學校里社團的招新、學生會干部招募、甚至在以后的求職過程中。本案例制作的個人簡歷首先有一個封面，包括學生的基本信息，如姓名、專業(yè)、學校、聯(lián)系電話、電子郵箱等，使用藝術(shù)字、圖片、文本框、水印等技術(shù)進行制作。簡歷正文以項目符號進行分類劃分，介紹學生的英語水平、計算機水平、主干課程、愛好與特長、自我評價等。通過此簡歷的設(shè)計，把word文檔中字體、段落的設(shè)置，項目標號、文本框、藝術(shù)字、圖片的插入，背景、頁面的設(shè)置、頁面邊框的添加、分欄等知識點融會其中，讓學生感到學習的知識非常實用，學得更加主動和用心。
（二）word案例：策劃書的制作。
在日常的學習生活中，同學們也經(jīng)常需要使用word制作長文檔，如社團活動的策劃書、論文等。這個案例以一個社團活動策劃書作為素材，其中的活動安排以表格形式記錄，讓學生掌握表格的插入和設(shè)置，然后通過對整個文檔進行格式設(shè)置，讓學生學習排版的一般技巧，學會設(shè)置標題樣式、段落的大綱級別，熟悉分隔符、頁眉頁腳的插入和設(shè)置，會使用文檔結(jié)構(gòu)圖進行查看、創(chuàng)建目錄等。
（三）Excel案例：學生成績分析。
在日常的使用中，同學們會經(jīng)常使用Excel表格進行簡單的數(shù)據(jù)分析和管理，因此設(shè)置一個學生成績分析的案例，讓學生熟練掌握Excel的相關(guān)操作。首先通過簡單的格式設(shè)置，了解Excel中字體格式、單元格數(shù)字類型、邊框、對齊方式、行距、列寬等的設(shè)置，然后進行計算學生總分、平均分、排名、突出顯示不及格人數(shù)等的操作，讓學生學習Excel表格中函數(shù)的插入、條件格式的設(shè)置，然后進一步按某門課程對學生的成績進行排序、簡單篩選或高級篩選，講解Excel中的簡單數(shù)據(jù)處理，最后根據(jù)學生的平均成績畫出相應(yīng)的分析圖表，讓學生掌握圖表的創(chuàng)建和修飾。
（四）PowerPoint案例：學校簡介。
有時候，同學們需要針對某些主題進行演講，例如學習交流、畢業(yè)答辯、產(chǎn)品介紹等，這都需要使用到PowerPoint這個工具。本案例通過制作一個學校簡介的PPT，講解在PowerPoint中如何新建幻燈片，選擇幻燈片模板，設(shè)置配色方案、母板、備注內(nèi)容等，并在不同幻燈片中插入圖片、表格、藝術(shù)字、視頻、音頻、flash動畫等，重點介紹如何設(shè)置幻燈片的播放效果，如幻燈片的切換方式、自定義動畫、幻燈片放映等。
經(jīng)過一年的教學驗證，使用案例進行教學，能使學生覺得學習的知識實用有趣，提高了學生的學習興趣，活躍了課堂的學習氣氛，同時提高了學生的聽課質(zhì)量，也能讓學生更靈活的掌握了office這些辦公軟件的操作技巧，在期末的上機考試中，也取得了比較好的成績。
四、總結(jié)
教育的任務(wù)不是將信息灌輸?shù)綄W生頭腦中，而是利用有效、使用的概念來充實學生的頭腦，案例教學能激發(fā)學生的學習激情，有利于學生對知識的吸收和融會貫通，隨著計算機文化基礎(chǔ)課程的改革和發(fā)展，學生計算機應(yīng)用水平的不斷提高，案例的設(shè)計要不斷地加以完善和改進，以適應(yīng)新課程、新形勢的要求，只有不斷改革和創(chuàng)新才能取得更好的教學效果。
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一、文獻綜述
國內(nèi)有關(guān)大學效率評價定量分析的文獻很少見，僅有武書連等人用大學排行榜上大學得分除以大學教師數(shù)和科研員工數(shù)得到的效率值。由于大學排行榜的得分是一個綜合數(shù)據(jù)，含有投入、產(chǎn)出和大學基本條件或環(huán)境等信息，實質(zhì)上沒有所謂效率的意義，只有人均排行榜之意。
國外對大學效率的評價，近10年來頗有進展。由于國外大學的教育規(guī)模發(fā)展迅速，招生規(guī)模不斷擴大，資源配置已從強調(diào)公平向義務(wù)和效率轉(zhuǎn)化。12Clelli131>Avkiran14、Abbott和Doucouliagos151等人對澳大利亞大學，Ahn、Charnes和Coppeij6、Robst171、Salemo181等人對美國大學，Athanassopouios和Shale19、Stevens110、Izadi、Johns、Oskro-chi和Crouchley1111等人對英國大學，McMillan和Data1121對加拿大大學，JongbloedEtAl1131>Jongb-loed和Koelman1141、Vink115等對荷蘭等大學的效率問題進行了研究。他們的研究分別以學校單元、學術(shù)單元和非學術(shù)單元進行，有的研究整體效率，有的研究學術(shù)產(chǎn)出效率，有的研究管理效率。他們使用的方法是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DataEnvelopmentAnalysis，DEA)和隨機前沿面（StochasticFrontier,SF)，其中2/3的研究采用的是DEA方法。
研究高等教育的效率和生產(chǎn)力最重要的問題是如何界定其產(chǎn)出和投入。國外學者將學校或其研究單元作為一個黑箱，而由黑箱的投入與產(chǎn)出計算效率。對于高等教育機構(gòu)的多種產(chǎn)出，一般引用EstelleJames'16所說的“學術(shù)產(chǎn)品”。學術(shù)產(chǎn)品可以簡單地劃分為研究與教育兩項產(chǎn)出。
研究教育產(chǎn)出的問題是如何用“最好”的方法來量化(quantify)。比如，同樣數(shù)目的學生數(shù)，有人會說誰的學生更杰出一些或更差一些，因而不能認為是同等的。如果不論誰更杰出，那么，學生人數(shù)越多越好，這顯然也是不妥的。為此，通常的思路是給他們加權(quán)',但是，要取得令人滿意的權(quán)重，談何容易。
對于研究產(chǎn)出，有學者用的數(shù)量來計算，也有學者以研究支出(受資助金額)作為產(chǎn)出（實際上也是研究收入，至少與研究支出高度相關(guān))。當然，關(guān)于研究支出，有學者認為其可以被認為是投入或產(chǎn)出。比如，MelvilleL.Mcmillan和DebasishDatta'18就指出美國州政府資助的研究基金是投入，而企業(yè)和聯(lián)邦政府資助的科研基金是產(chǎn)出。與此同時，支出沒有質(zhì)量信息。相反，有人說并非所有研究成果都是以文章形式發(fā)表的，比如，專利、許可等。為此，Cohn'19也提出用加權(quán)的方法。當然，這同樣要用先驗的判斷，并且要求足夠客觀以讓人們接受，但是，這是不易做到的。
投入的測量也是如此困難。比如，學術(shù)人員數(shù)或全體教職員工數(shù)同樣也不存在質(zhì)量信息。比如，北大、清華的教師通常被認為是更有水平的，所以，有文章提出可以用員工工薪水平來測度員工水平。然而，這又會增加有關(guān)地區(qū)差別的考慮，從而使研究更加復雜。
事實上，一個學校，其教育產(chǎn)出多、研究產(chǎn)出少或相反，只能表明它的價值取向如此。從綜合效率來看，只能說明其效率是否相對有效，而不能說誰更勝一籌。使用加權(quán)(這些權(quán)對所有學校是平等的）的方法是將不同決策單元的產(chǎn)出或投入“扯平”，從而又歸為單一投入與單一產(chǎn)出的問題，它并沒有突破單一投入與單一產(chǎn)出的評價方法。
事實上，在多產(chǎn)出、多投入的情形下，沒有一種統(tǒng)一的權(quán)重可以讓所有被評估者信服，因為它無法反映各自的價值取向。而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)是適合于綜合效率評估的方法，其權(quán)重取法是最有利于被評估者的。
二、模型DEA
數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA)的優(yōu)點是不要求有先驗的生產(chǎn)函數(shù)，對投入和產(chǎn)出也不要求有統(tǒng)一的量綱，困此，該方法具有相當?shù)撵`活性。所以，在國外的大學效率計算中，約有2/3的研究采用的是DEA方法，而另一些研究使用的是隨機前沿面(SF)方法，且主要適用于成本效率等只有一個產(chǎn)出的情形，而且要有關(guān)于產(chǎn)出或成本的函數(shù)形式假設(shè)，同時還要有關(guān)于其回歸殘差分布形態(tài)的假設(shè)。所以，本文認為還是選擇DEA方法為佳。
其含義是當新的投入組合不大于原投入時，新的產(chǎn)出組合能比原產(chǎn)出多$倍。此問題一定存在解，而且Vd>1。當Vd=1且S+,S-均為0時，稱DEA有效。DEA有效的經(jīng)濟含義是除非增加一種或多種投入，或減少其他種類的產(chǎn)出，無法再增加任何產(chǎn)出;除非增加一種或多種投入，或減少其他種類產(chǎn)品的產(chǎn)出，無法再減少任何投入。在大學效率研究中，視大學為決策單元。
線性規(guī)劃模型(D)是面向輸出的DEA模型，它也可以轉(zhuǎn)化為面向輸入的模型。模型(D)的約束條件中，如果加上條件：E1則稱此模型為假設(shè)j-1是規(guī)模收益可變（variablereturntoscale,VRS)下的VRS模型，它得到的效率值可作為純技術(shù)效率。而當沒有此條件時稱為CRS模型(constantreturntoscale),此時得到的技術(shù)效率被認為是規(guī)模效率與純技術(shù)效率相乘作用下的結(jié)果，所以據(jù)此可以確定規(guī)模效率。還有非遞增(NIR)與非遞減(NDR)規(guī)模收益等1211，在此，不再多述。
三、研究生教育的效率分析框架
在傳統(tǒng)的學校效率分析框架中，將學校或其研究單元作為一個黑箱，并根據(jù)黑箱的投入與產(chǎn)出計算效率。其中，兩個問題必須明確:第一是作為黑箱的分析單元，可以是整個學校，也可以是學校的部門機構(gòu)。第二是黑箱的投入和產(chǎn)出包括哪些內(nèi)容。
分析單元是容易確定的，而投入與產(chǎn)出是較難確定的。Coelli122在以澳大利亞的大學為單元的模型分析中，認為產(chǎn)出是學生在冊數(shù)(折算為全日制學生數(shù))、發(fā)表指標，投入是總員工數(shù)和非員工費用;在以學院為單元的模型分析中，認為產(chǎn)出是學生數(shù)和發(fā)表指標，投入是學術(shù)員工數(shù)和其他費用；在以管理部門為單元的模型分析中，產(chǎn)出是學生數(shù)、總員工數(shù)，投入是管理員工（金額計）、其他管理費用。Avkiran1231研究了總體績效、教育服務(wù)績效、付費生教育的績效。他在三個模型中用的投入全是學術(shù)員工數(shù)和非學術(shù)員工數(shù)，產(chǎn)出則按不同模型分為：（1)本科生數(shù)、研究生數(shù)、研究成果等；(2)學生保持率、學生進階率、畢業(yè)生就業(yè)率等;（3)海外付費生數(shù)、非海外付費研究生數(shù)。Abbot和doucouliagos124對Coelli的數(shù)據(jù)重新建模計算，對分析單元集合則按研究與教育的不同比重區(qū)別對待。他采用的投入仍是學術(shù)員工數(shù)、非學術(shù)員工數(shù)、非人工支出、非現(xiàn)金資產(chǎn)的價值等，而其產(chǎn)出是以學生數(shù)代表教育，以研究工作量代表研究產(chǎn)出。Ahn、Charnes和Cooper125首次對美國大學的技術(shù)效率和規(guī)模效率進行了研究。他們的投入是課程支出、材料投入和管理支出，而產(chǎn)出是大學生數(shù)、研究生數(shù)和聯(lián)邦研究項目支出。Athanassopoulos和Shale1261對英國的45所“老”大學進行研究。他們研究了成本(cost)效率和成果(outcome)效率。二個模型都用三個產(chǎn)出：成功畢業(yè)數(shù)、獲得學位數(shù)、加權(quán)研究比率。而成本模型的投入則分別為一般學術(shù)支出、研究收入(income);成果模型的投入是大學生數(shù)、研究生數(shù)、學術(shù)員工數(shù)、平均A級入學分數(shù)、研究收入、圖書館與計算機支出等。McMillan和Data1271用DEA分析了加拿大45所大學。他用了九個DEA模型并比較它們的結(jié)果。他采用的投入與產(chǎn)出更為復雜，針對不同的模型，采取不同的選擇:產(chǎn)出為在校本科生數(shù)或理科在校本科生數(shù)、其他學科本科生數(shù)、研究生數(shù)、碩士研究生數(shù)、博士研究生數(shù)、受資助的研究生支出總額、國家社會科學與人文學科委員會資助人占員工比例（％)、國家自然基金和工程研究委員會資助的員工比例（％)等指標的部分組合，而投入是有三級職稱的教師數(shù)、理科教師數(shù)、其他教師數(shù)、其他費用、總費用支出等指標的部分組合。
在國內(nèi)，類似的研究，僅有邱均平等人A在評價大學科技競爭力時指出投入指標為人力、RD基地、項目、經(jīng)費，產(chǎn)出指標是成果應(yīng)用（專利，技術(shù)轉(zhuǎn)讓)、論文數(shù)、論文質(zhì)量、獲獎等。
雖然DEA模型分析大學效率時，其投入與產(chǎn)出的選擇各有不同，但學生數(shù)或畢業(yè)生數(shù)通常用來作為產(chǎn)出，而學術(shù)員工數(shù)或非學術(shù)員工數(shù)也常作為投入，發(fā)表文章數(shù)常作為研究產(chǎn)出，但研究收入或研究支出，則有時可作為投入，有時作為產(chǎn)出，等等。事實上，這些選擇大體是根據(jù)研究角度或研究目的的不同以及數(shù)據(jù)可得性的考慮來決定的。
本文的研究單元是大學，其內(nèi)容是研究生教育的效率。因此，筆者采用國外的研究方案，專門針對研究生教育的投入與產(chǎn)出給出界定，研究框架如圖1所示：
研究生教育投入的是人力和科研經(jīng)費。在大學，與研究生教育最相關(guān)的因素是博士生導師、碩士生導師和具有高級職稱的教師，以及科研經(jīng)費，因此，將研究生教育的投入設(shè)定為導師數(shù)、具有高級職稱教師數(shù)和科研經(jīng)費數(shù)。研究生教育的產(chǎn)出則包含研究生數(shù)和科研成果兩部分。科研成果很可能含有非研究生教育的成果，但是，本科生的研究成果畢竟是少數(shù)，而研究型大學中低職稱者的工作與本單位研究生教育緊密相關(guān)，所以，將科研成果作為研究生教育的主要產(chǎn)出。
由于研究生教育的投入與產(chǎn)出具有數(shù)量與質(zhì)量兩方面的信息，雖然在前面的論述中認為只是價值取向不同而不必拘泥于質(zhì)量，但在效率分析框架上區(qū)分數(shù)量與質(zhì)量的信息是有必要。比如，對于教育產(chǎn)出，既要考慮學生數(shù)量產(chǎn)出的效率，也要考慮學生質(zhì)量產(chǎn)出的效率；同樣的，大學科研項目的獲取是大學的收入(產(chǎn)出)，它表明的是學校研究數(shù)量上的信息，并無質(zhì)量的信息，而質(zhì)量的信息，應(yīng)當是這些研究項目所得資助的使用效率，即所謂的研究成果。為此，本文提出二階段框架進行分析，如圖2所示：
第一階段可認為是研究生教育的數(shù)量效率，諸如導師得到課題數(shù)、博士碩士生人數(shù)和科研經(jīng)費數(shù)，它們沒有或很少具有質(zhì)量信息，更多的則是數(shù)量信息，而第二階段是將第一階段獲得的資源合理利用，最終產(chǎn)出論文和科技成果等。顯然，在資源相同的情況下，如果得到更多的論文和科研成果，那么，就表明這些學校的研究生教育是高質(zhì)量的。
四、數(shù)據(jù)來源和處理
模型不應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性而設(shè)計，但在實證時必須適當?shù)剡w就可得性。本研究根據(jù)《教育部直屬高校二oo三年基本情況統(tǒng)計資料匯編》整理。教育部部屬高校有72所，加上中科院和國防科工委所屬8所大學，共80所。由于北京中醫(yī)藥大學的數(shù)據(jù)有若干缺失，故排除在外，余下79所大學。在進一步研究時，發(fā)現(xiàn)有一些純文科大學沒有自然科學的數(shù)據(jù)，所以將不具有自然科學方面數(shù)據(jù)的學校排除在外，共有66所大學。雖然本研究也曾對79所大學進行過研究，但以下只給出66所大學的研究結(jié)果，而對于79所大學的研究結(jié)果和沒有列出的其他結(jié)果，可以向作者索取。
研究生教育的人力投入指標用具有高級職稱教師數(shù)、博士生導師數(shù)和碩士生導師數(shù)表示。其中，博士生導師數(shù)是由碩博連導的導師和只指導博士的導師數(shù)合并，碩士生導師是由碩博連導的導師和只指導碩士的導師數(shù)合并。由于筆者沒有按人文社會科學、自然科學分類的有關(guān)博士生導師、碩士生導師的數(shù)據(jù)，所以，只能將導師以大學為單位匯總?？蒲薪?jīng)費由人文社科經(jīng)費、自然科學經(jīng)費等兩項指標表示(單位:萬元)。
研究生教育的教育產(chǎn)出以博士生在校生數(shù)、碩士生在校生數(shù)等兩項指標表示。同樣，研究生數(shù)不能按學科區(qū)別對待?？蒲挟a(chǎn)出以人文社會科學專著數(shù)、人文社會科學論文數(shù)、自然科學專著數(shù)、自然科學論文數(shù)等四項指標表示，不區(qū)分論文的級別，是因為沒有相關(guān)數(shù)據(jù)（曾只用國外論文的研究，結(jié)果表明影響不大)。科技專利等在此不予體現(xiàn)的原因，是由于難以量化，而且對于研究生教育來講，幾乎所有大學都以和專著作為畢業(yè)答辯的前提。
五、計算結(jié)果
1.傳統(tǒng)分析框架下的計算結(jié)果
在傳統(tǒng)分析框架下，投入是具有高級職稱的教師數(shù)、博士生導師數(shù)、碩士生導師數(shù)、人文社會科學研究經(jīng)費、自然科學研究經(jīng)費，而產(chǎn)出是人文社會科學論文數(shù)、人文社會科學專著數(shù)、自然科學論文數(shù)、自然科學專著數(shù)。
表1顯示，66所大學中，有46.97%即31所大學是CRS有效的，有71.21%即47所是VRS有效的。純技術(shù)效率的平均數(shù)是105.75%,規(guī)模平均效率是111.10%。這表明，大多數(shù)學校處于相對接近的狀態(tài)，即所謂“有效”。但是，我們不能說這些相對有效的學校是很有生產(chǎn)力的，因為相對效率只是表明相對有效性。從規(guī)模效率來看，35所非CRS有效的學校(其中16所大學是VRS有效的）中，32所大學處于規(guī)模收益遞減階段，只有3所大學處于規(guī)模收益遞增階段。可見，47所大學的純技術(shù)效率是有效的，但有超過一半的學校是非規(guī)模有效的，而非規(guī)模有效主要是規(guī)模遞增收益非有效。所以，經(jīng)過高等教育規(guī)模擴張之后的研究生教育的主要工作應(yīng)是提高規(guī)模效率，盡快消化規(guī)模擴張形成的無效率，比如北京大學、清華大學、東南大學等。同時，如果認為近一半“相對有效”的學校是具有很高生產(chǎn)力的，那么，適當?shù)卦黾右?guī)模，籌集新的資源，對于提高研究生教育的產(chǎn)出，仍然是大有可為的。但是，這需要更進一步的分析（比如研究成本效率，或與國外同行相比較等)才能得出是否有足夠生產(chǎn)力的結(jié)論。
為了更明確有關(guān)學校的產(chǎn)出潛力，可以應(yīng)用DEA的加性模型。即如果要使那些非有效的學校變得有效(VRS),可以增加產(chǎn)出。如表2(沒有產(chǎn)出潛力的有效率學校不列出）所示。
表2中的產(chǎn)出潛力是根據(jù)部分大學現(xiàn)有產(chǎn)出的組合計算得到的。如果所有大學的研究生教育都有效，則人文社會科學專著可增加至1041部、人文社會科學論文增加至3439篇、自然科學專著增加至437部、自然科學論文增加至7456篇、博士生增加到7025人、碩士生增加到17699人。如果只限定部分產(chǎn)出是可能改變的，其他的不予變動（比如只增加博士生人數(shù)而其他產(chǎn)出不增加)，那么，北京交通大學博士生數(shù)應(yīng)當增加到2150人，即增加1268人左右，在此不一一計算。
2.二階段分析框架下的計算結(jié)果
本研究提出的二階段分析框架，認為在研究生教育的第一階段，以具有高級職稱教師數(shù)和導師數(shù)為投入、以研究生數(shù)和課題數(shù)(其中自助資金不予考慮，因為很難從全校資金中分離出來)為產(chǎn)出，第二階段則以研究生數(shù)和課題數(shù)為投入，以論文和專著篇數(shù)、專利數(shù)等為產(chǎn)出。
第一階段的分析，僅用大學具有高級職稱的教師數(shù)和博士生導師數(shù)、碩士生導師數(shù)作為投入，而其產(chǎn)出是博士生數(shù)、碩士生數(shù)、課題數(shù)和科研經(jīng)費數(shù)，因為科研經(jīng)費撥入和支出有時有出入，有時基本相近，所以，以撥入與支出的平均數(shù)作為科研經(jīng)費數(shù)。第一階段的結(jié)果是研究生教育的數(shù)量效率，如表3所示。由表3可看出，有33所大學（占50%)是純技術(shù)有效的，處于規(guī)模收益遞減階段；有18所（占27%)是總體技術(shù)有效的，處于規(guī)模收益不變階段；15所(占23%)處于規(guī)模收益增加階段。這表明，在數(shù)量效率方面，處于規(guī)模收益遞增階段的15所大學在研究生教育的數(shù)量規(guī)模上還有擴大的可能性。
第二階段的分析，以第一階段的產(chǎn)出為第二階段的投入，而產(chǎn)出的是專著數(shù)、論文數(shù)等。其效率可以作為研究生教育的質(zhì)量效率。其計算結(jié)果如表4所示。表4顯示，有24所大學（占36%)總體技術(shù)有效，37所（占56%)純技術(shù)有效；有39所（占59%)大學處于規(guī)模遞減收益階段，24所處于規(guī)模收益不變階段，3所處于規(guī)模收益增加階段。因此，從質(zhì)量角度來講，一半以上的大學的研究生教育是高質(zhì)量的，同時接近六成的大學處于規(guī)模收益遞減階段，需要提高管理效率。
從研究生教育的數(shù)量效率與質(zhì)量效率來看，同時達到純技術(shù)有效的大學有18所（占27%),如北京大學、清華大學、北京化工大學、上海交通大學等。而有些學校則是數(shù)量上有效而質(zhì)量上無效，或質(zhì)量上有效而數(shù)量上無效。
六、結(jié)論
根據(jù)上述計算結(jié)果，可以得出以下結(jié)論。
(1)31所大學的研究生教育是相對有效的，47所大學是純技術(shù)有效的。即便不論是否有效，平均效率也是相當高的。與Avkiran發(fā)現(xiàn)的澳大利亞大學一樣，中國大學的研究生教育在以“令人尊敬的”(respectable)效率水平上運行。但是，這并不是說這些學?？梢浴耙秊樽院馈绷?，這只能說大多數(shù)大學的研究生教育的效率是相對有效的。另一方面，既然大多數(shù)大學的研究生教育是有效的，那么如果不繼續(xù)籌集資源，擴大規(guī)模，就無法為社會提供更多的教育與研究成果。
(2)用傳統(tǒng)模型計算有32所大學處于規(guī)模收益遞減階段，用數(shù)量效率模型計算有33所大學處于規(guī)模收益遞減階段，用質(zhì)量效率模型計算有39所大學處于規(guī)模收益遞減階段。這表明，我國大學研究生教育的當務(wù)之急是提高規(guī)模效率，而規(guī)模效率往往與管理水平相關(guān)，所以提高管理水平是其首要的任務(wù)。同時，有若干大學處于規(guī)模收益不變階段，如果進一步籌集資源，是有所作為的。根據(jù)數(shù)量效率模型的計算結(jié)果，有15所大學處于規(guī)模收益遞增階段，表明這些大學在研究生教育的數(shù)量規(guī)模上是應(yīng)當有所增加的。
(3)從數(shù)量效率和質(zhì)量效率上看，有18所大學同時達到純技術(shù)有效，但其中有些大學的規(guī)模效率仍有待提高。
1、Google Scholar
Google推出的免費學術(shù)搜索引擎，可以幫助快速尋找學術(shù)資料，如專家評審文獻、論文、書籍、預(yù)印本、摘要以及技術(shù)報告。其免費的優(yōu)勢對那些并不富?；驔]有相關(guān)學術(shù)圖書館資源的個人，意義重大。
2、SCIRUS
Scirus是目前互聯(lián)網(wǎng)上最全面、綜合性最強的科技文獻門戶網(wǎng)站之一，Scirus引擎的信息源主要是兩部分：網(wǎng)頁和期刊。Scirus覆蓋的學科范圍包括：農(nóng)業(yè)與生物學，天文學，生物科學，化學與化工，計算機科學，地球與行星科學，經(jīng)濟、金融與管理科學，工程、能源與技術(shù)，環(huán)境科學，語言學，法學，生命科學，材料科學，數(shù)學，醫(yī)學，神經(jīng)系統(tǒng)科學，藥理學，物理學，心理學，社會與行為科學，社會學等。它以自身擁有的資源為主體，對網(wǎng)上具有科學價值的資源進行整合，集聚了帶有科學內(nèi)容的網(wǎng)站及與科學相關(guān)的網(wǎng)頁上的科學論文、科技報告、會議論文、專業(yè)文獻、預(yù)印本等。其目的是力求在科學領(lǐng)域內(nèi)做到對信息全面深入的收集，以統(tǒng)一的檢索模式面向用戶提供檢索服務(wù)。
3、Sciseek(科學探索網(wǎng))
SciSeek專注于科學搜索引擎與目錄，還包括一些科學雜志以及其他的工具等。
4、Find Articles(論文搜索網(wǎng))
論文搜索網(wǎng)提供多種頂極刊物的上百萬篇論文，涵蓋藝術(shù)與娛樂、汽車、商業(yè)與經(jīng)融、計算機與技術(shù)、健康與健身、新聞與社會、科學教育、體育等各個方面的內(nèi)容。大部分為免費全文資料，檢索操作簡單。
5. Intute
由英國高等教育資助理事會下的信息系統(tǒng)聯(lián)合委員會JISC和藝術(shù)與人文研究委員會AHRC開發(fā)建立，專注于教學、研究方面的網(wǎng)絡(luò)資源。所收錄的信息資源都是經(jīng)過行業(yè)專家選擇和評審的，從而保證了其質(zhì)量。目前數(shù)據(jù)庫信息已達120060條。Intute共設(shè)四大領(lǐng)域：科學與技術(shù)、藝術(shù)與人文、社會科學、健康與生命科學。各個領(lǐng)域下又包含諸多學科，以科學與技術(shù)類為例，覆蓋了天文、化學、物理、工程、計算、地理、數(shù)學、地球科學、環(huán)境以及交叉學科，信息達33806條。
6、Information Bridge
Information Bridge是由美國能源部DOE下屬的科學與技術(shù)信息辦公室OSTI開發(fā)維護的搜索工具，提供美國能源部1994年以來研究成果的全文文獻和目錄索引，涉及的學科領(lǐng)域包括物理、化學、材料、生物、環(huán)境科學、能源技術(shù)、工程、計算機與情報科學和可再生能源等。檢索功能有基本檢索和高級檢索兩種。
7、OAIster
OAIster是密歇根大學開發(fā)維護的一個優(yōu)秀的開放存取搜索引擎，收集了來自536家學術(shù)機構(gòu)的590萬篇文檔，包括開放使用期刊的文章、工作論文、討論文章、會議論文和學位論文?？砂搓P(guān)鍵詞、題名、創(chuàng)作者、主題或資源類型進行檢索。檢索結(jié)果含資源描述和該資源鏈接。
8、Base-Search
BASE是德國比勒費爾德(Bielefeld)大學圖書館開發(fā)的一個多學科的學術(shù)搜索引擎，提供對全球異構(gòu)學術(shù)資源的集成檢索服務(wù)。它整合了Bielefeld大學圖書館的圖書館目錄和大約160個開放資源(超過200萬個文檔)的數(shù)據(jù)。
9、Vascoda
Vascoda是一個交叉學科門戶網(wǎng)站的原型，它注重特定主題的聚合，集成了圖書館的收藏、文獻數(shù)據(jù)庫和附加的學術(shù)內(nèi)容。
10、百度文檔搜索
Information百度文檔搜索可以查找以Word、PowerPoint、PDF等格式存在的研究報告、論文、課件等各類文件。它支持對Office文檔包括Word、Excel、Powerpoint、Adobe PDF文檔、RTF文檔進行了全文搜索。搜索時，在檢索詞后面加一個“filetype：”來限定文檔類型?！癴iletype：”后面可以跟以下文件格式：DOC、XLS、PPT、PDF、RTF、ALL。其中，ALL表示搜索所有這些文件類型。在搜索結(jié)果頁面，點擊結(jié)果標題，可以直接下載該文檔，也可以點擊標題后的“html版”快速查看該文檔的網(wǎng)頁格式內(nèi)容。
11、百度國學
百度國學目前能提供上起先秦、下至清末歷代文化典籍的檢索和閱讀。內(nèi)容涉及經(jīng)、史、子、集各部。
關(guān)鍵詞：文獻計量學 引文分析 研究人員 信息獲取能力 信息吸收能力 科學評價
中圖分類號： G250.252 文獻標識碼： A 文章編號： 1003-6938（2011）06－0021-05
Evaluation of Information Access Ability of Researchers Based on Citation Analysis
Wen Tingxiao Liu Xiaoying （Xiangtan University， Xiangtan， Hunan， 411105）
Abstract： According to bibliometrics theory and citation analysis principle， the quantity and distribution of references are closely related to researcher's information access ability and information absorbing ability. This paper puts forward five hypotheses and inferences based on citation analysis principle， and chooses five evaluation indexes such as paper publishing quantity， references quantity， references quantity per paper， ratio of Chinese and English references， ratio of all types of references. In order to prove the hypotheses and inferences， this paper chooses nine authoritative Chinese academic periodicals as sample to carry out citation statistics and investigation， the result makes known that reference quantity and structure can be used as the foundation to assess researcher's information access ability and information absorbing ability.
Key words： bibliometrics； citation analysis； researcher； information access ability； informatin asorbing ability； scientific evaluation
CLC number： G250.252 Document code： A Article ID： 1003-6938（2011）06-0021-05
文獻計量學和引文分析法告訴我們：科學發(fā)展具有連續(xù)性和繼承性?？茖W研究人員總是在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上進行創(chuàng)新，對研究現(xiàn)狀掌握越充分，越能表現(xiàn)其創(chuàng)新性和創(chuàng)新能力。而把握研究現(xiàn)狀最好的方式就是了解現(xiàn)有文獻和信息，對現(xiàn)有文獻和信息了解越充分，就越能站在學科發(fā)展的前沿上進行創(chuàng)新。所以牛頓說：“我之所以比別人看得遠一點，是因為我站在巨人的肩膀上”。因此，對文獻和信息的查尋與獲取能力也自然成為衡量和評價研究人員研究能力和創(chuàng)新能力的重要依據(jù)和指標。創(chuàng)新是相對于已有的研究成果而言的，為了體現(xiàn)其研究成果的創(chuàng)新性，研究人員在從事研究過程中會盡量查尋現(xiàn)有文獻和信息，在學術(shù)論文寫作過程中會盡量列出相關(guān)文獻。據(jù)此，我們可以認為：一般來說，信息獲取能力越強，參考文獻列舉就越充分。除非研究者認為無須列舉或有意省略，而這往往會帶來學術(shù)風險，如違反學術(shù)規(guī)范和學術(shù)道德。
按照文獻引用規(guī)范的要求，被引用文獻應(yīng)當是全部相關(guān)文獻中質(zhì)量最好和相關(guān)度最高的，而且只要引用就必須列舉。這就意味著，文獻引用必須建立在對相關(guān)文獻實現(xiàn)充分獲取的基礎(chǔ)上。在信息查尋中存在一個“索普定律（M?E?Soper）”［1］［2］：文獻引用與相關(guān)文獻和信息的可獲得性密切相關(guān)。用戶在利用信息時總是傾向于選擇距離較近、容易獲取的信息源。這一方面說明，用戶在信息獲取中存在求便心理和占有準則，另一方面也說明，用戶信息獲取量與其能力大小有關(guān)。這種求便心理是建立在用戶平常注意信息源獲取和積累的基礎(chǔ)上的，這也是一種信息獲取意識和能力。由此可以認為，利用引文數(shù)量特征及分布規(guī)律來初步判斷研究者的信息獲取能力是可行的。
1 引文分析的基本原理
1.1 引文分析的理論依據(jù)
從根本上講，科學文獻之間的相互引證由科學本身的發(fā)展規(guī)律和科學研究活動的規(guī)律所決定。文獻計量學、信息計量學和科學計量學認為：［3］［4］研究人員的引證行為和引證動機受一定規(guī)律的支配?？茖W文獻的引證與被引證，是科學發(fā)展規(guī)律的表現(xiàn)，體現(xiàn)了科學知識和情報內(nèi)容的積累性、連續(xù)性和繼承性，也體現(xiàn)了科學發(fā)展的統(tǒng)一性原則以及學科之間廣泛的交叉、滲透和綜合現(xiàn)象?？茖W文獻作者在創(chuàng)作科學論文時，不可避免地要引證他人的文獻，汲取別人的經(jīng)驗和成果。因此，科學工作者的引證行為是科學活動普遍存在的現(xiàn)象，是科學交流不可缺少的部分?？茖W文獻的作者一般不會在論文中無緣無故地引證與其論述主題完全無關(guān)的文章。文獻的相互引證有多方面的原因。溫斯托克（M?Weinstock）在進行系統(tǒng)歸納后指出，文獻被引證大概有15種原因。引證行為和引證動機為我們從事引文分析提供了理論依據(jù)。
1.2 標注引文的重要意義
標注引文（參考文獻）在學術(shù)研究中具有重要意義，它不僅是學術(shù)規(guī)范和學術(shù)道德的基本要求，而且也在推動科學技術(shù)進步和科研活動健康發(fā)展等方面具有至關(guān)重要的作用。具體來說，在學術(shù)論文寫作和發(fā)表過程中標注引文可以起到如下作用：［5］［6］［7］
（1）體現(xiàn)科學文化的繼承性和發(fā)展歷史；
（2）尊重和保護他人的著作權(quán)；
（3）精練文字，縮短篇幅，避免重復；
（4）便于編輯和審稿人準確評價論著的學術(shù)價值和技術(shù)水平；
（5）提供情報信息線索，與讀者共享信息資源；
（6）通過引文分析對論文、作者、期刊、機構(gòu)等的學術(shù)影響力（應(yīng)用總被引頻次、影響因子、即年指標、他引率等指標）做出客觀的評價；
（7）有助于建立科學公正的國家科學技術(shù)和社會科學評價平臺；
（8）促進科技信息、信息計量學和科學計量學研究，推動學科發(fā)展。
這就要求科研工作者在論文寫作和發(fā)表過程中實事求是地標注參考文獻，而科研工作者在論文寫作和發(fā)表過程中也會根據(jù)所獲取的信息和實際需要來列舉參考文獻。
1.3 引文量大小的決定因素
引文分析原理告訴我們：“引證行為為何會發(fā)生”、“引證行為的測度指標、工具與方法”、“引證原理的主要應(yīng)用”，但并未指出“引文量大小的決定因素”以及“引文量與信息獲取能力的關(guān)系”。
一般來說，科學文獻中引文量的大小取決于如下因素：
（1）與信息獲取能力有關(guān)，信息獲取能力強則引文量相對來說要大；
（2）與學術(shù)規(guī)范和引用規(guī)范有關(guān)，學術(shù)研究越規(guī)范和引用要求越規(guī)范的領(lǐng)域和地區(qū)，引文量相對來說要大；
（3）與科學論文的類型有關(guān)，綜述性和述評性論文引文量相對來說要大，一般論文引文量相對來說要?。?/p>
（4）與學科領(lǐng)域有關(guān)，不同學科領(lǐng)域的論文的包含的引文量大小不同；
（5）與研究主題有關(guān)，原創(chuàng)性和前沿性主題研究論文引文量相對來說要小，熱點和焦點研究主題論文引文量相對來說要大，普通主題研究論文引文量相對來說要更大。
據(jù)美國科學基金會統(tǒng)計，一個科研人員花費在查找和消化科技資料上的時間自占全部科研時間的51％，計劃思考占8％，實驗研究占32％，書面總結(jié)占9％。［8］［9］由此可見，科研機構(gòu)、企業(yè)或者科研人員花費在科技出版物上的時間為全部科研時間的60％左右。如果能夠提高信息獲取能力，就能縮短文獻查閱時間，提高科研效率，將有限的時間和精力用于創(chuàng)造性的研究中。可見，一個科研工作者如果其信息獲取和吸收能力不強，要想提高科研效率，開展創(chuàng)造性研究是不可能的。
1.4 基于引文分析理論的假設(shè)
基于引文分析原理，我們可以建立以下假設(shè)：
假設(shè)一：所有的學術(shù)論文都是在遵守學術(shù)規(guī)范的前提下完成的，研究者在完成學術(shù)論文的過程中盡可能多的列出相關(guān)參考文獻，以體現(xiàn)其論文的創(chuàng)新性。
假設(shè)二：研究者在完成學術(shù)論文的過程中，一般都會盡量把其能夠搜集到的相關(guān)文獻列在參考文獻中，以表明當前研究現(xiàn)狀、論證其學術(shù)觀點。
假設(shè)三：研究者在完成學術(shù)論文的過程中，在列舉參考文獻時，一般都會優(yōu)先列舉容易獲得的文獻、權(quán)威人士的文獻、高質(zhì)量的文獻、高級別的文獻來論證其觀點。
假設(shè)四：學術(shù)論文中沒有列舉參考文獻，一般可以認為，要么研究者信息獲取能力有限，無法獲取所需信息；要么學術(shù)論文中所包含的觀點為完全創(chuàng)新，不需要列舉參考文獻；要么學術(shù)論文中所述觀點為常識性知識，無須列舉參考文獻。
假設(shè)五：基于以上假設(shè)，可以認為，學術(shù)論文中所包含的參考文獻數(shù)量的大小在一定程度上能反映研究者在完成學術(shù)論文的過程中獲取相關(guān)文獻信息的能力，也就是說學術(shù)論文中所包含的引文量與研究者信息獲取能力相關(guān)。
1.5 基于引文分析理論的推論
如果以上假設(shè)成立的話，那么我們可以得出如下推論：
推論一：不同學科的學術(shù)論文中參考文獻的平均數(shù)能反映各自學科領(lǐng)域研究人員信息獲取能力。一般來說，不同學科對研究者在論文寫作過程中需要列舉的參考文獻要求不同，要求越高，學術(shù)研究越規(guī)范，列舉的參考文獻就越多，對研究人員的信息獲取能力要求就越高。
推論二：不同級別的學術(shù)期刊中的論文中所包含的參考文獻數(shù)量不同（如按影響因子區(qū)分的期刊類別），一般來看，高級別的學術(shù)期刊中的論文創(chuàng)新程度要高于普遍期刊中的論文，為了體現(xiàn)其創(chuàng)新性，高級別的學術(shù)期刊中的論文應(yīng)包含更多的參考文獻。
推論三：不同學科、不同級別學術(shù)期刊的學術(shù)論文所包含的參考文獻中，中文和外文參考文獻的比例不同，反映了不同學科和不同學術(shù)期刊對研究者外文水平的要求和獲取外文信息能力的要求。
推論四：不同學科和不同期刊的學術(shù)論文所包含的參考文獻中，不同類型載體的參考文獻數(shù)量不同（如圖書、期刊、報紙、學位論文、會議論文、專利等），反映了研究者獲取不同類型載體文獻信息的能力。
推論五：不同學科和不同期刊的學術(shù)論文所包含的參考文獻中，被引期刊的影響因子之和和平均影響因子，反映了該領(lǐng)域研究者獲取高質(zhì)量信息的能力。
2 基于不同學科期刊引文的數(shù)據(jù)調(diào)查
2.1 樣本選擇
為了證明以上假設(shè)和推論的合理性，本文選擇了圖書情報、經(jīng)濟管理、法學、數(shù)學、物理、化學、計算機科學等學科領(lǐng)域中11種具有代表性的中文權(quán)威學術(shù)期刊來進行數(shù)據(jù)調(diào)查，基本覆蓋了社會科學和自然科學的重要學科領(lǐng)域。由于每種學術(shù)期刊每期的載文量及論文中所包含的引文量大體相當，變化不大，相對穩(wěn)定，因此本文僅以每種中文學術(shù)期刊2011年第1期刊出的論文中所包含的參考文獻為調(diào)查統(tǒng)計樣本。實際調(diào)查表明，這種隨機樣本抽取方法抽出的樣本盡管數(shù)量不大，但具有代表性，能夠有效反映樣本整體情況，具有穩(wěn)定性和可檢驗性。進行嘗試性研究是可行和有效的，能夠推廣。這11種權(quán)威中文學術(shù)期刊及所屬學科如表1所示。
2.2 指標選擇
根據(jù)引文分析原理，本文重點選取了5個關(guān)鍵指標來重點統(tǒng)計分析中文學術(shù)期刊中引文數(shù)量及分布特征，據(jù)此來考察引文量及分布與信息獲取能力的關(guān)系。5個關(guān)鍵指標如下：
（1）載文量：即每種中文學術(shù)期刊每期發(fā)表的論文數(shù)。
（2）引文量：即參考文獻總量，包括每篇論文的引文量和每種學術(shù)期刊每期的引文量。
（3）篇均引文量：即每種學術(shù)期刊中每篇論文的平均參考文獻含有或占有量，等于每種學術(shù)期刊每期的引文量除以每種學術(shù)期刊每期的載文量。篇均引文量可以反映每種期刊的平均引文量和每個學科論文的平均引文量。篇均引文量反映的是論文、作者、期刊和學科的信息吸納能力。
（4）中英文參考文獻的比例：即每篇論文所含參考文獻中中英文參考文獻在引文量中所占的比例，可以推廣至期刊和學科中英文參考文獻在引文量中所占的比例。它反映的是論文、作者、期刊和學科吸納英文信息的能力。
（5）不同類型參考文獻比例：即每篇論文所含參考文獻中圖書、期刊論文、會議論文、專利文獻、研究報告、學位論文、網(wǎng)絡(luò)引文等文獻類型的比例。它反映的是論文、作者、期刊和學科吸納不同類型信息源的能力。
2.3 數(shù)據(jù)調(diào)查
通過調(diào)查統(tǒng)計，2011年第1期9種權(quán)威中文學術(shù)期刊引文量及分布情況如表2所示。
3 數(shù)據(jù)分析及基本
3.1 引文格式不統(tǒng)一，有待規(guī)范
在文獻計量學中，引用一般分為兩類：一是“引”，即直接引用（觀點、數(shù)據(jù)、結(jié)論等的直接引用，一般用引號標出，按照一定的格式標注，如括注、腳注和尾注，通常也稱為注釋）；一是“用”，即間接引用（觀點引用，援引已有的知識成果，作為信息源而利用，一般不用引號標出，以尾注的方式標注，通常稱為參考文獻或引文）。
在我國，不同學科領(lǐng)域的學術(shù)期刊對參考文獻的標注要求和格式不統(tǒng)一，即使是在同一學科內(nèi)的不同學術(shù)期刊對參考文獻標注的要求和格式也不統(tǒng)一，學科和期刊差異較大，不利于有效開展信息計量學和科學計量學中的引文分析研究，有待規(guī)范。借鑒國際標準或建立我國統(tǒng)一的參考文獻標注格式和標準都是有效的舉措，需要學術(shù)界呼吁和有關(guān)部門重視。如國際通用1979年創(chuàng)建溫哥華格式，2006年2月采用最新版本。我國文后參考文獻標注格式采用GB/T 7714-2005。但很多學術(shù)期刊并未規(guī)范使用這些標準。
從11種權(quán)威中文學術(shù)期刊引文（覆蓋經(jīng)濟學、法學、管理科學、哲學、歷史、文學、社會學、數(shù)學、化學、物理學和計算機科學等11個學科）的調(diào)查數(shù)據(jù)整體上來看，我國學術(shù)期刊引文標注存在以下問題：一是“引”（注釋）、“用”（參考文獻）不分或不完全區(qū)分。大多數(shù)學科領(lǐng)域的期刊都沒有區(qū)分“引”（注釋）和“用”（參考文獻），或者是將兩者混在一起。如《管理學學報》、《中國管理科學》、《數(shù)學學報》、《化學學報》、《物理學報》和《計算機學報》就沒有區(qū)分“引”（注釋）和“用”（參考文獻），而《法學研究》、《中國社會科學》則將兩者混在一起腳注。二是格式不統(tǒng)一。自然科學各學科領(lǐng)域的期刊在標注格式上基本一致，而在社會科學領(lǐng)域，基本上是一個學科、一種期刊一種標注格式。三是標注不完整。在所調(diào)查的9種權(quán)威中文學術(shù)期刊中，除《管理學學報》、《中國管理科學》和《計算機學報》有文獻類型標識外，其它學科領(lǐng)域的學術(shù)期刊都沒有。《經(jīng)濟研究》期刊論文中還沒有標注引文序號。
3.2 篇均引文量不高，信息獲取能力有待加強
論文和期刊的平均引文量，是考察論文、期刊和作者吸收他人學術(shù)思想的水平。平均引文量通常可以反映論文、期刊和作者吸收信息的能力以及科學交流程度的高低。篇均引文量反映的是論文、作者、期刊和學科等的情報信息吸收能力。篇均引文量是與情報信息吸收能力和信息獲取能力密切相關(guān)的，雖然篇均引文量小可能不能說明作者信息獲取能力差，但篇均引文量大則能表明作者信息獲取能力強。在從事科學研究過程中，研究人員應(yīng)盡量對所從事的研究領(lǐng)域或主題進行全面的了解，這必須建立在充分掌握本領(lǐng)域或主題相關(guān)信息的基礎(chǔ)上，沒有一定信息獲取能力是很難做到這一點的。
從所調(diào)查的9種權(quán)威中文學術(shù)期刊篇均引文量來看，盡管每種期刊的篇均引文量都高于全國各種學術(shù)期刊的平均水平，但與國外學術(shù)期刊的篇均引文量相比仍有較大差距。據(jù)2008年版《中國科技期刊引證報告（核心版）》，國內(nèi)1 765種科技期刊發(fā)表的論文的平均引文量為10.01條/篇；另據(jù)2008年版《中國期刊引證報告（擴刊版）》，國內(nèi)6082種期刊發(fā)表的論文的平均引文量為7.92條/篇。而國外期刊的科技論文的平均引文量超過30條/篇。［10］這一方面說明國外研究者注重相關(guān)研究領(lǐng)域信息的獲取，另一方面也說明國外研究者在科學研究過程中注重信息獲取能力的培養(yǎng)。從所調(diào)查的9種權(quán)威中文學術(shù)期刊的篇均引文量來看，高于30條/篇的只有《法學研究》和《中國社會科學》兩種，分別為42.89和60.6，如果去掉注釋的話，則篇均引文量只有37.33和51.13。雖然仍高于國外科技論文的平均引文量，但是與國外高質(zhì)量、高水平的學術(shù)期刊相比，則又存在較大的差距。［11］據(jù)統(tǒng)計，每篇外文論文的引文量平均比中文論文的引文量要多6篇，它反映了國內(nèi)外研究者在文獻利用上的差距。［12］綜述性論文的引文量則尤其如此，我國綜述性學術(shù)論文的引文量一般在15～100篇之間，個別論文引文量較小。而國外綜述性論文一般較長，參考文獻量也較大，大多在100篇以上，多則達幾百篇。
3.3 英文引文比例上升，仍需提高
隨著科學技術(shù)發(fā)展的國際化，世界各國的研究人員之間的相互借鑒和交流十分頻繁。研究者在從事創(chuàng)造性科學研究活動過程中，會盡力了解國內(nèi)外某研究領(lǐng)域的發(fā)展狀況，站在學科研究和發(fā)展的前沿上，才能生產(chǎn)出具有創(chuàng)新性的研究成果。研究科學論文中引文語種的分布，正是測度作者獲取和利用國外文獻和信息能力及情報信息吸收能力的一項重要指標。因此，查尋和獲取外文資料和信息的能力在科學研究活動過程中意義重大。
引文是由不同語種的文獻構(gòu)成的。中外文引文比例的大小反映的是研究獲取和吸取外文信息的能力。某一種語種的引文量越大，說明該語種比較重要和常用。對我國《大氣科學》、《金屬熱處理》等10種自然科學領(lǐng)域的學術(shù)期刊1979年的引文統(tǒng)計表明：［13］［14］中文引文量占全部引文總量的27%，英文引文量占58%。這說明在當時的情況下，只要掌握英文，再加上中文，就足以查閱所需文獻和信息的85%。而對《數(shù)學學報》的引文統(tǒng)計分析表明：［15］［16］引文語種只有四種，中文、英文、俄文和德文。其中英文占73.99%，中文占23.88%，約為英文的三分之一，俄文和德文數(shù)量極少，只占2.14%。在數(shù)學領(lǐng)域，我國科研工作者只要掌握英文，就可獲得97.86%的信息量。兩種調(diào)查的結(jié)果都表明英文引文所占的比例都特別高，這一方面說明國際上以英文發(fā)表可供查閱的相關(guān)學科文獻和信息數(shù)量多，另一方面說明我國研究人員多數(shù)是以英語為工具檢索國外資料的。
從本次調(diào)查的結(jié)果來看，11種權(quán)威中文學術(shù)期刊論文所包含的引文中，中英文引文所占的比例分別為：《中國圖書館學報》中文引文量占71.54%，英文28.46%；《情報學報》中文引文量占46.08%，英文占53.92%；《經(jīng)濟研究》中文引文量占39.23%，英文占60.77%；《法學研究》中文引文量占71.51%，英文占28.49%；《管理學學報》中文引文量占32.9%，英文占67.1%；《中國管理科學》中文引文量占39.69%，英文占60.31%；《中國社會科學》中文引文量占68%，英文占32%；《數(shù)學學報》中文引文量占6.22%，英文占93.78%；《化學學報》中文引文量占21.37%，英文占78.63%；《物理學報》中文引文量占33.87%，英文占66.13%；《計算機學報》中文引文量占6.99%，英文占93.01%。其它語種的引文極少，幾乎沒有。調(diào)查結(jié)果表明，除《中國圖書館學報》和《中國社會科學》兩種權(quán)威中文學術(shù)期刊中文引文量的比例大于英文之外，其它期刊9種學術(shù)期刊的英文引文比例都高于中文，自然科學中文學術(shù)期刊英文引文所占比例大于社會科學學術(shù)期刊。在社會科學領(lǐng)域，人文社會科學如哲學、歷史、法學、文學等中文引文所占比例大于英文，而經(jīng)濟學、管理科學和情報學等英文引文所占比例要稍高于中文?！稊?shù)學學報》和《計算機學報》英文引文所占比例最高，特別是《數(shù)學學報》，較之前的引文統(tǒng)計調(diào)查，英文引文所占比例大大提高了，從73.66%上升到93.78%，提高了近20個百分點。調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)，一些學術(shù)期刊在投稿須知中還明確規(guī)定了英文引文所占的比例不得低于三分之一或一半，如經(jīng)濟學和管理學學術(shù)期刊。如此看來，我國部分學術(shù)期刊在引文語種的分布上具有傾向性和導向性?？傮w來看，英語已成為我國科研工作者獲取國外資料和信息的主要語種。
3.4 引文類型來源狹窄，有待拓展
研究引文的文獻類型分布，可以了解本學科論著的文獻信息來源及其構(gòu)成比例，從而確定各類文獻載體的情報價值以及研究者獲取不同類型文獻信息的能力。引文統(tǒng)計調(diào)查表明：［17］［18］在所有被引文獻中，期刊論文所占比例最大，其次是圖書，特種文獻中的專利說明書、科技報告、會議文獻、技術(shù)標準、產(chǎn)品樣本、學位論文等的被引率有上升的趨勢。
從這次調(diào)查的結(jié)果來看，9種中文學術(shù)期刊論文所包含的引文中，除《中國社會科學》圖書所占比例最高外，其它學術(shù)期刊引文中期刊論文所占比例都遠遠高于其它文獻類型?？梢?，人文社會科學領(lǐng)域的研究者更多地傾向于引用圖書，尤其是經(jīng)典著作，如哲學、歷史、文學。本次調(diào)查還有一些新的發(fā)現(xiàn)：一是期刊論文所占的比例在逐漸上升；二是計算機科學領(lǐng)域的研究者們更多的引用會議論文；三是網(wǎng)絡(luò)引文開始作為一種重要的信息來源逐漸增加，圖書情報和計算機科學領(lǐng)域的研究者關(guān)注最多，而經(jīng)濟、管理和哲學、歷史、文學等領(lǐng)域則極少使用網(wǎng)絡(luò)引文，法學領(lǐng)域使用網(wǎng)絡(luò)引文主要是做案例分析；四是報紙和各類報告受到經(jīng)濟、管理和法學領(lǐng)域研究者們的青睞；五是大量具有重要情報價值的信息源被我國科研工作忽略，如學會論文、專利等。這一方面可以說明我國研究者獲取信息的渠道狹窄，需要拓展，另一方面也證明我國科研工作者在獲取和利用不同類型信息方面的能力有待提高。
參考文獻：
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［4］［7］［18］王佃啟.人文社會科學學術(shù)論文寫作規(guī)范及幾個相關(guān)問題［EB/OL］.［2011-04-28］..2010-04-09.
關(guān)鍵詞：學科半衰期 化學 引用半衰期 被引半衰期 文獻計量學 引文分析
中圖分類號：G250.252 文獻標識碼：A 文章編號：1003-6938（2014）04-0061-06
1 引言
