時(shí)間：2022-06-09 23:12:18
序論：在您撰寫(xiě)民事法律論文時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開(kāi)闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
一
本文要討論的是唐代的經(jīng)濟(jì)民事法律問(wèn)題。在現(xiàn)代法學(xué)范疇內(nèi)，直面和回答這樣的問(wèn)題讓人有些猶豫。正像我們一直所做的那樣，撰寫(xiě)中國(guó)法制通史或斷代的著作，一般不用擔(dān)心受到質(zhì)疑，但分門(mén)別類(lèi)地研討傳統(tǒng)中國(guó)的刑事、行政，尤其是經(jīng)濟(jì)、民事諸法，就會(huì)有頭痛的中國(guó)固有文明與現(xiàn)代科學(xué)的對(duì)接問(wèn)題。現(xiàn)代科學(xué)起源于西方，法學(xué)亦不例外。我們生活的這個(gè)時(shí)代，這樣的科學(xué)早已是世界文明的主流。盡管西方文明的普適性、價(jià)值觀，相對(duì)人類(lèi)的多樣性必有限制，文化多元也是人類(lèi)的事實(shí)和理想選擇，但現(xiàn)在還是無(wú)法想象，撇開(kāi)這一套話語(yǔ)，我們又如何進(jìn)行科學(xué)探索。這使我們面對(duì)一個(gè)無(wú)法回避和克服的難題，這個(gè)難題是源于西方的現(xiàn)代科學(xué)是我們研究的前提條件。同樣，對(duì)探討傳統(tǒng)中國(guó)法律問(wèn)題的學(xué)者來(lái)說(shuō)，還有一個(gè)既定的前提，即傳統(tǒng)中國(guó)法律文化的獨(dú)特性。傳統(tǒng)中國(guó)的法律和法律學(xué)術(shù)別具一格，從法律的表現(xiàn)形式、編纂體例到概念術(shù)語(yǔ)、精神原則，顯而易見(jiàn)異于西方。這意味著借用現(xiàn)代法學(xué)的學(xué)科體系、概念工具和分析方法，解讀中國(guó)固有的法律文明是很危險(xiǎn)的。但放棄這樣的冒險(xiǎn)，我們又如何獲得所謂的科學(xué)認(rèn)識(shí)呢？這是更大的問(wèn)題。簡(jiǎn)單又常見(jiàn)的辦法是似是而非的混淆，或?qū)λ说呐^(guò)于苛求的批評(píng)。這不可取。
實(shí)際上，我們面臨的是現(xiàn)代非西方文明研究中的共同難題。張光直教授在考察中國(guó)古代文明在世界文明中的重要性時(shí)說(shuō)了一段很能說(shuō)明問(wèn)題的話。他說(shuō)：……上面把中國(guó)古代社會(huì)的特征做了簡(jiǎn)單說(shuō)明，是為了把具有這些特征的中國(guó)古代社會(huì)放在西方社會(huì)科學(xué)的一般原則中作一番考察，看看兩者是否合轍。如果合轍的話，那么我們可以說(shuō)中國(guó)的材料加強(qiáng)了西方社會(huì)科學(xué)的這些原則；如果兩者不符合，我們就要處理其中的矛盾，也就是根據(jù)中國(guó)古代社會(huì)的資料來(lái)改進(jìn)這些原則，或甚至試求建立一些新的原則。[1]
作為哈佛大學(xué)人類(lèi)學(xué)系主任的張光直教授是華人的驕傲，他的通識(shí)和成就并非人人所能達(dá)到，但他的成功實(shí)踐為我們樹(shù)立了榜樣，他的精深見(jiàn)解也為我們克服面臨的困難指明了方向。謹(jǐn)此，我們可以而且應(yīng)該在源于西方的現(xiàn)代法學(xué)和傳統(tǒng)中國(guó)的法律之間進(jìn)行謹(jǐn)慎、互動(dòng)的冒險(xiǎn)。
二
自西方法學(xué)在清末經(jīng)由日本傳入中國(guó)以來(lái)，一些優(yōu)秀的中國(guó)學(xué)者和域外專(zhuān)家對(duì)此已作過(guò)不少可貴的嘗試。他們將傳統(tǒng)中國(guó)法律的研究從一般的通論和單一的刑事法拓展到了斷代和分門(mén)別類(lèi)的專(zhuān)題。這些工作已構(gòu)成近代以來(lái)中國(guó)法學(xué)史的一部分，是中國(guó)移植西方法學(xué)并使之中國(guó)化的努力。成敗得失可以再論，但不能簡(jiǎn)單說(shuō)是一種錯(cuò)誤的知識(shí)體系。[2]置于歷史的境地，我們要看到，這些努力有如前述是情勢(shì)使然，此外，還有其內(nèi)在的根據(jù)。依我自己的經(jīng)驗(yàn)，在沒(méi)有相應(yīng)的謹(jǐn)慎、互動(dòng)和說(shuō)明下，言之鑿鑿地談?wù)搨鹘y(tǒng)中國(guó)的刑法、民法、經(jīng)濟(jì)法等，確與現(xiàn)代法學(xué)的理念和精神相去甚遠(yuǎn)，結(jié)果有可能誤解遮蔽了科學(xué)的理解。同時(shí)，法律畢竟是人類(lèi)社會(huì)生活的秩序化反映，畢竟是人類(lèi)對(duì)公正理想追求的體現(xiàn)，即使人類(lèi)的法律千差萬(wàn)別，其功能和本質(zhì)自有相通之處。德國(guó)比較法學(xué)家說(shuō)：“每個(gè)社會(huì)的法律在實(shí)質(zhì)上都面臨同樣的問(wèn)題，但是各種不同的法律制度以極不相同的方法解決這些問(wèn)題，雖然最終的結(jié)果是相同的?！盵3]這種功能性原則是全部比較法的基礎(chǔ)，不承認(rèn)這一點(diǎn)，人類(lèi)法律就無(wú)法比較。因此，我們不能以傳統(tǒng)中國(guó)沒(méi)有發(fā)展出西方式的法律體系，就取消或無(wú)視事實(shí)上同樣存在著的中國(guó)人的多樣法律生活。如果我們不拘泥于西方法學(xué)的范式和理念，不僅限于法律的形式和固定的概念，注意到法律的成長(zhǎng)是一個(gè)過(guò)程，直面法律的功能和目標(biāo)，應(yīng)該承認(rèn)，傳統(tǒng)中國(guó)有它自己的刑事性法律、經(jīng)濟(jì)性法律和民事性法律等。這里，我沒(méi)有直接使用刑法、經(jīng)濟(jì)法和民法這類(lèi)機(jī)械對(duì)應(yīng)但易引起誤解的現(xiàn)代法學(xué)概念，而是在法律之前附加了相關(guān)“性”的定語(yǔ)，既表明我并不贊成簡(jiǎn)單地用現(xiàn)代法學(xué)的分類(lèi)來(lái)直接裁剪和解讀傳統(tǒng)中國(guó)的法律，同時(shí)又相信，在屬性和功能上，傳統(tǒng)中國(guó)的法律能夠與現(xiàn)代法學(xué)接通。
三
藉現(xiàn)代法學(xué)理論，從宏觀上概括唐代的經(jīng)濟(jì)民事法律，有一些共同的特征值得提出。首先，唐代經(jīng)濟(jì)民事法律的制度化程度較高，但沒(méi)有獨(dú)立的法典化。這是一個(gè)很令人疑惑的特征。法律科學(xué)告訴我們，人類(lèi)的法律由習(xí)慣而習(xí)慣法，由習(xí)慣法而成文法，由成文法而法典化，這是法律發(fā)展的一般途徑。中國(guó)是具有成文法和法典化傳統(tǒng)的國(guó)度，早在春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期即已開(kāi)始這一進(jìn)程，演進(jìn)到唐代，法典編纂達(dá)到了極高的水準(zhǔn)，《唐律疏議》成為人類(lèi)法典編纂史上的杰作。同樣，唐代經(jīng)濟(jì)民事法律的制度化也達(dá)到了較高的程度，就法律淵源論，經(jīng)濟(jì)法律的絕大多數(shù)規(guī)定和民事法律的原則性規(guī)定大都集中在唐律和唐令中。律、令是唐代法律體系（律、令、格、式）的主體和代表，國(guó)家制度藉此構(gòu)成。唐代經(jīng)濟(jì)民事法律由于律、令化的成文法原因，除物權(quán)和債權(quán)有所限制外，各項(xiàng)制度都較完善，特別是經(jīng)濟(jì)法律制度和民事中的身份、婚姻、家庭、親屬、繼承、訴訟等，制度化程度是中古歐洲所不能比擬的。[4]但與西方不同的是，歐陸法律進(jìn)入近代后分門(mén)別類(lèi)地誕生了獨(dú)立的民法和民法典，20世紀(jì)又發(fā)展出獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)法和經(jīng)濟(jì)法典。傳統(tǒng)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)民事法律，盡管在唐代已有較高的制度化表現(xiàn)，但迄清末也未能孕育出獨(dú)立的民法和經(jīng)濟(jì)法典。
為什么出現(xiàn)這種現(xiàn)象？要回答這個(gè)問(wèn)題，性質(zhì)上有點(diǎn)類(lèi)于“李約瑟難題”。[5]歷來(lái)有論者習(xí)慣于從中華法系的法典編纂體例“諸法合體”上去索解，也有從社會(huì)發(fā)展和分工程度上理解的。無(wú)疑，這些都是線索。但確乎不能令人滿意。其實(shí)，對(duì)這樣的歷史文化之謎，任何個(gè)別的回答都是盲人摸象，唯有大家參與，才是破案的正途。我淺而又顯的認(rèn)識(shí)是，法典的編纂體例是現(xiàn)象而不是原因，“諸法合體”曾是人類(lèi)法律發(fā)展中的普遍現(xiàn)象，西方亦不例外。同樣，社會(huì)發(fā)展和分工水平低自然是“諸法合體”的重要原因，但中國(guó)的特殊性是：一方面高度制度化，一方面始終不能獨(dú)立的法典化。這是完全不同于西方的地方。因此，要認(rèn)識(shí)中國(guó)的特殊性，不妨先從正面來(lái)理解它的特殊性，即傳統(tǒng)中國(guó)何以形成這種獨(dú)特的法典編纂。這是我們接近認(rèn)識(shí)問(wèn)題的前提。以我之見(jiàn)，社會(huì)結(jié)構(gòu)的相對(duì)封閉和等級(jí)性，經(jīng)濟(jì)構(gòu)成上的單一性，政治上的大一統(tǒng)，文化上重政治道德輕經(jīng)濟(jì)民事和長(zhǎng)綜合短分析的思維模式，應(yīng)是傳統(tǒng)中國(guó)法典編纂的背景和基礎(chǔ)。換言之，這些背景和基礎(chǔ)是傳統(tǒng)中國(guó)法典編纂的既定前提和無(wú)形框架，法典的結(jié)構(gòu)不外是這個(gè)無(wú)形框架的有形化。所以，用“諸法合體”這樣簡(jiǎn)單明了的現(xiàn)代法學(xué)詞匯，確實(shí)很難解讀濃縮了諸多傳統(tǒng)中國(guó)特色的法典編纂結(jié)構(gòu)。進(jìn)而，我們是否可以明白，唐代經(jīng)濟(jì)民事法律的制度化始終是社會(huì)框架內(nèi)的，框架不破，制度化程度再高也無(wú)法溢出框架獨(dú)立法典化。
與唐代社會(huì)的變遷相適應(yīng)，唐代經(jīng)濟(jì)民事法律的另一個(gè)共同特征是前后之變化。唐以“安史之亂”為界可分為前期與后期。[6]唐代的基本制度大都形成并完備于前期，有關(guān)經(jīng)濟(jì)民事的國(guó)家基本法唐律和唐令初唐即已完成?！短坡墒枳h》以唐太宗時(shí)期的《貞觀律》為底本，完善于唐高宗永徽年間，公元653年即建唐35年后的永徽四年頒行天下。《唐律疏議》是唐代法制的核心，其《名例》、《戶婚》、《擅興》、《雜律》、《斷獄》諸篇，均有專(zhuān)涉經(jīng)濟(jì)民事的規(guī)定。唐令是國(guó)家法中正面規(guī)定經(jīng)濟(jì)民事活動(dòng)規(guī)則的主要法律，從史料和后人輯錄的《唐令拾遺》[7]來(lái)看，與經(jīng)濟(jì)民事直接相關(guān)的《戶令》、《田令》、《封爵令》、《賦役令》、《關(guān)市令》、《雜令》、《獄官令》等，內(nèi)容大都定型于唐前期的《武德令》、《貞觀令》和《開(kāi)元令》。唐代法律體系的“格”和“式”同樣完型于前期。有論者統(tǒng)計(jì)，唐前期重大立法活動(dòng)凡16次，律、令、格、式臻于完備。[8]唐代民事法律淵源與經(jīng)濟(jì)法律有所不同，經(jīng)濟(jì)法律集中在律、令、格、式成文法中，民事法律除成文法外，還有不成文法的禮和習(xí)慣等。唐初沿襲隋禮，經(jīng)貞觀到開(kāi)元年間，唐廷對(duì)禮不斷增刪修改，隨著《開(kāi)元禮》的頒布，“由是五禮之文始備，而后世因之，雖小有損益，不能過(guò)也?！盵9]習(xí)慣或者說(shuō)慣例由于不成文的原因，難以流傳下來(lái)，因此，雖然我們現(xiàn)在難以判斷其在唐前后期的具體形情，但從張傳璽教授輯錄的《中國(guó)歷代契約匯編考釋》[10]一書(shū)中的唐代部分看，有多種契約慣例和慣語(yǔ)出現(xiàn)在唐前期契約文書(shū)中，說(shuō)明這一時(shí)期已適用習(xí)慣。
“安史之亂”后，唐代國(guó)家法全面發(fā)展的勢(shì)頭停止下來(lái)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，后期比較重大的立法活動(dòng)只有7次，律、令、式都沒(méi)有再修訂過(guò)，唯一的一次修格，主要是編纂格后敕和刑律統(tǒng)類(lèi)，也即對(duì)皇帝敕令的分類(lèi)整理。[11]涉及經(jīng)濟(jì)、民事行為的敕令數(shù)量眾多，是唐后期這兩個(gè)領(lǐng)域的重要法源。敕令一般是針對(duì)具體情況的，屬于特別法范疇，但由于敕令源于皇權(quán)，效力往往優(yōu)于具有普通法性質(zhì)的律、令、格、式。這種特別法優(yōu)于普通法的形情與民事法源中習(xí)慣和禮的上升一樣，都是唐代社會(huì)變遷的反映。經(jīng)“安史之亂”的沖擊，唐中央權(quán)威衰落，地方割據(jù)，均田、賦稅、府兵等多項(xiàng)制度崩潰，政令常有不出都門(mén)的現(xiàn)象，前期有關(guān)經(jīng)濟(jì)的均田、賦役、貨幣等律令成為具文。民事調(diào)整也出現(xiàn)很多空缺，制度的瓦解和商品化又加速了人、財(cái)、物的流動(dòng)，經(jīng)濟(jì)、民事活動(dòng)增加，社會(huì)迫切需要相應(yīng)的規(guī)范加以調(diào)整。于是，靈活制宜的敕令和習(xí)慣成為應(yīng)對(duì)社會(huì)、填補(bǔ)空缺的重要法源。還有，作為民事法源的禮的重要性在唐后期迅速上升。比較唐前后期經(jīng)濟(jì)民事法律的變化，概括地說(shuō)，前期是經(jīng)濟(jì)民事成文法制度的全面確立時(shí)期，后期是國(guó)家成文法制度建設(shè)停滯，特別法、禮和習(xí)慣的上升時(shí)期。
國(guó)家與禮教是貫通和支撐唐代經(jīng)濟(jì)民事法律構(gòu)架的兩根支柱，雖然兩者輕重的分布各有不同。這是我在研讀中感受最深的一點(diǎn)。唐代經(jīng)濟(jì)法律中各項(xiàng)制度無(wú)不體現(xiàn)出國(guó)家強(qiáng)有力的干預(yù)，不妨這樣說(shuō)，唐前期的均田律令本質(zhì)上使其經(jīng)濟(jì)成為一種國(guó)家強(qiáng)制經(jīng)濟(jì)。很顯然，均田律令竭力確保國(guó)家對(duì)土地所有權(quán)的最后控制；賦役是國(guó)家的物質(zhì)基礎(chǔ)和利益所在，賦役法不遺余力地為國(guó)家利益服務(wù)；官工“食在官府”，商人和商業(yè)由嚴(yán)格的城坊法令管制；專(zhuān)賣(mài)、貨幣和對(duì)外貿(mào)易的法律規(guī)定是國(guó)家控制經(jīng)濟(jì)的典型，表現(xiàn)出國(guó)家利益的至上性和國(guó)家干預(yù)的堅(jiān)強(qiáng)有力。唐后期，朝廷代表國(guó)家通過(guò)法律對(duì)經(jīng)濟(jì)的全面控制雖遠(yuǎn)不能與前期相提并論，但敕令對(duì)律、令、格、式的優(yōu)先，一方面表明國(guó)家制度化了的全面強(qiáng)制力的下降，同時(shí)也反映出特別干預(yù)的加深，尤其是國(guó)家意圖通過(guò)法律控制經(jīng)濟(jì)及人的愿望并不因法律形式的變化而變化。
唐代民事法律總體上沒(méi)有脫出傳統(tǒng)中國(guó)重刑輕民的特征，官方對(duì)民事活動(dòng)中的契約行為不同于經(jīng)濟(jì)法律的強(qiáng)制，而是采取“官有政法，民從私約”的相對(duì)放任態(tài)度。但唐前期畢竟是制度完備、國(guó)家控制有力的時(shí)期，有關(guān)民事主體的身份、土地所有權(quán)、負(fù)債強(qiáng)牽財(cái)物、婚姻、家庭、繼承、訴訟等，都由律令予以明確的規(guī)定，違者治罪，同樣體現(xiàn)出國(guó)家的干預(yù)。經(jīng)濟(jì)法律大多涉及國(guó)家和公共利益，依歐陸法律的分類(lèi)，可歸于公法，國(guó)家干預(yù)理所當(dāng)然。民事法律專(zhuān)注私人事務(wù)，原則上屬于私法，國(guó)家干預(yù)應(yīng)盡量減少。但中古的唐代還是一個(gè)等級(jí)化的禮教社會(huì)，理論上天下一家、家國(guó)相通，官方自來(lái)以“為民作主”自譽(yù)，私人自主的空間十分有限。所以，其中的國(guó)家干預(yù)稍遜于同時(shí)的經(jīng)濟(jì)法律而遠(yuǎn)重于西方的民法。
唐代國(guó)家干預(yù)在經(jīng)濟(jì)民事法律中所引起的一個(gè)不同于西方或現(xiàn)代法制的延伸特點(diǎn)是，調(diào)整方法上的刑事化與行政化。依現(xiàn)代法制，經(jīng)濟(jì)犯罪可以刑事論處，這與法律的性質(zhì)一致。民事法律貫徹主體平等、意思自治原則，絕大多數(shù)是任意性授權(quán)規(guī)范。與此相適應(yīng)，民事調(diào)整方法一般不涉刑罰，即使懲罰也以失權(quán)、強(qiáng)令生效、價(jià)格制裁、證據(jù)規(guī)則等形式出現(xiàn)。從契約文書(shū)看，唐代民事雖有返還財(cái)產(chǎn)、恢復(fù)原狀、賠償損失等實(shí)際的救濟(jì)方法，但所有違犯律令和部分觸犯習(xí)慣、禮教的民事行為，一律都被視為犯罪。與經(jīng)濟(jì)法律的調(diào)整方法無(wú)異，這些犯罪通用《唐律疏議》中的刑事和行政處罰，基本的方法是笞、杖、徒、流、死五刑和免官、除名等行政處罰。這是私法公法化的結(jié)果，符合唐代法律體系中“一斷以律”的規(guī)定。根源上乃是家國(guó)同構(gòu)的社會(huì)中所謂國(guó)家利益對(duì)私人利益的包容和消解，實(shí)際是以王朝為中心的政治國(guó)家觀念與權(quán)力發(fā)達(dá)在法律上的體現(xiàn)。[12]
禮教是傳統(tǒng)中國(guó)文明的基本特征。它的精神和內(nèi)容內(nèi)化在傳統(tǒng)中國(guó)人的思想、制度和行為模式中，形成民族的心理結(jié)構(gòu)。唐代經(jīng)濟(jì)民事法律的支柱，國(guó)家之外即是禮教。這首先表現(xiàn)在唐代法律體系的禮教化上。唐代各部法典可以說(shuō)是禮教精神和原則廣泛均勻的滲透，直如《唐律疏議》開(kāi)宗明義所揭示：“德禮為政教之本，刑罰為政教之用，兩者猶昏曉陽(yáng)秋相須而成者也?！盵13]后人稱(chēng)贊唐律“一準(zhǔn)乎禮”，可謂一語(yǔ)中的。反映到唐代經(jīng)濟(jì)民事法律上，追本溯源，脫胎于井田制的唐代均田制度，其框架和精神仍不脫西周的禮制。放寬說(shuō)，有材料表明，初唐政府是簡(jiǎn)樸和節(jié)儉的，它的最高統(tǒng)治者推崇的是理想化了的儒家正統(tǒng)理論，對(duì)農(nóng)民和土地予以特別的關(guān)注，以為有道的政府應(yīng)“重農(nóng)抑商”，商人和商業(yè)受到嚴(yán)格的管制，經(jīng)濟(jì)主要表現(xiàn)為饑寒無(wú)虞的民生，奢侈性的工藝品和金錢(qián)、物欲要受到法律的限制和社會(huì)的譴責(zé)，布、帛、谷、粟是比黃金有價(jià)的東西，朝廷的理想是在文治的同時(shí)，通過(guò)武功而取得天下的信服。因此，經(jīng)濟(jì)必須為政治和軍事服務(wù)，也不能有違道德和良心。這些以禮教為核心的觀念構(gòu)成了唐代前期均田律令、租庸調(diào)法、工商貿(mào)易以及貨幣流通諸經(jīng)濟(jì)法律的思想淵源和理論根據(jù)。[14]中唐以后，由于社會(huì)的變遷，這些觀念和制度與社會(huì)現(xiàn)實(shí)之間的關(guān)系趨于緊張，早期奉為準(zhǔn)則的經(jīng)濟(jì)法律首當(dāng)其沖受到時(shí)代的挑戰(zhàn)?，F(xiàn)實(shí)主義的做法應(yīng)是與時(shí)俱進(jìn)、革新舊制，但唐廷寧愿在事實(shí)上與初唐相異，表面上仍不放棄原有的理想，以致不合時(shí)宜的經(jīng)濟(jì)法律制度依然如故。官方試圖通過(guò)這種“設(shè)而不用”的方式表達(dá)對(duì)理想的堅(jiān)持。所以如此，禮教發(fā)揮了支配作用。很難想象，衰弱的朝廷能夠大面積修改雖與社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)相脫節(jié)但與社會(huì)禮教化趨勢(shì)相契合的經(jīng)濟(jì)法律制度。在信心和權(quán)威這兩點(diǎn)上，唐廷都不足以做到。所以，它夾在舊制度和新現(xiàn)實(shí)之間痛苦不堪，對(duì)現(xiàn)實(shí)只能采取有限的改革和無(wú)奈的默認(rèn)。這是中國(guó)社會(huì)的特點(diǎn)，理想、理論、制度與現(xiàn)實(shí)各有相當(dāng)?shù)莫?dú)立與脫節(jié)，超現(xiàn)實(shí)的理想、滯后的理論與制度，對(duì)變化的現(xiàn)實(shí)仍保有歷史的慣性和頑強(qiáng)的定力。有唐三百年經(jīng)濟(jì)法律中的禮教體現(xiàn)了這一點(diǎn)。
禮教對(duì)唐代民事法律的影響極為深廣。由律、令、格、式、敕令之成文法與不成文法之習(xí)慣、禮、法理等構(gòu)成的民事法律淵源所具有的相通一致之處，憑藉的即是“禮法合一”前提下禮的指導(dǎo)作用。從唐代民事法律有關(guān)身份、物權(quán)、債權(quán)的原則性規(guī)定看，禮教與國(guó)家同樣是支配性的。在民事婚姻、家庭、繼承方面，盡管唐前期禮教受到了胡化和功利主義的沖擊，[15]但禮教的支配仍重于國(guó)家，后期禮教化更是得到了社會(huì)與國(guó)家的廣泛支持。
禮教在唐代經(jīng)濟(jì)、民事法律中所引起的另一個(gè)共同特征是，等級(jí)性身份法的制度構(gòu)成。禮源于華夏先民的日常生活和原始宗教經(jīng)驗(yàn)，核心是等差，轉(zhuǎn)化為社會(huì)主流的意識(shí)形態(tài)禮教后，延伸到制度上就是等級(jí)性身份法的構(gòu)成。唐代經(jīng)濟(jì)民事法律中均田制下土地分配上的懸殊，賦稅征收上的差別，對(duì)工商的歧視，民事主體的階梯性結(jié)構(gòu)，物權(quán)和債權(quán)的從屬性，婚姻上的“當(dāng)色為婚”，家庭中父權(quán)和夫權(quán)的統(tǒng)治，繼承方面對(duì)女性權(quán)利的剝奪和限制，在在都顯示出禮教下的等差。[16]從法理上說(shuō)，唐代經(jīng)濟(jì)民事法律貫徹的是身份而不是契約原則。
四
精神原則上的相通和內(nèi)容上的交叉奠定了唐代經(jīng)濟(jì)、民事法律的一致之處，不同的內(nèi)涵和功能又鑄就了各自的特色。唐代經(jīng)濟(jì)立法思想是“重農(nóng)抑商”，各項(xiàng)制度無(wú)不以它為指導(dǎo)。從具體問(wèn)題的分析中可以看到，唐代經(jīng)濟(jì)法律制度整體上以調(diào)整土地關(guān)系為基礎(chǔ)，以實(shí)現(xiàn)建立在均田制之上的租、庸、調(diào)為中心任務(wù)，對(duì)商人和商業(yè)通過(guò)身份、重稅、專(zhuān)賣(mài)、貨幣變化等多項(xiàng)經(jīng)濟(jì)法律措施予以抑制，意圖是確保“重農(nóng)抑商”的實(shí)現(xiàn)。中唐后情形有很大變化，但如前所述，官方并沒(méi)有徹底放棄體現(xiàn)禮教精神的相關(guān)制度。
唐代民事法律的自我特色也很顯著。在法律淵源上，經(jīng)濟(jì)法律是成文法，民事法律由成文法和不成文法構(gòu)成。在成文法方面，經(jīng)濟(jì)與民事法律一致，通為律、令、格、式和經(jīng)整理的敕令。此外，民事法律淵源還有不成文法的習(xí)慣、禮和法理。成文法是唐代基本的民事法源，不成文法是補(bǔ)充，兩者及其各自?xún)?nèi)部形成一定的結(jié)構(gòu)，禮為其紐帶。這是經(jīng)濟(jì)法律所不具有的。
成文法與不成文法、胡化與禮教相互消長(zhǎng)，這是唐代民事法律變遷中一個(gè)深有時(shí)代特色的特點(diǎn)。唐前期中央強(qiáng)大、社會(huì)穩(wěn)定、制度完備，律、令、格、式成文法乃“天下通規(guī)”，在法律位階上優(yōu)于不成文法?！鞍彩分畞y”后，靈活制宜的敕令和不成文法之習(xí)慣成為填補(bǔ)空缺、應(yīng)對(duì)社會(huì)的重要法源。與此同步的一個(gè)變化是，禮教地位的上升。唐前期社會(huì)受胡化、功利主義還有佛教的影響，儒家思想和禮教受到抑制。盡管唐律“一準(zhǔn)乎禮”，但禮教作為民事法源的重要性不及后期。原因是經(jīng)歷外族禍害的“安史之亂”后，唐人的民族意識(shí)覺(jué)醒，社會(huì)趨向保守，儒家思想和禮教在社會(huì)上得到更多的尊重，禮教、禮俗對(duì)人們的日常生活和民事行為影響增大。這在婚姻、家庭領(lǐng)域有突出的反映?？梢哉f(shuō)，唐前期是法律的禮教化，后期是禮教的普遍化。
依現(xiàn)代民法觀，唐代民事法律上不放任中的放任也頗具特色?；趪?guó)家的介入和限制，唐代民事法律性質(zhì)上具有濃厚的公法色彩，民事主體的民事行為受到國(guó)家/法律的積極干預(yù)，總體上表現(xiàn)出一種不放任的態(tài)度。同時(shí)，在民事契約領(lǐng)域，唐令又規(guī)定：“任依私契，官不為理”。[17]在出土的敦煌吐魯番文書(shū)中，常見(jiàn)有“官有政法，人從私契”的慣語(yǔ)。契約的種類(lèi)、形式、內(nèi)容等主要由民間依習(xí)慣約定，也即“人從私契”，[18]表明民法中基于意思自治必然具有的政府放任態(tài)度在唐代民事法律中同樣存在。但要注意到，唐代的放任不是無(wú)限的，要受既定的法律限制，所謂“官有政法”?！罢ā奔词菄?guó)家的不放任法。這種不放任中的放任，法理上應(yīng)理解為公法性私法的表現(xiàn)。
唐代民事法律中另一個(gè)有趣的特點(diǎn)是，不發(fā)達(dá)中的發(fā)達(dá)。一般說(shuō)，相對(duì)同時(shí)代的刑事、行政、經(jīng)濟(jì)法律，唐代民事法律不甚發(fā)達(dá)，尤其在物權(quán)、債權(quán)領(lǐng)域沒(méi)有建構(gòu)起系統(tǒng)、明晰的規(guī)則體系。這也是傳統(tǒng)中國(guó)民事法律的缺陷。然而，一個(gè)有趣的現(xiàn)象是，唐代有關(guān)民事主體的身份、婚姻、家庭方面的法律則相對(duì)發(fā)達(dá)。這部分內(nèi)容雖然沒(méi)有法典化，但詳細(xì)嚴(yán)格的規(guī)定已高度制度化。民事法律的發(fā)達(dá)與不發(fā)達(dá)，依現(xiàn)代解釋?zhuān)@而易見(jiàn)與商品經(jīng)濟(jì)對(duì)財(cái)產(chǎn)關(guān)系的限定有關(guān)。唐代物權(quán)、債權(quán)法律的不發(fā)達(dá)客觀上根源于簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)所形成的簡(jiǎn)單財(cái)產(chǎn)關(guān)系。同樣，傳統(tǒng)中國(guó)重義輕利、官方視民事為“細(xì)故”的法律意識(shí)，主觀上也削弱了對(duì)物權(quán)、債權(quán)的關(guān)注。然而，由于人的身份、婚姻、家庭和繼承本質(zhì)上是一種人身關(guān)系而非財(cái)產(chǎn)關(guān)系，不在意思自治的范疇內(nèi)，其直接受身份影響甚于受財(cái)產(chǎn)影響，更何況在禮教等級(jí)的唐代，這種情況遠(yuǎn)非現(xiàn)代民法原理所能化解，因此，調(diào)整這部分領(lǐng)域的法律呈現(xiàn)出相對(duì)發(fā)達(dá)的狀態(tài)。
五
沿著現(xiàn)代法學(xué)的視線，透視唐代經(jīng)濟(jì)民事法律的這些特征，我們還能看到什么呢？這是我一直思考著的問(wèn)題。有一天，偶然有一條線索打開(kāi)了我的思索之門(mén)。這條線索起于最簡(jiǎn)單的法律分類(lèi)。西方從羅馬法開(kāi)始，法學(xué)家將法律分為公法與私法兩大類(lèi)。這種曾受中國(guó)大陸批評(píng)的分類(lèi)方法其實(shí)有很多的啟發(fā)意義。不論我們依那一類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，[19]經(jīng)濟(jì)法大體可歸于公法，民法原則上是私法。傳統(tǒng)中國(guó)沒(méi)有歐陸法律體系，自然也沒(méi)有這樣的分類(lèi)。因此，簡(jiǎn)單的對(duì)接是有困難的。不過(guò)，借助這種分類(lèi)作一次探險(xiǎn)，未嘗不可。藉此，我們從西方公法與私法所代表的公與私、國(guó)家與社會(huì)、整體與個(gè)體、官方與民間、權(quán)力與權(quán)利的二元結(jié)構(gòu)中，透見(jiàn)到唐代經(jīng)濟(jì)民事法律不同于西方的特殊結(jié)構(gòu)。簡(jiǎn)言之，唐代經(jīng)濟(jì)民事法律實(shí)際含有公、私兩極，但整體上又呈現(xiàn)出主從式的一元化結(jié)構(gòu)。在原則和精神上，唐代經(jīng)濟(jì)民事法律表現(xiàn)出公對(duì)私、國(guó)家對(duì)社會(huì)、整體對(duì)個(gè)體、官方對(duì)民間、權(quán)力對(duì)權(quán)利的兼容與支配，或者說(shuō)后者對(duì)前者的依附與歸屬。
這種不同于西方的結(jié)構(gòu)深究下去，就要面對(duì)中國(guó)固有的文化哲學(xué)和社會(huì)問(wèn)題。不論傳統(tǒng)中國(guó)文化多么千姿百態(tài)，理念上是一元論的。“道”是中國(guó)文化的本源，所謂“道生一，一生二，二生三，三生萬(wàn)物”[20]是也。道的基本構(gòu)成是陰與陽(yáng)，兩者的關(guān)系是對(duì)極中有包容，包容中有統(tǒng)攝，陽(yáng)在其中起主導(dǎo)和支配作用。建立在觀察和體驗(yàn)之上的這種原初自然哲學(xué)推及到社會(huì)政治法律領(lǐng)域，漢代大儒董仲舒在《春秋繁露·基義》中說(shuō)的一段話可為經(jīng)典。他說(shuō)：
凡物必有合?！幷哧?yáng)之合，妻者夫之合，子者父之合，臣者君之合。物莫無(wú)合，而合各有陰陽(yáng)。陽(yáng)兼于陰，陰兼于陽(yáng)。夫兼于妻，妻兼于夫。父兼于子，子兼于父。君兼于臣，臣兼于君。君臣父子夫婦之義，皆取諸陰陽(yáng)之道。君為陽(yáng)，臣為陰。父為陽(yáng)，子為陰。夫?yàn)殛?yáng)，妻為陰?！?yáng)之出也，常縣于前而任事；陰之出也，?？h于后而守空也。此見(jiàn)天之親陽(yáng)而疏陰，任德而不任刑也。是故，……德禮之于刑罰，猶此也。故圣人多其愛(ài)而少其嚴(yán)，厚其德而簡(jiǎn)其刑，此為配天。
合是合成，兼是兼有，縣是懸。在董仲舒眼里，萬(wàn)物的合成不出陰、陽(yáng)兩種要素，從自然萬(wàn)物到家庭社會(huì)到國(guó)家政法，莫不如此。陰陽(yáng)雖相互兼有，但陽(yáng)是處于前的積極要素，對(duì)陰有統(tǒng)攝和支配性。陰是懸于后的消極要素，對(duì)陽(yáng)有依附性。在古代中國(guó)人看來(lái)，陰陽(yáng)之道對(duì)世界有廣泛而徹底的解釋力。沿著這種哲學(xué)的邏輯，天子與臣民、國(guó)家與社會(huì)、整體與個(gè)體、官方與民間、政治與經(jīng)濟(jì)、德禮與刑罰、權(quán)力與權(quán)利、國(guó)與家、義與利、公與私等都是陽(yáng)與陰的對(duì)應(yīng)與體現(xiàn)。因此，相對(duì)于體現(xiàn)陽(yáng)性的德禮，法律是陰；相對(duì)于體現(xiàn)國(guó)家、整體利益的公法，私法是陰；相對(duì)于公法性的經(jīng)濟(jì)法律，私法性的民事法律是陰。結(jié)論自然是，代表陽(yáng)性的國(guó)家與禮教對(duì)代表陰性的法律在兼容的同時(shí)又有統(tǒng)攝和支配性。唐代經(jīng)濟(jì)民事法律中的國(guó)家與禮教中心主義，政治道德重于經(jīng)濟(jì)利益，國(guó)家意志優(yōu)于當(dāng)事人意思自治，經(jīng)濟(jì)法律先于民事法律，控制重于放任，民間屈從官方，個(gè)體服從整體，私契不違政法，權(quán)力大于權(quán)利等，諸如此類(lèi)完全契合“天人合一”的陰陽(yáng)之道。
西方公法與私法的劃分和分立是建立在國(guó)家與社會(huì)的二元結(jié)構(gòu)之上的，體現(xiàn)了市民社會(huì)與政治國(guó)家的分野與獨(dú)立，這是西方市民社會(huì)法律的基本特征。傳統(tǒng)中國(guó)家國(guó)一體化的結(jié)構(gòu)和理念不僅消解了兩者之間的緊張關(guān)系，最后還以國(guó)家整體的名義包容和替代了社會(huì)個(gè)體的存在與獨(dú)立。在此基礎(chǔ)上，必然形成公與私兩極主從式的一元化經(jīng)濟(jì)民事法律結(jié)構(gòu)。傳統(tǒng)中國(guó)的文化哲學(xué)對(duì)此不過(guò)是一個(gè)恰當(dāng)?shù)谋磉_(dá)和解釋。這樣的法律自有它特定的理想深蘊(yùn)其中，這是我們理解歷史文化所著立場(chǎng)的一個(gè)方面。但同時(shí)要看到，這樣的法律必然以限制個(gè)體的利益、自由和意志來(lái)維護(hù)國(guó)家名義下的禮教、王朝與家族控制，結(jié)果是個(gè)體和民眾的權(quán)益被削弱以至犧牲，統(tǒng)治者與精英階層的特權(quán)和利益被放大和強(qiáng)化。因此，盡管唐代經(jīng)濟(jì)民事法律中有不少與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法、民法相通的東西，但本質(zhì)上它還是一種以國(guó)家為本位、以禮教為綱目的社會(huì)控制法。
六
唐代經(jīng)濟(jì)民事法律的內(nèi)容、原則、精神大都已與時(shí)俱去，我們的工作與其說(shuō)是尋求某種歷史文化資源，不如說(shuō)在明理中獲得啟發(fā)更為妥帖。在探討這一問(wèn)題的過(guò)程中，有三方面給我以啟發(fā)。首先是法的創(chuàng)制和學(xué)科建設(shè)上的。如前所述，唐代經(jīng)濟(jì)民事法律有較高的制度化而未獨(dú)立的法典化，這僅適合過(guò)去的時(shí)代但有悖于社會(huì)進(jìn)步和法律體系自身的發(fā)達(dá)。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)民事立法應(yīng)遵循相應(yīng)的規(guī)律，避免成為某種意識(shí)形態(tài)和一時(shí)政策或長(zhǎng)官意志的工具，包括唐代在內(nèi)的傳統(tǒng)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)民事立法于此有深刻的教訓(xùn)。還有，經(jīng)濟(jì)民事法律必須有自己的學(xué)理體系和法理根基，不能象唐代和傳統(tǒng)中國(guó)那樣，有大量的經(jīng)濟(jì)民事法律規(guī)范，卻沒(méi)有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)法律學(xué)和民法學(xué)。這提示我們?cè)趧?chuàng)建有中國(guó)特色的現(xiàn)代法學(xué)時(shí)，尤應(yīng)注意并克服中國(guó)法律傳統(tǒng)中重“術(shù)”輕“學(xué)”，以一般哲理直接擔(dān)當(dāng)法理的弊端。
第二個(gè)方面的啟發(fā)是，對(duì)國(guó)家控制的轉(zhuǎn)換。從唐代經(jīng)濟(jì)民事法律這個(gè)角度可以透視傳統(tǒng)中國(guó)的特性。依我的理解，這種特性表現(xiàn)為政治國(guó)家的控制性和道德禮教的彌散性。相對(duì)于西方，政治在傳統(tǒng)中國(guó)社會(huì)的進(jìn)程和歷史的轉(zhuǎn)折關(guān)頭具有決定性的作用，經(jīng)濟(jì)在性質(zhì)上被視為政治的一部分。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不能有違政治目標(biāo)和文化理想，也不能有害社會(huì)結(jié)構(gòu)和性質(zhì)。社會(huì)由政治和道德維持并由其控制和帶動(dòng)，所以公法文化突出?？梢哉f(shuō)，這已構(gòu)成傳統(tǒng)中國(guó)歷史內(nèi)在性[21]的一個(gè)突出方面。近代以前，中國(guó)一直依其固有的特性運(yùn)行著。近代伊始，中國(guó)的路向被強(qiáng)行中斷和扭轉(zhuǎn)，原因是主導(dǎo)世界歷史進(jìn)程的西方的介入。如同中國(guó)一樣，西方有它自己的歷史路徑。不同于中國(guó)的是，正如馬克思在《德意志意識(shí)形態(tài)》中所揭示的那樣，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，政治最終為經(jīng)濟(jì)服務(wù)，社會(huì)發(fā)展由經(jīng)濟(jì)推動(dòng)，所以私法文化發(fā)達(dá)。西方的歷史法則隨列強(qiáng)擴(kuò)張逐漸侵入非西方地區(qū)，從而不同時(shí)速、不同強(qiáng)度地沖擊、扭轉(zhuǎn)、中斷以至改變了非西方社會(huì)固有的歷史走向。盡管傳統(tǒng)中國(guó)在時(shí)間、空間、規(guī)模和文化傳統(tǒng)上都是一個(gè)巨人，但時(shí)代的落差終使它在西方的沖擊下不得不改變自己的路向，由傳統(tǒng)轉(zhuǎn)入西方主導(dǎo)下的近代。時(shí)至今日，中國(guó)社會(huì)并存、交織著兩種不同性質(zhì)的歷史動(dòng)力，一種是傳統(tǒng)中國(guó)政治道德對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的控制力，一種是西方社會(huì)經(jīng)濟(jì)對(duì)政治的決定力。前者基于中國(guó)的社會(huì)結(jié)構(gòu)和歷史慣性，構(gòu)成當(dāng)代中國(guó)歷史內(nèi)在性的主要方面；后者源于西方歷史方向的現(xiàn)代性，成為近代以來(lái)中國(guó)努力的主要方向。這兩種力量將長(zhǎng)期并存于中國(guó)社會(huì)，并將在相互激蕩、相互糾纏、相互妥協(xié)中磨合向前，直至中國(guó)真正成為有它自己特色的現(xiàn)代化國(guó)家。法制的情形亦不例外。具體說(shuō)，中國(guó)的傳統(tǒng)和國(guó)情內(nèi)定了國(guó)家控制在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)民事法制建設(shè)中的重要作用，無(wú)視和否定以中央為代表的國(guó)家作用，既不可能也是對(duì)傳統(tǒng)政治法律資源的浪費(fèi)。但同時(shí)務(wù)必認(rèn)識(shí)到，這種作用要轉(zhuǎn)換到以人為本、遵循規(guī)律，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，并與國(guó)際潮流相聯(lián)通的軌道上來(lái)。
可能會(huì)有爭(zhēng)議的另一個(gè)啟發(fā)是，法律中“公”的政治文化理想和道德關(guān)懷。唐代經(jīng)濟(jì)民事法律的文化結(jié)構(gòu)和精神實(shí)質(zhì)表達(dá)的是一種價(jià)值追求，它沿著“公”的路線邁向大同世界。事實(shí)上這是一種烏托邦式的社會(huì)理想。但我們是否還應(yīng)該看到，作為應(yīng)對(duì)人類(lèi)承擔(dān)責(zé)任的大國(guó)，能否放棄對(duì)高遠(yuǎn)理想的追求？不放棄這樣的理想，就要賦予人類(lèi)行為中“公”的內(nèi)涵。毫無(wú)疑問(wèn)，我們的經(jīng)濟(jì)民事法律首先要堅(jiān)持的是現(xiàn)代法制原則，但不必排斥政治文化理想和道德關(guān)懷，何況兩者之間還有很多的聯(lián)系。唐代經(jīng)濟(jì)民事法律在整體和精神上確是國(guó)家政治和禮教道德的工具，而且由于這種政治和道德的滯后，最終導(dǎo)致了法律的落伍和瓦解。但要注意到，歷史場(chǎng)景中的這種法律仍是一種具有政治文化理想和道德關(guān)懷的法律。表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)民事法律上，土地立法中的均田制度和抑制兼并的規(guī)定，賦役法中從以人丁為本到以資財(cái)為本的立法變遷，工商法律中對(duì)商業(yè)和商人的過(guò)分發(fā)展可能瓦解農(nóng)業(yè)和農(nóng)民的限制，專(zhuān)賣(mài)法律中“平準(zhǔn)”的理念，民事行為中的放任與不放任，財(cái)產(chǎn)繼承中“諸子平分”的原則等，都體現(xiàn)了那個(gè)時(shí)代特有的政治文化理想和道德關(guān)懷，即對(duì)一定等級(jí)秩序的大同世界和適當(dāng)均平的理想社會(huì)的追求。這種追求的性質(zhì)和極端化要另當(dāng)別論，但經(jīng)濟(jì)民事法律應(yīng)體現(xiàn)時(shí)代的政治文化理想和普遍的道德關(guān)懷，防止因過(guò)分現(xiàn)實(shí)而遷就時(shí)俗應(yīng)是沒(méi)有疑問(wèn)的。這也符合人類(lèi)賦予法律對(duì)公平正義價(jià)值的基本追求。
注釋?zhuān)?/p>
[1]［美］張光直著：《考古學(xué)專(zhuān)題六講》，北京：文物出版社1986年版，第13～14頁(yè)。
[2]參見(jiàn)蘇力：“‘法’的故事”，載《讀書(shū)》，1998年7期，第30～31頁(yè)。
[3]［德］K·茨威格特等著：《比較法總論》，貴陽(yáng)：貴州人民出版社1992年版，第56頁(yè)。
[4]羅馬法曾達(dá)到高度的制度化和法典化，但中古歐洲通行的是教會(huì)法、王室法和莊園法。在經(jīng)濟(jì)民事法律方面，習(xí)慣化色彩很濃厚，制度化程度因此受到限制。有關(guān)唐代經(jīng)濟(jì)民事法律的制度化情形，詳見(jiàn)張中秋著：《唐代經(jīng)濟(jì)民事法律述論》，北京：法律出版社2002年版。
[5]傳統(tǒng)中國(guó)文明曾經(jīng)高度發(fā)達(dá)，但為什么近代科學(xué)不是誕生在中國(guó)而是西方。這是英國(guó)科學(xué)家李約瑟（JosephNeedham，1900～1995）終身求解的課題，謂之“李約瑟難題”。他主持編纂的7卷34冊(cè)《中國(guó)科技史》（ScienceandCivilizationinChina）是對(duì)這一問(wèn)題的求解。
[6]唐朝（公元618～907年）存續(xù)289年，歷22代。依據(jù)社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)、法制和文化的發(fā)展?fàn)顩r，一般可分為兩個(gè)時(shí)期，大抵以“安史之亂”為界，即武德元年（公元618年）至天寶末年（公元755年）的130余年為前期，其后150年為后期。同時(shí)，在文史界也有初唐、中（盛）唐、晚唐的說(shuō)法，一般唐建立政權(quán)的最初幾十年為初唐時(shí)期。
[7]日本學(xué)者仁井田陞在繼承前人成就的基礎(chǔ)上，經(jīng)多年努力完成《唐令拾遺》巨作的編纂，該書(shū)中譯本1989年由長(zhǎng)春出版社出版；1997年池田溫又出版了續(xù)編《唐令拾遺補(bǔ)》。
[8]參見(jiàn)張晉藩總主編、陳鵬生主編：《中國(guó)法制通史·隋唐》，北京：法律出版社1999年版，第142～144頁(yè)。
[9]《新唐書(shū)·禮樂(lè)志》。
[10]該書(shū)廣搜各類(lèi)契約文書(shū)，特別是出土的敦煌吐魯番文書(shū)，具有極高的文獻(xiàn)和學(xué)術(shù)價(jià)值，由北京大學(xué)出版社1995年分上、下兩冊(cè)出版。
[11]參見(jiàn)前注〔8〕揭，第144～145頁(yè)。
[12]有關(guān)這一問(wèn)題的討論，詳見(jiàn)張中秋著：《中西法律文化比較研究》（第三版），北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社2006年版，第104～108頁(yè)。
[13]《唐律疏議·名例》“序”。
[14]參見(jiàn)拙著：《唐代經(jīng)濟(jì)民事法律述論》，法律出版社2002年版，第一部分。
[15]唐代前期社會(huì)主流意識(shí)形態(tài)是禮教，但有兩種社會(huì)風(fēng)氣即胡化與功利主義對(duì)禮教形成沖擊。此處的功利主義是指追求實(shí)利和享受的俗世生活態(tài)度?！昂毕倒糯鷿h族對(duì)異族特別是對(duì)西北少數(shù)民族的稱(chēng)呼，有禮教中心觀下的輕蔑之意。胡化指唐代受西北少數(shù)民族文化和風(fēng)氣的影響，不太受禮教的約束。（詳見(jiàn)傅樂(lè)成著：《漢唐史論集》，臺(tái)北：臺(tái)灣聯(lián)經(jīng)出版事業(yè)公司1977年版，第117～142頁(yè)）
[16]詳見(jiàn)前注〔14〕揭，第二部分。
[17]［日］仁井田陞撰：《唐令拾遺》，長(zhǎng)春：長(zhǎng)春出版社1989年版，第789頁(yè)。
[18]參見(jiàn)葉孝信主編：《中國(guó)民法史》，上海：上海人民出版社1993年版，第260～263頁(yè)。
[19]公法、私法的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)頗不一致。依徐國(guó)棟教授的概括，有法律保護(hù)的利益是共同利益還是私人利益、權(quán)利是否可以拋棄、主體是國(guó)家還是私人、規(guī)定關(guān)系是否平等、行為者是公主體還是私主體、法律淵源是由國(guó)家創(chuàng)制還是由私人創(chuàng)制、法律的規(guī)定是否可以由當(dāng)事人的合意加以變更等至少七種分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。（參見(jiàn)彭萬(wàn)林主編：《民法學(xué)》，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社1999年版，第31頁(yè)）
一、因果關(guān)系的理解
因果關(guān)系是一個(gè)哲學(xué)概念。無(wú)論是在自然界，還是在人類(lèi)社會(huì)中，任何一種現(xiàn)象的出現(xiàn)都是由一種或幾種現(xiàn)象引起的。引起某種現(xiàn)象產(chǎn)生的現(xiàn)象稱(chēng)之為原因，被某種現(xiàn)象引起的現(xiàn)象稱(chēng)之為結(jié)果?？陀^現(xiàn)象之間的這種引起與被引起的關(guān)系就是因果關(guān)系。侵權(quán)民事責(zé)任中的因果關(guān)系是特殊的因果關(guān)系，它是哲學(xué)上因果關(guān)系范疇在民事法律上的運(yùn)用。有學(xué)者認(rèn)為侵權(quán)民事責(zé)任中的因果關(guān)系就是研究特定的損害事實(shí)是否系行為人的行為必然引起的結(jié)果，如果是，則具有因果關(guān)系，否則，就沒(méi)有因果關(guān)系。這種認(rèn)識(shí)有失全面，原因與結(jié)果之間不僅僅是必然的引起關(guān)系，還存在一種或然的，或者說(shuō)是間接導(dǎo)致關(guān)系。甲與乙系老戰(zhàn)友，久別重逢。甲喜悅之余擂了乙一拳，恰好引發(fā)了乙的心臟病導(dǎo)致乙死亡。甲的行為能夠必然引起乙的死亡嗎？不能。我們是否能夠就此認(rèn)定甲的行為與乙的死亡沒(méi)有因果關(guān)系？也不能。因此說(shuō)，侵權(quán)民事責(zé)任中的因果關(guān)系，既包括必然的因果關(guān)系，也包括偶然的導(dǎo)致關(guān)系。既存在直接的因果關(guān)系，也存在間接的因果關(guān)系。
1、因果關(guān)系中的原因
侵權(quán)民事責(zé)任因果關(guān)系中，究竟什么樣的因素才是原因，存在眾多的認(rèn)識(shí)。過(guò)錯(cuò)原因說(shuō)認(rèn)為侵權(quán)民事責(zé)任中的因果關(guān)系就是過(guò)錯(cuò)與損害事實(shí)之間的因果關(guān)系。只有存在過(guò)錯(cuò)，行為人才對(duì)其造成的損害負(fù)責(zé)，才承擔(dān)賠償之責(zé)。反之，即使行為人的行為造成了損害，行為與結(jié)果之間有因果關(guān)系，若行為人沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，亦不承擔(dān)賠償責(zé)任。行為原因說(shuō)認(rèn)為，民法中的因果關(guān)系是指行為人的行為及物件與損害事實(shí)之間的因果關(guān)系，只有行為才能作為因果關(guān)系中的原因。違法行為原因說(shuō)認(rèn)為，侵權(quán)民事責(zé)任中的因果關(guān)系是指違法行為與損害事實(shí)之間的引起與被引起的關(guān)系，違法行為才是因果關(guān)系中的原因。還有侵權(quán)行為原因說(shuō)、被控行為原因說(shuō)等等。筆者認(rèn)為，因果關(guān)系是一種客觀的、事實(shí)上的聯(lián)系，與社會(huì)主體的主觀意志。通常所稱(chēng)的過(guò)錯(cuò)包括故意或者過(guò)失，是主體主觀意志的體現(xiàn)。如果把作為人的主觀意志體現(xiàn)的過(guò)錯(cuò)作為因果關(guān)系的原因來(lái)考察，會(huì)不會(huì)得出這樣的一個(gè)邏輯：“某甲想傷害某乙某乙有受傷害的事實(shí)某甲故意傷害的過(guò)錯(cuò)引起了某乙受傷害"？顯然不成立。事實(shí)是客觀的，只能由客觀現(xiàn)象引起。作為客觀事實(shí)的損害也只能由客觀情況引起。因此，過(guò)錯(cuò)不應(yīng)當(dāng)成為侵權(quán)民事責(zé)任因果關(guān)系中的原因。而違法行為原因說(shuō)已經(jīng)能夠從因果關(guān)系是客觀事物之間的聯(lián)系這一角度考察因果關(guān)系的原因，符合民法上因果關(guān)系通常理論認(rèn)識(shí)，但也存在一定的不足。將違法行為確定為因果關(guān)系的原因大大限制了原因的范圍，不符合客觀實(shí)際，在實(shí)踐中也難以操作。首先，對(duì)于侵權(quán)民事責(zé)任中的因果關(guān)系，我們考慮的是引起結(jié)果發(fā)生的眾多原因中主要的、異常的因素?；馂?zāi)的發(fā)生肯定是存在氧氣燃燒的原因，但這與法律無(wú)關(guān)，我們只考慮其中的異常的情況，是放火、失火還是自燃。同樣，如果將違法行為作為侵權(quán)民事責(zé)任因果關(guān)系中的原因，我們只需要審查損害事實(shí)是不是行為引起的，這個(gè)行為是不是違法的，而不需要審查其他的任何因素。歸根結(jié)底，就是在審查行為是否違法的問(wèn)題。這樣認(rèn)定損害的原因顯然有失偏頗，不夠全面，結(jié)論是：只有違法的行為才能是損害發(fā)生的原因。而在實(shí)際的操作中，我們會(huì)不難發(fā)現(xiàn)造成損害事實(shí)發(fā)生的原因很多，不可能僅僅是違法行為。其次，違法的情形難以認(rèn)定。民事法律制度中，通常是權(quán)益性的規(guī)定較多，禁止性的規(guī)定很少，也很少有屬于“違法"這一序列的明確行為規(guī)定。這樣，如果將違法行為作為因果關(guān)系的原因，必然是大大限制了因果關(guān)系中的原因范圍。而我們?cè)诤芏鄷r(shí)候會(huì)將一些僅僅屬于疏忽大意、過(guò)于自信等情況但又明顯引起損害事實(shí)發(fā)生的行為作為原因，不適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大了違法行為的認(rèn)定范圍，混淆了違法與過(guò)錯(cuò)的關(guān)系。甲誤將過(guò)期的酸奶作為新鮮的給同事乙飲食，造成乙生病住院。甲違法嗎？不違法，但其行為與乙生病住院這一損害事實(shí)有必然的因果關(guān)系。因此，筆者認(rèn)為，侵權(quán)民事責(zé)任中的因果關(guān)系應(yīng)當(dāng)是一種行為（既包括積極的作為形式，也包括消極的不作為形式）與損害事實(shí)的關(guān)系，即使是在由于法律的規(guī)定責(zé)任人必須對(duì)他人的相關(guān)行為承擔(dān)責(zé)任或?qū)κ录?fù)責(zé)的情況下，也是由于行為人的行為引起了損害后果或者是責(zé)任人未盡義務(wù)的不作為造成了損害后果。在該因果關(guān)系中，原因和結(jié)果都是特定的，行為是原因，損害事實(shí)是結(jié)果。這樣的認(rèn)定不會(huì)與民事責(zé)任的構(gòu)成相互沖突。有學(xué)者認(rèn)為，否認(rèn)違法行為作為損害事實(shí)的原因，就是否定違法行為是侵權(quán)民事責(zé)任的構(gòu)成要件。首先，法律沒(méi)有明確規(guī)定違法行為是侵權(quán)民事責(zé)任的必要構(gòu)成要件。其次，即使最高人民法院的相關(guān)司法解釋隱含了這樣的觀點(diǎn)，行為是因果關(guān)系中的原因與違法行為是民事責(zé)任的構(gòu)成要件也是一致的。權(quán)利人向責(zé)任人主張損害賠償必然是因?yàn)樽约旱暮戏?quán)利遭受侵害（如果不是自己的合法權(quán)益受到損害而主張，必然會(huì)被法院駁回請(qǐng)求），既然行為人的行為侵害了他人受法律保護(hù)的合法權(quán)益，說(shuō)明該行為本身就是一種違法的行為，而無(wú)須畫(huà)蛇添足地說(shuō)明違法行為才是侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件。當(dāng)然，是否承擔(dān)責(zé)任，還要考慮行為人的過(guò)錯(cuò)和歸責(zé)原則的規(guī)定等眾多因素。
2、因果關(guān)系中的結(jié)果
在侵權(quán)民事責(zé)任因果關(guān)系中，一般都認(rèn)為損害事實(shí)是因果關(guān)系中的結(jié)果。該損害事實(shí)包括物質(zhì)損失和精神損失兩個(gè)部分。這里值得注意的有兩點(diǎn)，其一，法人也存在精神損害賠償問(wèn)題。我國(guó)民事法律既規(guī)定了公民的各種人格權(quán)和人身權(quán)，同時(shí)也規(guī)定了法人的名稱(chēng)權(quán)、名譽(yù)權(quán)等權(quán)利。應(yīng)當(dāng)來(lái)說(shuō)，建立在法人人格基礎(chǔ)上的法人名稱(chēng)權(quán)、名譽(yù)權(quán)受到侵害的，也存在精神損害賠償?shù)膯?wèn)題，但在司法實(shí)踐中并沒(méi)有得到認(rèn)可。最高人民法院《關(guān)于審理名譽(yù)權(quán)案件若干問(wèn)題的解答》第10條第4款規(guī)定：“公民、法人因名譽(yù)權(quán)受到侵害要求賠償?shù)模謾?quán)人應(yīng)賠償侵權(quán)行為造成的經(jīng)濟(jì)損失；公民并提出精神損害賠償要求的，人民法院可以根據(jù)侵權(quán)人的過(guò)錯(cuò)程度、侵權(quán)行為的具體情節(jié)、給受害人造成精神損害的后果等情況酌定。"從該規(guī)定可以看出，法人因侵權(quán)造成的經(jīng)濟(jì)損失可以向侵權(quán)者提出賠償請(qǐng)求，但可以提起精神損害賠償請(qǐng)求的只能是公民個(gè)人，法人不具有這樣的權(quán)利。第二點(diǎn)值得注意的是，公民因侵權(quán)造成的死亡賠償金和殘疾賠償金已經(jīng)列入物質(zhì)損害賠償?shù)姆秶?，不再僅僅是精神損害。最高人民法院《關(guān)于審理人身?yè)p害賠償案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》以司法解釋的方式確立了死亡賠償金和殘疾賠償金物質(zhì)損害的地位，該規(guī)定與我國(guó)《國(guó)家賠償法》對(duì)死亡賠償金性質(zhì)的規(guī)定相一致，符合民法的原理，也體現(xiàn)了法律規(guī)定的一致性和嚴(yán)肅性。但是該規(guī)定中死亡賠償金的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)有有所不妥，其劃分了城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民的不同標(biāo)準(zhǔn)，未能體現(xiàn)對(duì)公民民事權(quán)利能力喪失的平等保護(hù)。
二、因果關(guān)系的認(rèn)定
對(duì)于侵權(quán)民事責(zé)任因果關(guān)系的分析和認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)分兩個(gè)步驟進(jìn)行：
首先，確定行為人的行為或者依法由責(zé)任人承擔(dān)責(zé)任的事件或行為是否在事實(shí)上屬于損害事實(shí)發(fā)生的原因，即事實(shí)上的因果關(guān)系。
其次，確定事實(shí)上屬于損害事實(shí)發(fā)生原因的行為或事件在法律上是否能夠成為責(zé)任人對(duì)損害事實(shí)承擔(dān)責(zé)任的原因，即法律上的因果關(guān)系。
1、事實(shí)因果關(guān)系的確認(rèn)
確認(rèn)某一行為是不是某一損害事實(shí)上的因果關(guān)系，通?？梢酝ㄟ^(guò)以下幾種規(guī)則予以確定。第一種是必要條件規(guī)則，其基本方式是“要是沒(méi)有"。如果沒(méi)有行為或事件的出現(xiàn)，就不會(huì)有損害事實(shí)的發(fā)生。行為或事件是損害發(fā)生的必要條件，凡屬于損害事實(shí)發(fā)生的必要條件的行為或事件均系事實(shí)因果關(guān)系中的原因。第二種規(guī)則是實(shí)質(zhì)要素規(guī)則，即某種行為或事件雖然不是損害發(fā)生的必要條件，但卻是足以引起損害發(fā)生的充分條件，就構(gòu)成事實(shí)上的因果關(guān)系。該認(rèn)定規(guī)則不是對(duì)必要條件規(guī)則的排斥和修正，而是對(duì)它的補(bǔ)充，彌補(bǔ)了必要規(guī)則的不足。第三種是因果關(guān)系的推定規(guī)則。在某些情況下，運(yùn)用通常的規(guī)則無(wú)法證實(shí)事實(shí)因果關(guān)系，法律規(guī)定了特殊的認(rèn)定規(guī)則，這里包括因果關(guān)系的推定規(guī)則。該規(guī)則要求責(zé)任人舉證證明應(yīng)當(dāng)由其承擔(dān)責(zé)任的行為或事件不是造成損害結(jié)果發(fā)生的原因，如果不能舉證的，則認(rèn)定有事實(shí)上的因果關(guān)系。經(jīng)常列舉的例子，甲乙都有從樓上往下扔啤酒瓶的行為，其中的一個(gè)啤酒瓶造成了丙的傷害，但不能區(qū)分是哪一個(gè)啤酒瓶造成的，則認(rèn)定甲乙均承擔(dān)責(zé)任，即我們通常所說(shuō)的共同危險(xiǎn)行為。在該損害事實(shí)因果關(guān)系認(rèn)定的過(guò)程中，我們采取了因果關(guān)系的推定規(guī)則。同樣的，筆者認(rèn)為我國(guó)《民法通則》第一百二十條的規(guī)定也是采用了因果關(guān)系的推定規(guī)則。該條認(rèn)為“……如果能夠證明損害是由受害人自己故意造成的，不承擔(dān)民事責(zé)任。"除了能夠證明損害是由于受害人自己故意造成的，否則就認(rèn)為行為與結(jié)果具有因果關(guān)系，侵權(quán)人或相關(guān)事件及行為的責(zé)任人即應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。司法實(shí)踐中也經(jīng)常對(duì)因果關(guān)系進(jìn)行推定。有一案例：某小學(xué)三年級(jí)學(xué)生在學(xué)校期間被發(fā)現(xiàn)跌倒在樓梯井底部，沒(méi)有證據(jù)證明該學(xué)生是如何受傷的。經(jīng)鑒定，結(jié)論是該學(xué)生高空墜落的可能性較大，則法院推定該學(xué)生系從樓梯井上部墜落，遂認(rèn)定了學(xué)校未盡安全義務(wù)的不作為與損害事實(shí)的發(fā)生具有因果關(guān)系，判決其承擔(dān)了一定的責(zé)任。這也是適用因果關(guān)系推定的結(jié)果。
關(guān)鍵詞:無(wú)紙化/證券交易/民事法律關(guān)系
無(wú)紙化證券是電子科技在證券市場(chǎng)不斷發(fā)展的產(chǎn)物，它是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司計(jì)算機(jī)系統(tǒng)處理的電子簿記系統(tǒng)內(nèi)反映證券持有狀態(tài)的電子數(shù)據(jù)信息。投資者通過(guò)其在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或證券公司開(kāi)立的證券賬戶持有證券，并通過(guò)該賬戶進(jìn)行證券交易和轉(zhuǎn)讓。相比傳統(tǒng)的有紙化證券，證券持有人原先對(duì)紙面證券的支配，演變?yōu)橥ㄟ^(guò)證券賬戶對(duì)其中的電子記錄或者電子數(shù)據(jù)的支配。目前，我國(guó)資本市場(chǎng)的市值已在30萬(wàn)億元左右，證券賬戶總數(shù)超過(guò)1.4億。2007年，滬深證券交易所日均證券過(guò)戶總金額達(dá)2000多億元。也就是說(shuō)，我國(guó)單在證券市場(chǎng)就有30萬(wàn)億元左右的財(cái)產(chǎn)權(quán)益都是以無(wú)紙化的形式存在，而且每天的流轉(zhuǎn)總量超過(guò)2000億元?？梢?jiàn)，以無(wú)紙化方式存在的證券財(cái)產(chǎn)已經(jīng)成為社會(huì)財(cái)富的重要組成部分，也是黨的十七大也提出的“創(chuàng)造條件讓更多群眾擁有財(cái)產(chǎn)性收入”的重要途徑。
從本質(zhì)上說(shuō)，因無(wú)紙化證券權(quán)益確認(rèn)和流轉(zhuǎn)發(fā)生的法律關(guān)系屬于民事法律關(guān)系的范疇，但是，由于權(quán)益載體“無(wú)紙化”的特殊物理環(huán)境，“權(quán)利表現(xiàn)為數(shù)字或電子符號(hào)；而這些符號(hào)又記載于特定的密碼賬戶下面。”[1]上述變化客觀上使得以有體物和以紙面憑證為載體的權(quán)利為考量對(duì)象的傳統(tǒng)民事法律適應(yīng)不了實(shí)踐的客觀需要，有關(guān)證券權(quán)利的歸屬、變動(dòng)、流轉(zhuǎn)和實(shí)現(xiàn)等的相關(guān)制度和規(guī)則要不存在一些難以適用的情形，要不就是缺少相應(yīng)的明確規(guī)定。無(wú)紙化條件下，“電子證券法律規(guī)則的缺失對(duì)于所有證券市場(chǎng)的參與者而言都是一種不確定性，所有證券市場(chǎng)的參與者將無(wú)法按照法律規(guī)則明確相互之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系?！盵2]由此可見(jiàn)，以促進(jìn)證券交易效率提高和交易成本降低為目的的證券無(wú)紙化給證券的發(fā)行、持有和交易帶來(lái)了革命性的變化，這種變化對(duì)傳統(tǒng)民事法律制度的挑戰(zhàn)是全方位的，亟需從無(wú)紙化條件下證券民事法律關(guān)系的特殊性出發(fā)，抽象出專(zhuān)門(mén)的規(guī)則和制度，完善《物權(quán)法》、《擔(dān)保法》、《合同法》、《破產(chǎn)法》、《證券法》等相關(guān)民商事法律，明確界定和規(guī)范無(wú)紙化證券民事權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。
一、各類(lèi)證券賬戶的性質(zhì)和功能需要法律明確規(guī)定
證券賬戶是用于記錄投資者持有證券的余額及其變動(dòng)情況的載體，證券賬戶記載的內(nèi)容既是證券權(quán)益確認(rèn)和流轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)和前提，又是證券權(quán)益確認(rèn)和流轉(zhuǎn)的結(jié)果和目標(biāo)。無(wú)紙化證券與證券賬戶不可分離，投資者對(duì)證券的持有只能通過(guò)控制證券賬戶來(lái)實(shí)現(xiàn)，不同的證券賬戶所代表和反映的證券權(quán)益也不相同。證券賬戶相當(dāng)于投資者的“證券存折”，用于記錄投資者所持有的證券種類(lèi)、余額及變動(dòng)情況。證券賬戶由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以投資者本人名義為投資者開(kāi)立，實(shí)踐中多由證券公司等開(kāi)戶機(jī)構(gòu)開(kāi)戶。證券以紙質(zhì)憑證存在的條件下是不存在證券賬戶的，投資者只要持有合法取得的證券，就可以對(duì)證券進(jìn)行處分，并擁有證券權(quán)利（質(zhì)押、接受分紅派息及投票權(quán)等）；但無(wú)紙化條件下這一切權(quán)利的行使都需通過(guò)證券賬戶來(lái)進(jìn)行。證券賬戶在無(wú)紙化證券的市場(chǎng)中扮演著首要角色，可以說(shuō)，離開(kāi)了證券賬戶，無(wú)紙化證券交易便無(wú)法實(shí)現(xiàn)。
證券市場(chǎng)目前存在多種賬戶類(lèi)型，如普通證券賬戶、名義持有人（nominee）賬戶、融資融券賬戶、證券交收賬戶、專(zhuān)用清償賬戶、基金賬戶、定向資產(chǎn)委托管理賬戶等，由于法律對(duì)于各類(lèi)證券賬戶的性質(zhì)、功能、各種證券持有關(guān)系中當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系等沒(méi)有明確規(guī)定，實(shí)踐中暴露出來(lái)的矛盾和問(wèn)題典型地反映出直接持有和間接持有體系的不同法律效果背后所依托的基礎(chǔ)法律制度的差異：直接持有依托“一物一權(quán)”的傳統(tǒng)大陸法系物權(quán)制度，是投資者同時(shí)作為名義上的所有者直接持有證券的體制；間接持有是指投資者將持有證券交付一個(gè)或多個(gè)中間機(jī)構(gòu)（證券公司），后者再將投資者交付的證券交存到中央證券存管機(jī)構(gòu)（CSD），發(fā)行人股東賬戶登記的證券所有者是最后的中間機(jī)構(gòu)，CSD在登記機(jī)構(gòu)取得股東或債權(quán)人的法律地位。
在大陸法系“一物一權(quán)”的法律語(yǔ)境下，賬戶登記記載的權(quán)利人在法律上被推定為真正的權(quán)利人，投資者直接對(duì)發(fā)行人擁有請(qǐng)求權(quán)，被直接登記為其持有證券的所有權(quán)，相應(yīng)地取得股東或債權(quán)人的地位。而名義持有人（nominee）賬戶的真正投資者的名稱(chēng)是不顯示在賬戶名稱(chēng)中的，也不顯示在股東名冊(cè)上，因此這類(lèi)賬戶的實(shí)際受益人的證券權(quán)益如何確認(rèn)在法律層面也缺乏明確規(guī)定。有觀點(diǎn)認(rèn)為，間接持有依托“雙重所有權(quán)”的信托制度，“間接模式實(shí)際上是信托方式，證券被登記在經(jīng)紀(jì)-交易人、銀行或?qū)ｉT(mén)存管人賬戶上，該中介機(jī)構(gòu)作為證券的注冊(cè)持有人或在冊(cè)所有人(recordowner)擁有法定所有權(quán)（legalowner）；而投資者作為最終持有人或受益人(beneficialowner)擁有收益權(quán)(beneficialownership)。”[3]一旦名義持有人和實(shí)際受益人對(duì)證券權(quán)屬發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，這一問(wèn)題便凸顯出來(lái)，實(shí)踐中發(fā)生過(guò)投資者根據(jù)證券價(jià)值的漲或跌來(lái)選擇主張所有權(quán)或是主張債權(quán)的案例，也成為間接持有制度的難點(diǎn)之一，對(duì)于如此重要的民事法律關(guān)系問(wèn)題，我國(guó)僅有中國(guó)證監(jiān)會(huì)的部門(mén)規(guī)章《證券登記結(jié)算辦法》第18條有相關(guān)的原則規(guī)定“證券應(yīng)當(dāng)記錄在證券持有人本人的證券賬戶內(nèi)，但依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的，從其規(guī)定。”而名義持有人制度下，投資者和發(fā)行人之間，以及投資者和中介機(jī)構(gòu)之間到底是一種什么性質(zhì)的法律關(guān)系？投資者對(duì)于無(wú)紙化證券的權(quán)利是“純粹的契約性權(quán)利”、“共有權(quán)”、“信托所有權(quán)”還是一種完全不同于傳統(tǒng)權(quán)利狀態(tài)的“證券權(quán)益”？都沒(méi)有做出具體明確的規(guī)定，這種法律規(guī)定的空白狀態(tài)，必然會(huì)影響到證券市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和創(chuàng)新發(fā)展?！巴顿Y者的權(quán)利性質(zhì)、權(quán)利的行使方式以及保護(hù)投資者權(quán)益的具體措施必須明確。否則，因?yàn)榱⒎ú幻鞔_所造成的法律風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)極大地阻礙證券市場(chǎng)的發(fā)展。”[4]
二、物權(quán)法律制度需要明確證券權(quán)益保護(hù)的特殊規(guī)則
證券無(wú)紙化后，投資者對(duì)證券的所有權(quán)不再依據(jù)持有實(shí)物證券或者證券上的記名，而是以證券登記機(jī)構(gòu)的電子簿記記錄為依據(jù)，體現(xiàn)出非流動(dòng)性的特點(diǎn)，類(lèi)似于不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)登記；同時(shí)，以電子數(shù)據(jù)形式記載的證券權(quán)利，又具有高流動(dòng)性的特點(diǎn)，類(lèi)似于動(dòng)產(chǎn)物權(quán)。證券交易的實(shí)際情況是，證券的交收不再需要交付證券或者變更證券上的記名，而是由證券登記機(jī)構(gòu)對(duì)電子簿記系統(tǒng)中的證券賬戶記加或者記減記錄而做出變更。顯然，由于無(wú)紙化證券的特殊存在形式，其權(quán)利的歸屬依賴(lài)動(dòng)產(chǎn)權(quán)利規(guī)則或不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利規(guī)則存在難以適用的情形。
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無(wú)紙化證券的權(quán)屬確認(rèn)和變動(dòng)是通過(guò)證券登記來(lái)完成的。而無(wú)紙化證券的登記不同于物權(quán)登記，它是與證券賬戶結(jié)合在一起的，登記可以產(chǎn)生證券權(quán)利，如證券發(fā)行采用無(wú)紙化方式，登記即表明取得證券權(quán)利，而無(wú)紙化證券的登記又沒(méi)有發(fā)放權(quán)利證書(shū)，這都與物權(quán)登記有所不同。不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)登記著眼于登記機(jī)構(gòu)對(duì)于不動(dòng)產(chǎn)設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅的確認(rèn)，是不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的公示形式。而證券登記由于簿記記錄的特殊性，往往在過(guò)戶行為的同時(shí)發(fā)生，不存在權(quán)利變動(dòng)和登記行為的分別實(shí)現(xiàn)。此外，從法律效力來(lái)看,證券登記的法律效力,不僅是對(duì)證券權(quán)利狀態(tài)的記載和確認(rèn),即通過(guò)證券登記,可以確認(rèn)證券合法持有人和處分權(quán)人的資格,也可以標(biāo)明該證券上的權(quán)利限制狀況，而且還體現(xiàn)為對(duì)證券行為狀態(tài)的記載和確認(rèn)，如要約收購(gòu)登記，以判斷證券行為結(jié)果是否確定和符合規(guī)則要求。但就證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行的證券登記行為，是否可以作為產(chǎn)生無(wú)紙化證券權(quán)益設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅的法律后果的行為，法律上并沒(méi)有明確規(guī)定。證券登記的登記事項(xiàng)、登記程序、登記職責(zé)等也缺乏法律的明確依據(jù)?！蹲C券法》第160條第二款的規(guī)定“證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料……”。該條規(guī)定并未明確證券賬戶的登記記錄具有確認(rèn)證券權(quán)益歸屬的效力。而證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的《證券登記規(guī)則》作為商事特別規(guī)則規(guī)定了登記是確權(quán)依據(jù)，但由于其層級(jí)較低，司法實(shí)踐中往往不予認(rèn)可其效力，一些法官?gòu)膫鹘y(tǒng)物權(quán)法的概念原則出發(fā)，認(rèn)為股票所有權(quán)的判斷并非以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的登記為準(zhǔn)，證券登記是持有登記而非所有權(quán)登記，不能作為股票所有權(quán)的唯一判斷依據(jù)，由此對(duì)無(wú)紙化證券交易制度造成了相當(dāng)?shù)挠绊?。三、合同法律制度?yīng)當(dāng)完善集中交易機(jī)制的規(guī)范內(nèi)容
在無(wú)紙化證券交易環(huán)境下，上市證券在集中交易場(chǎng)所以匿名的，由中介人（證券商）介入、“多對(duì)多”的電子化方式集中撮合成交。賣(mài)出證券將經(jīng)由賣(mài)出客戶證券賬戶，賣(mài)出方證券公司證券交收賬戶、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)集中交收賬戶、買(mǎi)入方證券公司證券交收賬戶和買(mǎi)入客戶證券賬戶等五類(lèi)證券賬戶實(shí)現(xiàn)證券權(quán)益的流轉(zhuǎn)。在這過(guò)程中，共同對(duì)手方（CentralCounterParty,CCP）制度是實(shí)現(xiàn)證券交易結(jié)算的重要制度基礎(chǔ)。我國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)踐中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)事實(shí)上擔(dān)當(dāng)著絕大部分交易品種和交易方式下的中央對(duì)手方，包括以集中撮合方式進(jìn)行的A股、國(guó)債、企業(yè)債、回購(gòu)交易、封閉式基金、ETF、LOF等。共同對(duì)手方制度的要義在于，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)介入證券交易買(mǎi)賣(mài)雙方之間，成為“買(mǎi)方的賣(mài)方”和“賣(mài)方的買(mǎi)方”，這種交易模式完全不同于一對(duì)一的傳統(tǒng)交易方式。這一制度要求結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方，介入賣(mài)買(mǎi)雙方的合同關(guān)系，成為所有結(jié)算參與人唯一的交收對(duì)手?！爸醒虢Y(jié)算機(jī)構(gòu)與參與人的債權(quán)債務(wù)關(guān)系是一個(gè)不同于原參與人之間的新的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，這兩個(gè)債權(quán)債務(wù)是獨(dú)立的，這不僅是因?yàn)楫?dāng)事人不一樣，更主要的是因?yàn)閭鶛?quán)債務(wù)關(guān)系基于不同的法律關(guān)系，參與人之間債權(quán)債務(wù)基于分別代表其客戶的證券買(mǎi)賣(mài)協(xié)議；而中央結(jié)算機(jī)構(gòu)與參與人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系基于中央結(jié)算規(guī)則，如果發(fā)生糾紛，依據(jù)的不是證券買(mǎi)賣(mài)協(xié)議，而是按照中央結(jié)算規(guī)則產(chǎn)生的清算表?！盵5]
共同對(duì)手方制度的核心內(nèi)容是責(zé)任更替和擔(dān)保交收。責(zé)任更替的要義在于原來(lái)買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成的合同被雙方分別以結(jié)算機(jī)構(gòu)為共同對(duì)手方的兩個(gè)新的合同所取代，買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系為共同對(duì)手方所承接，當(dāng)事人只與結(jié)算機(jī)構(gòu)一個(gè)對(duì)手方發(fā)生權(quán)利義務(wù)關(guān)系，進(jìn)行資金和證券的交收。關(guān)于中央對(duì)手方的形成方式，英美法系國(guó)一般采取“約務(wù)更替”（novation）制度，也稱(chēng)為“合同更新”。我國(guó)是大陸法系國(guó)家，合同法中沒(méi)有類(lèi)似制度，相似的制度是《合同法》第88條關(guān)于“當(dāng)事人一方經(jīng)對(duì)方同意，可以將自己在合同中的權(quán)利和義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給第三人”的規(guī)定，但考慮到證券交易數(shù)量極大，且在瞬間完成，證券公司間達(dá)成的合同，無(wú)法依據(jù)《合同法》第88條，經(jīng)過(guò)雙方同意，將合同權(quán)利義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給結(jié)算公司。同時(shí)，根據(jù)共同對(duì)手方制度中的擔(dān)保交收制度，共同對(duì)手方承擔(dān)的履約義務(wù)并不以任何一個(gè)對(duì)手方正常履約為前提，即使買(mǎi)賣(mài)中的一方不能正常地向共同對(duì)手方履約，作為共同對(duì)手方的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)也應(yīng)該首先對(duì)守約一方履行交收義務(wù)，然后再根據(jù)規(guī)則處置違約一方的資產(chǎn)和擔(dān)保物，或者向違約方追索等辦法彌補(bǔ)對(duì)手方違約造成的損失。由此可見(jiàn)，共同對(duì)手方（CCP）結(jié)算制度要求有一套完全不同于《合同法》等法律規(guī)定的合同履行規(guī)則和制度，現(xiàn)行法律難以為登記結(jié)算機(jī)構(gòu)成為共同對(duì)手方制度提供合理解釋。同時(shí)，《證券法》也沒(méi)有明確證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的“共同對(duì)手方”地位，需要將現(xiàn)有部門(mén)規(guī)章《證券登記結(jié)算管理辦法》中規(guī)定的共同對(duì)手方制度提升為法律層面的規(guī)定。
四、擔(dān)保法律制度需要體現(xiàn)證券交收擔(dān)保機(jī)制的特殊性
金融之本在于資金的融通和流動(dòng)，而要保障資金融通和流動(dòng)的順利實(shí)現(xiàn)，則離不開(kāi)有效的擔(dān)保法律制度。在無(wú)紙化證券交易過(guò)程中，交易一方或各方不能按照約定條件足額、及時(shí)履行交收義務(wù)，其負(fù)面效果不只及于傳統(tǒng)交易中的對(duì)方，由于實(shí)行中央對(duì)手方（CCP）交易制度，個(gè)別當(dāng)時(shí)人的違約風(fēng)險(xiǎn)往往會(huì)演化成系統(tǒng)性的證券交收延遲或交收失敗，在這里，違約風(fēng)險(xiǎn)呈明顯的“敞開(kāi)性”特點(diǎn)。防范和管理結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)決定了證券登記結(jié)算系統(tǒng)的穩(wěn)定連續(xù)運(yùn)行，決定了證券交易能否得以最終完成，也決定了整個(gè)證券交易系統(tǒng)的安全。在證券交易結(jié)算中引入全面的擔(dān)保機(jī)制，將最大限度的防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)紙化證券交易條件下的“擔(dān)保體系并不限于一般擔(dān)保法意義上的擔(dān)保，指為確保證券交易結(jié)算的順利完成、確保證券與資金的交割交付而制定的有關(guān)機(jī)制，特別是在交收違約發(fā)生之后為確保交收完成的保障機(jī)制，這種機(jī)制的核心要素在于在義務(wù)人的財(cái)產(chǎn)之上設(shè)置了某種他人權(quán)利，特別是中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的權(quán)利?！栽谀撤N意義上，這種擔(dān)保機(jī)制并非為了中央結(jié)算機(jī)構(gòu)自身利益，甚至可以說(shuō)在結(jié)算關(guān)系上中央結(jié)算機(jī)構(gòu)沒(méi)有自身利益。”[6]事實(shí)上，建立在一對(duì)一的傳統(tǒng)交易模式基礎(chǔ)之上的擔(dān)保法律制度，無(wú)法滿足無(wú)紙化證券集中交易結(jié)算對(duì)于建立一攬子擔(dān)保機(jī)制的需要，現(xiàn)行擔(dān)保法律制度并沒(méi)有表現(xiàn)出對(duì)于無(wú)紙化環(huán)境的完全適應(yīng)性。
一是關(guān)于擔(dān)保的成立強(qiáng)調(diào)訂立書(shū)面的合同。而在集中交易的證券領(lǐng)域，書(shū)面合同的雙方合意是不可能實(shí)現(xiàn)的。因此，無(wú)紙化證券的交易結(jié)算關(guān)于擔(dān)保的設(shè)立大多以業(yè)務(wù)規(guī)則先行的方式解決。當(dāng)事人一旦進(jìn)入交易，即被視為接受交易結(jié)算規(guī)則，而無(wú)需另行簽訂單個(gè)的書(shū)面合同。因此有必要以專(zhuān)門(mén)的法律規(guī)定來(lái)確認(rèn)以規(guī)則方式解決一攬子擔(dān)保成立的效力。
二是擔(dān)保的具體實(shí)現(xiàn)形式偏于單一?！段餀?quán)法》僅規(guī)定質(zhì)押以登記方式生效，而在當(dāng)前的證券交易結(jié)算實(shí)踐中，不同的交易品種的擔(dān)保實(shí)現(xiàn)方式有一定程度的差異，有過(guò)戶、有登記、有控制、有提交。如舊國(guó)債回購(gòu)交易中，以回購(gòu)登記為擔(dān)保設(shè)立要件；而新回購(gòu)交易中則為擔(dān)保國(guó)債轉(zhuǎn)入質(zhì)押庫(kù)為擔(dān)保設(shè)立要件；交收擔(dān)保品則以擔(dān)保品提交入庫(kù)作為擔(dān)保成立要件；對(duì)于存在自營(yíng)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，客戶資金交收賬戶不足時(shí)，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以直接動(dòng)用自營(yíng)賬戶內(nèi)證券完成交收。因此在當(dāng)前的實(shí)際證券交易結(jié)算中，擔(dān)保物權(quán)具體實(shí)現(xiàn)形式需要有相應(yīng)法律的專(zhuān)門(mén)解釋規(guī)定。
三是沒(méi)有規(guī)定讓與擔(dān)保制度。讓與擔(dān)保是適應(yīng)商事實(shí)踐的需要而發(fā)展起來(lái)的一種法律制度。在證券交易領(lǐng)域，讓與擔(dān)保以證券轉(zhuǎn)入擔(dān)保權(quán)人證券賬戶作為證券擔(dān)保權(quán)益生效要件，轉(zhuǎn)入擔(dān)保權(quán)人證券賬戶的證券歸屬擔(dān)保權(quán)人，若擔(dān)保人到期履行債務(wù)，擔(dān)保權(quán)人保證返還同質(zhì)同量的證券財(cái)產(chǎn)。這種新型的非典型擔(dān)保物權(quán)在金融創(chuàng)新實(shí)踐中具有十分重要的作用。《期貨交易管理?xiàng)l例》確立了有價(jià)證券充抵保證金制度，但由于缺少讓與擔(dān)保制度，影響到該項(xiàng)制度功能的發(fā)揮。中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》基于實(shí)踐的需要規(guī)定了相似性質(zhì)的融資融券擔(dān)保制度，但由于缺乏上位法的支持使其合法性受到質(zhì)疑。我國(guó)著名民法學(xué)者王利明教授認(rèn)為，雖然《物權(quán)法》未規(guī)定讓與擔(dān)保制度，但是，目前開(kāi)展的融資融券業(yè)務(wù)并不會(huì)受到影響。當(dāng)事人可以根據(jù)《信托法》確立法律關(guān)系。但從為證券業(yè)金融創(chuàng)新提供制度基礎(chǔ)的角度，他也指出，“在條件成熟的時(shí)候，也可以制定特別法來(lái)確立讓與擔(dān)保制度?！盵7]與此相關(guān)聯(lián)的是關(guān)于禁止流質(zhì)的規(guī)定如何與應(yīng)證券市場(chǎng)的發(fā)展和創(chuàng)新的需求相協(xié)調(diào)，使之更加有利于市場(chǎng)交易手段的完善和業(yè)務(wù)模式的拓展。事實(shí)上，已經(jīng)有部門(mén)規(guī)章層級(jí)的《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》突破了原《擔(dān)保法》和《物權(quán)法》的限制，質(zhì)權(quán)人（銀行）可以在股票市值降至平倉(cāng)線時(shí)，出售質(zhì)押股票。但直接轉(zhuǎn)移擔(dān)保品以?xún)攤?guī)定與我國(guó)現(xiàn)行物權(quán)法規(guī)定的禁止流質(zhì)原則有所不符。
五、破產(chǎn)法律制度需要考慮證券清算交收的實(shí)際需要
《破產(chǎn)法》作為處理破產(chǎn)清算條件下特殊債權(quán)債務(wù)關(guān)系的專(zhuān)門(mén)法律，基于債權(quán)人公平受償?shù)幕痉蓛r(jià)值取向，規(guī)定在破產(chǎn)程序啟動(dòng)后，不能有缺乏法律依據(jù)的個(gè)別清償行動(dòng)。破產(chǎn)程序一旦開(kāi)始，即使是擔(dān)保債權(quán)人也不能獨(dú)自行使其擔(dān)保債權(quán)。具體到強(qiáng)調(diào)安全與效率并重的證券市場(chǎng)，按照無(wú)紙化證券特殊交易規(guī)則要求履行職責(zé)的中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，會(huì)因?yàn)槠飘a(chǎn)法缺乏特別的規(guī)定而面臨相當(dāng)大的法律風(fēng)險(xiǎn)。
一是清算交收系統(tǒng)的優(yōu)先性應(yīng)當(dāng)予以明確。清算交收系統(tǒng)履約優(yōu)先原則是國(guó)際上對(duì)清算交收系統(tǒng)保護(hù)的基本原則之一。如我國(guó)香港地區(qū)及歐盟均規(guī)定，清算交收系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則優(yōu)先于破產(chǎn)法律適用?！白C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)盡管具有債權(quán)人的法律地位，但并沒(méi)有獨(dú)立的利益，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)債權(quán)的實(shí)現(xiàn)維護(hù)的是整個(gè)證券市場(chǎng)的結(jié)算安全和全體結(jié)算參與人的利益。因此，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的債權(quán)應(yīng)優(yōu)先于其他債權(quán)實(shí)現(xiàn)?！盵8]企業(yè)破產(chǎn)法》第十六條規(guī)定，“人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，債務(wù)人對(duì)個(gè)別債權(quán)人的債務(wù)清償無(wú)效”。這可能成為證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算參與人進(jìn)入破產(chǎn)程序后享有優(yōu)先地位的障礙，不利于清算交收系統(tǒng)的安全和穩(wěn)定。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方，破產(chǎn)結(jié)算參與人在結(jié)算系統(tǒng)透支時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)墊付資金完成已達(dá)成交易的交收，而該部分墊付的資金來(lái)自全市場(chǎng)結(jié)算參與人的資金。因此，如果不允許證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)擔(dān)保物行使優(yōu)先受償權(quán)，侵害的將是全市場(chǎng)結(jié)算參與人的利益，違反公平原則。因此，清算交收系統(tǒng)的優(yōu)先性是否需要從以下兩個(gè)方面得到體現(xiàn)：一方面，結(jié)算參與人破產(chǎn)時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則強(qiáng)制要求結(jié)算參與人完成進(jìn)入破產(chǎn)程序前后已達(dá)成交易的交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不應(yīng)受到《破產(chǎn)法》自動(dòng)中止原則的影響，而且即使結(jié)算參與人未提供擔(dān)保，結(jié)算參與人的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)也必須優(yōu)先用于履行交收義務(wù)，另一方面，結(jié)算參與人進(jìn)入破產(chǎn)程序后，在債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的分配順序中，應(yīng)當(dāng)賦予證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為債權(quán)人的優(yōu)先地位或者法定的優(yōu)先清償順序，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則強(qiáng)行留置的違約交收證券和結(jié)算參與人提交的擔(dān)保物有優(yōu)先受償權(quán)，且有權(quán)直接依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)擔(dān)保物進(jìn)行處分。這種優(yōu)先權(quán)應(yīng)當(dāng)?shù)玫椒傻拇_認(rèn)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可直接依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則行使這種權(quán)利，而無(wú)需征得法院事先同意。
二是破產(chǎn)管理人的撤銷(xiāo)權(quán)應(yīng)受限制?！镀髽I(yè)破產(chǎn)法》第31條賦予了破產(chǎn)管理人有權(quán)申請(qǐng)人民法院決定是否解除破產(chǎn)申請(qǐng)受理前成立而債務(wù)人和對(duì)方當(dāng)事人均未履行完畢的合同的權(quán)利。然而，此項(xiàng)規(guī)定與國(guó)際通行的無(wú)紙化證券交易最終性原則存在一定的沖突。特別是，當(dāng)作為結(jié)算參與人的證券公司破產(chǎn)時(shí)，執(zhí)行《破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定，就可能影響集中交易和多邊凈額結(jié)算秩序，引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。因此，對(duì)于證券交易所市場(chǎng)已達(dá)成的集中交易和已進(jìn)入清算交收程序的合同，法律似應(yīng)規(guī)定破產(chǎn)管理人不得行使撤銷(xiāo)權(quán)，以維護(hù)清算交收系統(tǒng)的交收最終性。
注釋:
[1]高富平主持．證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)電子化的法律問(wèn)題研究[R]．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司．證券登記結(jié)算重大法律課題研究報(bào)告[C]．97,105．
[2]王靜．電子證券的基本法律問(wèn)題[A]．2008《物權(quán)法》與證券市場(chǎng)投資者權(quán)益保護(hù)高層論壇論文集[C]．115．
[3]高富平主持．證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)電子化的法律問(wèn)題研究[R]．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司．證券登記結(jié)算重大法律課題研究報(bào)告[C]．97,105．
[4]董安生主持．證券持有模式及不同持有模式下持有人權(quán)利研究[R]．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司．證券登記結(jié)算重大法律課題研究報(bào)告[C]．56．
[5]毛國(guó)權(quán)主持．證券交易結(jié)算擔(dān)保體系法律問(wèn)題研究[R]．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司．證券登記結(jié)算重大法律課題研究報(bào)告[C]．311,297．
[6]毛國(guó)權(quán)主持．證券交易結(jié)算擔(dān)保體系法律問(wèn)題研究[R]．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司．證券登記結(jié)算重大法律課題研究報(bào)告[C]．311,297．
內(nèi)容提要：文章從唐代法律體系和民事契約文書(shū)中，概括并揭示出制度與事實(shí)上的唐代民事主體、客體和民事法源的基本面貌及其構(gòu)造。認(rèn)為唐代民事主體是一不同類(lèi)別的多層次結(jié)構(gòu)，這—結(jié)構(gòu)是相對(duì)開(kāi)放的等級(jí)社會(huì)在民事法上的投影。民事客體由物、人（奴婢）和行為三類(lèi)組成。民事法源由成文法和不成文法構(gòu)成，并以禮（理）為指導(dǎo)，各種法源因此具有相通一致之處。
一
唐代法律向來(lái)是傳統(tǒng)中國(guó)法的研究重心，可謂成就斐然，惟不稱(chēng)人意的是唐代民事法素來(lái)是研究中的薄弱環(huán)節(jié)。近年國(guó)內(nèi)出版的幾部中國(guó)民事法通史的著作[1]對(duì)此有所填補(bǔ)，但涉及民事主體、客體與民事法源的這一部分過(guò)于簡(jiǎn)略，未能從復(fù)雜的唐代法律體系和民事生活中概括和揭示出制度與事實(shí)上的民事主體、客體與民事法源的基本面貌及其構(gòu)造。多年前臺(tái)灣潘維和先生的《中國(guó)民事法史》[2]也存在這一缺憾。筆者因整理唐代經(jīng)濟(jì)民事法律的原因，重點(diǎn)探討了這個(gè)問(wèn)題，現(xiàn)將初步成果提供給大家批評(píng)。
民事主體是指參與民事法律活動(dòng)，享受權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)的人。構(gòu)成現(xiàn)代民事主體的一般是自然人、法人和合伙。唐代沒(méi)有現(xiàn)代意義上的法人和合伙組織，但有一些相關(guān)的特殊組織，至于民事法上的自然人早已有之?；谔瞥堑燃?jí)社會(huì)這一事實(shí)，其民事主體可依類(lèi)別和社會(huì)分層簡(jiǎn)述如下。
皇帝是傳統(tǒng)中國(guó)的最高統(tǒng)治者和代表者，作為自然人，他是特殊的民事主體。無(wú)論是在身份、物權(quán)，還是婚姻、家庭、繼承上，皇不同于一般的主體，享有各種特權(quán)?！短坡墒枳h·名例》稱(chēng)皇帝是“奉上天之寶命，……作兆庶之父母?！盵3]從法理上看，唐代皇帝亦承繼“普天之下，莫非王土，率土之濱，莫非王臣”[4]的傳統(tǒng)，名義上是國(guó)家土地的所有人。
國(guó)家是現(xiàn)代法律概念，但在唐代可與皇帝、社稷、王朝、江山以至天下相通，這是政治專(zhuān)制主義和文化天下主義的反映。[5]若細(xì)作民事法上的分辨，國(guó)家與皇帝自有不同。國(guó)家不是自然人，不可能象皇帝那樣參與有關(guān)身份、婚姻、家庭、繼承諸方面的民事法律活動(dòng)，但國(guó)家可以朝廷和官府的名義占有、使用、收益和處分多類(lèi)財(cái)物，包括土地、水源、森林、礦藏、文物和其他無(wú)主財(cái)產(chǎn)。例如，唐代的公廨田、墾地、官舍等法律上都?xì)w國(guó)家所有。同時(shí)，國(guó)家實(shí)際上也以主體身份參與國(guó)際民事活動(dòng)，我們?cè)谔拼鷮?duì)外貿(mào)易的法律調(diào)整中所討論到的“互市”和“市舶”即屬此類(lèi)。[6]
貴族與官僚是繼皇帝之后的又一類(lèi)特殊民事主體。依唐令的規(guī)定，貴族與官僚可依爵位和官品上下分等。[7]所有貴族、官僚依律可享有“議”、“請(qǐng)”、“減”、“贖”、“當(dāng)”、“免”的特權(quán)，在衣、食、住、行、婚、喪、祭以及繼承等民事行為上，貴族與官僚各按其品級(jí)享有不同規(guī)格的權(quán)利，不得僭越，尤其是不許平民僭越。[8]在最重要的物質(zhì)資源土地的分配和處分上，貴族與官僚的民事法律特權(quán)相對(duì)平民極為顯著。[9]
平民在唐律中又稱(chēng)之為“良色”、“凡人”、“常人”，俗稱(chēng)“白姓”、“白丁”。為避唐太宗李世民之諱，不用“民”字。唐代民分良、賤。平民即是法律上的良民，其主體為廣大的自耕農(nóng)和中小庶族，獨(dú)立的手工業(yè)者和商人也是其組成部分。依唐律，平民有獨(dú)立的人格，對(duì)任何人無(wú)人身依附關(guān)系，但對(duì)國(guó)家負(fù)有納稅、服役、征防的義務(wù)。平民是唐代民事權(quán)利的主體，占唐代人口的絕大多數(shù)。他們的民事權(quán)利在履行法定義務(wù)的前提下能得到國(guó)家法律的保護(hù)，可以自由、獨(dú)立地參與各種民事活動(dòng)，法律嚴(yán)禁買(mǎi)賣(mài)良人，維護(hù)其人格尊嚴(yán)。平民中的工商階層較之士農(nóng)仍受歧視，法律規(guī)定種種限制，在農(nóng)、食、住、行、婚、喪等方面的權(quán)利受到抑制，但在稅收和土地分配上卻又重于和少于農(nóng)民，尤其是“工商之家不得預(yù)與士”的規(guī)定，剝奪了工商者及其子弟的參政權(quán)。[10]這種法律上的“賤商”傳統(tǒng)，至少在制度上維持到清末變法修律前仍無(wú)實(shí)質(zhì)性的變化。
賤民是唐代社會(huì)分層中最復(fù)雜的一個(gè)系統(tǒng)，總體上不能視為獨(dú)立的民事主體，但又呈現(xiàn)出不同的形態(tài)，有的接近良民，有的只是民事權(quán)利的客體，還有處于兩者之間的過(guò)渡狀態(tài)。依唐代律令和習(xí)慣，賤民分為官、私兩種。官賤民有官奴婢、官戶（番戶）、工樂(lè)戶、雜戶、太常音聲人，[11]私賤民有私奴婢和部曲（包括部曲妻、客女、隨身）。[12]在賤民中，奴婢的地位最低，唐律視同“畜產(chǎn)”，[13]是民事權(quán)利的客體。其余官賤民依次由權(quán)利客體向權(quán)利主體遞進(jìn)，其中雜戶、太常音聲人地位最高，“受田、進(jìn)丁、老免與百姓同。其有反、逆及應(yīng)緣坐，亦與百姓無(wú)別?！盵14]私賤民中的部曲（妻、客女、隨身）雖與奴婢同為家仆，對(duì)其主人有人身依附關(guān)系，[15]但部曲不同資財(cái)，可與良人通婚，[16]這是奴婢所不能的。然而，良人之女若嫁與部曲為部曲妻，也成賤民。
唐代賤民身份并非固定不變，可通過(guò)官方減免、主人放良或自贖免賤實(shí)現(xiàn)身份解放。《舊唐書(shū)·食貨志》載，官奴婢“一免為番戶（官戶）、再免為雜（戶），三免為良人?！辈⑶遥S著社會(huì)進(jìn)步，官戶、官奴婢有廢疾及年逾七十者，都可解除賤民身份。[17]主人放良是私賤民身份解放的重要途徑，唐朝有令：“諸放部曲客女奴婢為良及部曲客女者，并聽(tīng)之，皆由家長(zhǎng)給手書(shū)，長(zhǎng)子以下連署，仍經(jīng)本屬申牒除附?！盵18]放良雖是私人行為，但法律還是予以必要規(guī)范，放良后還壓者，唐律視為犯罪，規(guī)定：“若放部曲、客女為良，壓為賤者，徒二年?！挪壳⒖团疄榱?，還壓為部曲、客女，及放奴婢為良，還壓為賤，各減一等，各徒一年半?！排緸榱迹瑝簽椴壳?、客女，……又各減一等合徒一年。仍并改正，從其本色?！盵19]唐代民間有放良習(xí)慣，并有“樣文”提供，其格式類(lèi)于其他債券，精神合于唐令要求，較為典型的一件是下列“九世紀(jì)敦煌放良文書(shū)格式”：[20]從良書(shū)奴某甲、婢某甲，男女幾人。吾聞從良放人，福山峭峻；壓良為賤，地獄深怨（淵）。奴某等身為賤隸，久服勤勞；旦起肅恭，夜無(wú)安處。吾亦長(zhǎng)興嘆息，克念在心。饗告先靈，放從良族?？蓣[見(jiàn)海，必遂騰波；臥柳逢春，超然再起。任從所適，再不該論。后輩子孫，亦無(wú)闌.官有（政）法，人從私斷。若違此書(shū)，任呈官府。
年月日郎父兒弟子孫
親保親見(jiàn)村鄰長(zhǎng)老官人官人
主人放良，原因不一。由上述“放良書(shū)”可知，主要是被放的奴婢“久服勤勞”感動(dòng)了主人。雖然這是“樣文”，但應(yīng)是現(xiàn)實(shí)生活的提煉。依律令規(guī)定，私奴婢自贖也可以免賤，所謂“自贖免賤，本主不留為部曲者，任其所樂(lè)?！盵21]賤民與良民是兩種身份等級(jí)，在刑事、行政、民事權(quán)利上都有巨大的差別。刑事上賤犯良重于良犯賤；行政上賤民子弟不入科舉仕途；民事上賤民沒(méi)有獨(dú)立的戶籍，奴婢和接近奴婢的官戶、工樂(lè)戶視同財(cái)產(chǎn)，他們的財(cái)產(chǎn)權(quán)、交易權(quán)均不完整、獨(dú)立，也不能與良人通婚，只能“當(dāng)色為婚”。[22]賤民從良后，身份獲得解放，各項(xiàng)權(quán)利與良民同，并享有免除三年賦稅的優(yōu)待。[23]
唐代還有兩種身份特別的民事主體，按現(xiàn)代習(xí)慣可概稱(chēng)為宗教人士和外國(guó)人。唐令：“諸道士女道士、僧尼之簿籍，亦三年一造（其籍一本送祠部，一本送鴻臚，一本留于州縣）”。[24]這條法令透露出這樣的信息，唐代合法的宗教人士是男女道士和男僧女尼。這四種人因在國(guó)家登記，享有與其身份相應(yīng)的民事權(quán)利。唐令“諸道士受以上，道士給田三十畝，女官二十畝，僧、尼受具戒準(zhǔn)此?！盵25]由于身份限制，他們不能過(guò)世俗的婚姻家庭生活，有關(guān)婚姻家庭方面的權(quán)利只有還俗后才能恢復(fù)，但一般的物權(quán)和債權(quán)受到保護(hù)，他們或以個(gè)人身份或以寺、觀名義占有地產(chǎn)，從事商貿(mào)和放債活動(dòng)，敦煌、吐魯番出土文書(shū)中這方面的債契并不少見(jiàn)。[26]
唐是一開(kāi)放的等級(jí)社會(huì)，聲威遠(yuǎn)揚(yáng)，入唐經(jīng)商、求學(xué)、傳經(jīng)、進(jìn)俸、旅游以及官方的貢使等外國(guó)人數(shù)目驚人。唐在華夷有別的觀念支配下，概稱(chēng)外國(guó)人為夷或胡，但唐初基于開(kāi)放的政策和風(fēng)氣，對(duì)在唐的外國(guó)人仍予較高的待遇。外國(guó)人可以娶唐人為妻，但不能攜帶回國(guó)。胡商可以在中國(guó)置產(chǎn)業(yè)、開(kāi)宅第、經(jīng)商、放貸，各項(xiàng)民事活動(dòng)多受唐律保護(hù)。[27]
概括唐代的民事主體，可獲得這樣簡(jiǎn)單的認(rèn)識(shí)：其在大的類(lèi)別上有自然人與非自然人（國(guó)家或官府）、中國(guó)人與外國(guó)人之分；中國(guó)人又有僧、俗兩界；俗界中的皇帝（皇室）、貴族、官僚是享有特權(quán)的民事主體，良民雖是主體，但士農(nóng)與工商又有差別；至于賤民，即如前述，從準(zhǔn)權(quán)利主體遞減至權(quán)利客體。這樣看來(lái)，唐代的民事主體是一不同類(lèi)別的多層次結(jié)構(gòu)。這一結(jié)構(gòu)可以說(shuō)是相對(duì)開(kāi)放的等級(jí)社會(huì)在民事法上的投影。
民事主體必然享有權(quán)利能力。對(duì)自然人言，這種能力一般始于出生，終于死亡。包括唐律在內(nèi)的傳統(tǒng)中國(guó)法律對(duì)這種能力雖沒(méi)有明確、統(tǒng)一的規(guī)定，但應(yīng)理所當(dāng)然，只是法律和禮基于等差，如華夷、君臣、士庶、男女、良賤、尊卑、長(zhǎng)幼、嫡庶的差別，其權(quán)利能力并非平等。如家族之內(nèi)，子女卑幼法理上雖是民事主體，但其財(cái)產(chǎn)權(quán)大受限制。唐律有規(guī)定：“諸同居卑幼，私輒用財(cái)者，十匹笞十，十匹加一等，罪止杖一百?！笔枳h曰：“凡是同居之內(nèi)，必有尊長(zhǎng)。尊長(zhǎng)既在，子孫無(wú)所自專(zhuān)。若卑幼不由尊長(zhǎng)，私輒用當(dāng)家財(cái)物者，十匹笞十，十匹加一等。罪止杖一百?！盵28]民法上的權(quán)利能力實(shí)際含有義務(wù)方面，稱(chēng)為義務(wù)能力。但同樣有趣的是，依傳統(tǒng)中國(guó)法律，不獨(dú)權(quán)利能力受限，義務(wù)能力也欠完整。唐律：“諸嫁娶違律，祖父母、父母主婚者，獨(dú)坐主婚。”[29]之所以“獨(dú)坐主婚”，乃是因?yàn)槟信橐觯痉亲杂?，既無(wú)權(quán)利，也無(wú)義務(wù)，所以非法結(jié)婚者，男女當(dāng)事人不負(fù)法律上的責(zé)任。按法理，婚姻當(dāng)事人應(yīng)負(fù)有責(zé)任，但家族主義已限制了當(dāng)事人的這項(xiàng)義務(wù)能力。
有效的民事行為要求當(dāng)事人在擁有權(quán)利能力之外，還需有行為能力。權(quán)利能力是享有權(quán)利之資格，行為能力為實(shí)行權(quán)利之資格。所以權(quán)利能力重在享有，行為能力重在行使。要正確地行使這種能力，權(quán)利主體必須具備成熟的理智，能認(rèn)識(shí)到自己行為的意義。現(xiàn)代民法一般以年齡作為確定行為能力的依據(jù)，通常所說(shuō)的“成年”即是理智成熟的標(biāo)志。傳統(tǒng)中國(guó)法律上的成年謂之“成丁”，成丁之制歷代皆有。唐初武德七年（公元624年）定令：“男女始生為黃，四歲為小，十六歲為中，二十一為丁，六十為老”。[30]大寶三年（公元744年）制：“百姓以十八以上為中，二十三歲以上成丁?！盵31]廣德元年（公元763年）又制：“百姓二十五歲成丁，五十五為老?！盵32]由此觀之，唐代的成丁年齡大凡三變，高祖時(shí)以21歲為成丁，玄宗時(shí)改23，代宗時(shí)又增至25.這是法律上的一般規(guī)定，實(shí)際丁年有所不同。唐前期推行均田制，丁歲受田亦即法律認(rèn)定2l歲具有獨(dú)立從事農(nóng)桑、承擔(dān)國(guó)家賦稅的能力，但唐律令同時(shí)又規(guī)定：“諸給田之制有差，丁男、中男以一頃（中男年十八已上者，亦依丁男給）?！盵33]又《唐律疏議·戶婚》“嫁娶違律”條略云：“其男女被逼，若男年十八以下及在室之女，亦主婚獨(dú)坐?！北砻魈坡闪顚?shí)際視男子18歲為成丁之年，所以18歲中男與丁男同樣受田，18歲以下被逼成婚可不承擔(dān)責(zé)任。我國(guó)現(xiàn)行民法也以18周歲作為自然人取得完全行為能力的年齡標(biāo)準(zhǔn)，[34]由此可見(jiàn)基于經(jīng)驗(yàn)而確立的唐代實(shí)際丁年之制所具有的科學(xué)性。
二
我們?cè)谝来侮U釋了唐代民事主體的分類(lèi)及其權(quán)利能力和行為能力后，還有必要對(duì)與此相關(guān)的權(quán)利客體略作說(shuō)明。在民事法律關(guān)系中，權(quán)利客體是民事權(quán)利和民事義務(wù)共同指向的對(duì)象。從實(shí)際生活出發(fā)，唐代民事權(quán)利客體，可以粗分為物、人（奴婢）和行為三類(lèi)。傳統(tǒng)中國(guó)的法律中沒(méi)有現(xiàn)代民法上“物”的概念，也沒(méi)有“動(dòng)產(chǎn)”與“不動(dòng)產(chǎn)”的明顯差別，但都稱(chēng)有其意。傳統(tǒng)中國(guó)法和習(xí)慣通常稱(chēng)動(dòng)產(chǎn)為物、財(cái)或財(cái)物，不動(dòng)產(chǎn)為產(chǎn)、業(yè)或產(chǎn)業(yè)。動(dòng)產(chǎn)屬于私人時(shí)，稱(chēng)為私財(cái)或私物；屬于國(guó)家時(shí)，稱(chēng)為官財(cái)或官物。綜稱(chēng)動(dòng)產(chǎn)與不動(dòng)產(chǎn)時(shí)，通用財(cái)產(chǎn)，有時(shí)也用“物”之字樣。唐律上的動(dòng)產(chǎn)種類(lèi)繁多，包括錢(qián)財(cái)、雜物、衣飾、畜產(chǎn)和奴婢之類(lèi)（奴婢特殊，容后再議）。唐律上的不動(dòng)產(chǎn)有土地及其附著物。土地依其主體不同，別有王田、官田、寺田、廟田、祭田、私田等；又因其用途、種類(lèi)不同，而有各種名稱(chēng)，如園地、基地、墓地、山場(chǎng)、鹽灘、牧地、陂塘、獵場(chǎng)等。土地上的附著物有兩種情況，一是附著于土地而為從物，如草木果實(shí)、工作物及礦物等；—是獨(dú)立為不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的標(biāo)的物，如房屋（宅）、邸店、碾硙等。[35]
唐律對(duì)物一般都加以保護(hù)，但山野無(wú)主之物需經(jīng)人工處理才視為財(cái)產(chǎn)。一旦視為財(cái)產(chǎn)，即受法律保護(hù)。唐律規(guī)定：“諸山野之物，已加功力刈伐積聚而輒取者，各以盜論?！笔枳h曰：“‘山野之物’，謂草、木、約、石之類(lèi)，有人已加功力，或刈伐，或積聚，而輒取者，‘各以盜論’，謂各準(zhǔn)積聚之處時(shí)價(jià)，計(jì)贓，依盜法科罪。”[36]
唐代對(duì)物的占有和流通有特別的規(guī)定。《唐律疏議·名例》“犯禁之物”條疏議曰：“甲弩、矛矟、旌旗、幡幟及禁書(shū)、寶印之類(lèi)，私家不應(yīng)有者?！边@些物品禁止私人擁有。同時(shí)，唐前期一般禁止買(mǎi)賣(mài)永業(yè)田與口分田，除非特殊情況，[37]這部分土地一般不能成為債權(quán)的標(biāo)的物。唐后期均田制瓦解，土地移轉(zhuǎn)事實(shí)上不受限制，土地的租佃、買(mǎi)賣(mài)成為普遍現(xiàn)象。
奴婢是唐代特殊的民事權(quán)利客體，任由主人支配，其法律根據(jù)即是唐律視他們?yōu)樾螽a(chǎn)之類(lèi)的物。依律，主人對(duì)其奴婢可以占有、使用、買(mǎi)賣(mài)、抵押、贈(zèng)送、放良等。唐律嚴(yán)禁買(mǎi)賣(mài)奴婢以外的其他人特別是良民或以他們質(zhì)債，[38]但實(shí)際是禁而不止，釀成民間的一種非法習(xí)慣。
與物和奴婢不同，行為是民事權(quán)利的普通客體。作為權(quán)利客體的行為是指權(quán)利人行使權(quán)利和義務(wù)人履行義務(wù)的活動(dòng)。行為主要是債權(quán)關(guān)系的客體，有“給”、“做”、“提供”三種形式，涉及的契約類(lèi)型分別有買(mǎi)賣(mài)、承攬、運(yùn)送和保管等。這些類(lèi)型的債契廣泛存在于有唐一代，張傳璽教授主編的《中國(guó)歷代契約匯編考釋》上冊(cè)一書(shū)中收有多件此類(lèi)契約文書(shū)，閱者可以參見(jiàn)。[39]
三
民事法源是民事法律淵源的簡(jiǎn)稱(chēng)，也即人們所謂的民事法律表現(xiàn)形式，是指導(dǎo)、規(guī)范民事活動(dòng)，處理民事糾紛的法律依據(jù)?，F(xiàn)代民事法律淵源有成文法與不成文法[40]或兩者的混合三種模式，一般都比較明確。傳統(tǒng)中國(guó)由于沒(méi)有獨(dú)立的民法典，在法律體系和結(jié)構(gòu)上又不同于西方，所以沒(méi)有現(xiàn)代意義上統(tǒng)—的民事法律淵源，唐代亦不例外，但事實(shí)上存在著不同的民事法源并形成一定的結(jié)構(gòu)。
整體看，唐代民事法源應(yīng)是成文法與不成文法相混合的模式。在成文法方面有完整的律、令、格、式和相類(lèi)似的制、詔、敕等各種命令，這些命令統(tǒng)稱(chēng)為敕令。唐代“律以正刑定罪，令以設(shè)范立制，格以禁違止邪，式以軌物程事?！盵41]凡治國(guó)必遵循令、格、式所確定的制度和規(guī)范，違者，一斷以律。[42]唐“律”在不同時(shí)期有所增損，但可以《唐律疏議》為代表?！短坡墒枳h》十二篇，其中與民事行為聯(lián)系較為緊密的有《名例》、《戶婚》、《廄庫(kù)》、《斗訟》、《雜律》、《斷獄》諸篇。唐令是成文法中正面規(guī)定民事活動(dòng)規(guī)則的主要法律形式，內(nèi)容廣泛、數(shù)量龐大。從仁井田升整理的《唐令拾遺》內(nèi)容看，涉及民事法律較多的有《戶令》、《封爵令》、《衣服令》、《儀制令》、《田令》、《賦役令》、《關(guān)市令》、《喪葬令》、《雜令》等。格、式由于散失，難以判別其與民事法律的相關(guān)內(nèi)容，只能從《宋刑統(tǒng)》所引的唐代法令中窺見(jiàn)格、式也有關(guān)于民事的規(guī)定。[43]律、令、格、式均制定并完備于唐前期，[44]隨著社會(huì)變化，特別是到唐后期，很多規(guī)定漸成具文，被源于皇權(quán)的敕令取而代之。這些敕令經(jīng)整理匯編后稱(chēng)為“格后敕”，成為民事領(lǐng)域重要的成文法淵源。
成文法是唐代民事法律的重要法源，但不是全部，民事實(shí)踐中長(zhǎng)期并存著多種同樣重要的法源。這些法源與成文法相對(duì)應(yīng)并起著補(bǔ)充作用，可統(tǒng)稱(chēng)為不成文法。依目前的梳理，唐代民事法源中的不成文法主要有習(xí)慣、禮和法理?！傲?xí)慣”包括—般的慣例、習(xí)俗（鄉(xiāng)法）和樣文。慣例是民間約定俗成的一種民事規(guī)范，國(guó)家成文法對(duì)之并不加以限制。唐令規(guī)定某些民事行為“任依私契，官不為理?！盵45]在唐代多種契約文書(shū)中，常見(jiàn)有“官有政法，人從私契”的慣語(yǔ)。當(dāng)時(shí)契約的種類(lèi)、形式、內(nèi)容等也主要依據(jù)民間慣例，表明慣例在唐代民事債權(quán)領(lǐng)域中有廣泛的適用。[46]習(xí)俗是一種鄉(xiāng)村風(fēng)俗，唐律又稱(chēng)“鄉(xiāng)法”?！短坡墒枳h·雜律》“非時(shí)燒田野”條疏議曰：“諸失火及非時(shí)燒田野者，笞五十。（非時(shí)，謂二月一日以后，十月二十三日以前。若鄉(xiāng)土異宜者，依鄉(xiāng)法。）議曰：謂北地旱早，南土晚寒，風(fēng)土亦既異宜，各須收獲終了，放火時(shí)節(jié)不可一準(zhǔn)令文，故云‘各依鄉(xiāng)法’?！贝颂帯班l(xiāng)法”非特指民事，但它是國(guó)家司法的依據(jù)，對(duì)民事行為和民事糾紛的處理自然有指導(dǎo)作用?！短坡墒枳h》中明確提及鄉(xiāng)法的尚有若干處。[47]還有一種與慣例和鄉(xiāng)法相聯(lián)系的“樣文”在唐代出現(xiàn)。樣文實(shí)質(zhì)是對(duì)慣例和鄉(xiāng)法的總結(jié)、提煉，是民事關(guān)系復(fù)雜后慣例和鄉(xiāng)法的格式化，對(duì)民間多種民事行為具有直接、高效的指導(dǎo)和規(guī)范作用。從敦煌、吐魯番出土文書(shū)中發(fā)現(xiàn)有分家、放良、放妻、遺囑多件樣文格式。[48]實(shí)際唐代其他種類(lèi)的契約文書(shū)格式化同樣顯著，譬如成立契約的“和同”要件、擔(dān)保條款、附署人名、畫(huà)指為信等如出一轍。[49]
“禮”是傳統(tǒng)中國(guó)最重要的法律淵源，在民事領(lǐng)域有廣泛深遠(yuǎn)的影響，以致有論者提出禮即是傳統(tǒng)中國(guó)的民法。[50]禮源于華夏先民的日常生活和原始宗教經(jīng)驗(yàn)，最初內(nèi)容無(wú)所不包，但其內(nèi)在精神是依據(jù)血緣和等級(jí)，區(qū)分人們的上下、貴賤、尊卑、長(zhǎng)幼、親疏，并以此決定各自權(quán)利義務(wù)的差別。[51]禮隨著社會(huì)的發(fā)展而變遷，到唐朝，禮在法律及其民事法方面的突出表現(xiàn)，首先是禮的法律化。唐代立法貫徹“禮法合一”的原則，把禮的規(guī)范法律化，賦予禮的“尊尊”、“親親”以法律關(guān)系的性質(zhì)，從而使法律規(guī)范和道德規(guī)范統(tǒng)一起來(lái)，[52]所謂“失禮之禁，著在刑書(shū)?！盵53]唐代有關(guān)身份、物權(quán)、債權(quán)、婚姻、家庭、繼承較穩(wěn)定的民事法律原則都是這種“禮法合一”的產(chǎn)物。從法律淵源角度說(shuō)，這部分內(nèi)容正是成文法的范疇，這里提出來(lái)，是想指出它們?cè)跍Y源和性質(zhì)上不脫禮的樊籠。
禮在唐代民事法源上的不成文法形式主要有禮教和禮俗。禮教是對(duì)禮之精神的抽象、闡釋和改造，屬于道德范疇，是傳統(tǒng)中國(guó)占統(tǒng)治地位的意識(shí)形態(tài)，也是社會(huì)大眾的主流文化價(jià)值觀。它的“綱常名教”深入人心，在影響國(guó)家民事立法、司法的同時(shí)，還十分有力地指導(dǎo)、規(guī)范、調(diào)整民間的民事行為和民事關(guān)系?！短坡墒枳h·職制》“匿父母及夫喪”條疏議：“問(wèn)曰：”居期喪作樂(lè)及遣人作樂(lè)，律條無(wú)文，合得何罪？‘答曰：《禮》云：“大功將至，辟琴瑟?！瓫r乎身服期功，心忘寧戚，或遣人作樂(lè)，或自奏管弦，須加懲戒。律雖無(wú)文，不合無(wú)罪。從‘不應(yīng)為’之坐：期喪從重，杖八十?！边@條涉及到特殊時(shí)期（喪期）家庭身份倫理的規(guī)范，在“律條無(wú)文”的情況下，援禮為據(jù)，杖八十，典型反映了不成文法的禮教對(duì)成文法淵源的補(bǔ)充。這種情形在唐“律”的“疏”和“議”中相當(dāng)常見(jiàn)。禮教作為習(xí)慣法淵源的一種形式是官方對(duì)禮教經(jīng)典的整理匯編，如《十三經(jīng)注疏》、《大唐開(kāi)元禮》等。這些經(jīng)典借助官方的作用，強(qiáng)化了人們的禮教觀，成為重要的民事法源，在婚姻、家庭和民事訴訟中有直接影響。禮在發(fā)展過(guò)程中還有—部分逐漸與法律分離，演變成習(xí)俗性的禮俗，如民間婚姻禮俗千姿百態(tài)，其與“六禮”相悖者，皆不受制裁。禮俗的范圍十分廣泛，是民間民事生活中事實(shí)上的法源。[54]
唐代民事法源還有很重要的—項(xiàng)是“法理”。法理是在沒(méi)有直接現(xiàn)成的成文法（律、令、格、式正條與敕令）和習(xí)慣、禮教、禮俗的情況下，司法機(jī)關(guān)或當(dāng)事人依據(jù)相近的法律、判例、事理或禮，就某項(xiàng)民事行為或爭(zhēng)議所做出的合乎法律精神和原理的推理、解釋。此推理、解釋填補(bǔ)了法律依據(jù)上的空白，構(gòu)成新的法源。唐律雖無(wú)“法理”之名詞，但有名異實(shí)同的“比附”和“事理”之規(guī)定。比附是一種類(lèi)推性的法律解釋?zhuān)ǔＳ袃煞N，一是以律相比，一是以例相比。以律相比，《唐律疏議》規(guī)定：“諸斷罪而無(wú)正條，其應(yīng)出罪者，則舉重以明輕；其應(yīng)入罪者，則舉輕以明重?！盵55]所謂出罪，就是要減輕或免除處罰時(shí)，可以舉重罪比照輕罪，以明確對(duì)輕罪的處理?！妒枳h》舉例說(shuō)，夜間無(wú)故闖入人家者，主人頓時(shí)殺之，律不為罪。如果主人有折傷行為，對(duì)此類(lèi)行為律雖無(wú)規(guī)定，但比殺死為輕，自然也就不負(fù)責(zé)任。所謂入罪，就是決定處罰和加重處罰時(shí)，可以舉輕罪比照重罪，明確對(duì)重罪的處理。如《疏議》規(guī)定，凡預(yù)謀殺死期親尊長(zhǎng)者，皆斬。如果已殺傷，比預(yù)謀重，因此，殺傷雖無(wú)正條，但比照預(yù)謀，應(yīng)處死刑。這種輕、重相舉的比附實(shí)質(zhì)是一種司法推理的過(guò)程。以例相比，就是法無(wú)明文規(guī)定時(shí)，可以參照成例如《法例》，解釋例如《唐律疏議》中的“疏”、“議”、“注”等，[56]通過(guò)比照解釋?zhuān)瑯?gòu)成新的法律依據(jù)。
關(guān)于典型的法理解釋?zhuān)坡捎幸灰?guī)定：“諸不應(yīng)得為而為之者，笞四十（謂律令無(wú)條，理不可為者）；事理重者，杖八十?！盵57]律文中的“不應(yīng)得為”、“理”、“事理”，在唐代都是與“禮”相通的—種法理，[58]推究起來(lái)就是法理解釋。如《唐律疏議·戶婚》“有妻更娶”條：“問(wèn)曰：有婦而更娶妻，后娶者雖合離異，未離之間，其夫內(nèi)外親戚相犯，得同妻法以否？答曰：一夫一婦，不刊之制，有妻更娶，本不成妻。詳求理法，止同凡人之坐?！被卮鸨砻魈坡呻m無(wú)一夫一妻的明文規(guī)定，但這是不刊之制，因此，有婦之夫娶的第二婦人不能視為妻子，離異前其夫內(nèi)外親戚相犯，不依“親戚相犯”條而依“凡人”相犯條處理。理由是依據(jù)不刊之制的“理法”，第二婦人不具有妻子的身份，相犯者自然也就不能享有因夫妻身份而產(chǎn)生的權(quán)利。這是通過(guò)身份的認(rèn)定，經(jīng)由民事主體而決定刑事責(zé)任的法理解釋。在傳統(tǒng)中國(guó)的司法文書(shū)和契約文書(shū)中時(shí)見(jiàn)有“理”、“情理”、“天理”之類(lèi)的詞語(yǔ)，[59]表明現(xiàn)代所謂的“法理（解釋?zhuān)弊允侵袊?guó)民事法上固有的法源。
從法源構(gòu)造的角度來(lái)概括上述認(rèn)識(shí)，我們可以發(fā)現(xiàn)，唐代民事法律淵源已形成一定的結(jié)構(gòu)。律、令、格、式是“天下通規(guī)”，[60]所以，唐律規(guī)定：“諸斷罪，皆須具引律、令、格、式正文，違者笞三十?！盵61]與律、令、格、式相類(lèi)似的敕令以及經(jīng)整理匯編而成的“格后敕”形式上是補(bǔ)“正文”之不足的特別法，實(shí)際效力卻與“天下通規(guī)”無(wú)異，唐后期更是優(yōu)于律、令、格、式。[62]藉此，筆者以為，由律、令、格、式和敕令構(gòu)成的成文法應(yīng)是唐代基本的民事法源；相對(duì)言，由習(xí)慣、禮、法理構(gòu)成的不成文法則是基本法源的補(bǔ)充。這“補(bǔ)充”有三層含義：一是在法律效力的位階上，基本法源優(yōu)于補(bǔ)充性法源；二是在基本法源與補(bǔ)充性法源沖突的情況下，補(bǔ)充性法源讓位于基本法源；三是在基本法源空缺的前提下，補(bǔ)充性法源成為替補(bǔ)。唐代民事法源的構(gòu)造大致不脫此框架，但有兩點(diǎn)需要指出，首先是由于官方對(duì)民事總體上持相對(duì)消極放任的態(tài)度，造成制定法的有關(guān)規(guī)定過(guò)于原則，尤其是民事中的物權(quán)、債權(quán)領(lǐng)域缺乏系統(tǒng)的明晰規(guī)定，形成很多法律缺漏和空白；再是唐代民事成文法上的原則性規(guī)定不能涵蓋新出現(xiàn)的、特殊的民事法律關(guān)系，這些因素必然給不成文法的調(diào)整留下相當(dāng)寬裕的空間。這樣，不僅成文法為不成文法所彌補(bǔ)成為必然，而且不成文法在數(shù)量和適用空間上也有可能超出成文法。需要指出另一點(diǎn)是，在成文法和不成文法的內(nèi)部也有一定的結(jié)構(gòu)。簡(jiǎn)單說(shuō)，成文法方面，唐前期凡涉及民事且法律又有規(guī)定的，官方、民間都依“令、格、式”處理，若有糾紛一斷以“律”。唐后期“敕令”和“格后敕”，在物權(quán)、債權(quán)、繼承等領(lǐng)域優(yōu)先適用；身份、婚姻、家庭領(lǐng)域，律、令、格、式則繼續(xù)有效。不成文法方面，有關(guān)物權(quán)尤其是債權(quán)的一般民事行為適用“習(xí)慣”的空間很大；涉及身份、婚姻、家庭的民事方面“禮”有優(yōu)勢(shì)；民事行為轉(zhuǎn)為民事訴訟后，法無(wú)明文規(guī)定者，“法理”顯得特別重要，習(xí)慣和禮能否替代或破法理還是問(wèn)題。當(dāng)然，法理本身與習(xí)慣和禮能夠溝通，它們本質(zhì)上都不脫一個(gè)“禮（理）”字。這是唐代民事法律淵源構(gòu)造的精神紐帶，也即在“禮法合一”的前提下，成文法與不成文法皆以禮（理）為指導(dǎo)，各種法源具有相通一致之處。
注釋?zhuān)?/p>
﹡張中秋，法學(xué)博士，中國(guó)政法大學(xué)法律史學(xué)研究院教授，博士生導(dǎo)師。
[1]值得提出的有北京大學(xué)李志敏教授的《中國(guó)古代民法》（北京：法律出版社1988年版），復(fù)旦大學(xué)葉孝信教授主編的《中國(guó)民法史》（上海：上海人民出版社1993年版），煙臺(tái)大學(xué)孔慶明教授等編著的《中國(guó)民法史》（長(zhǎng)春：吉林人民出版社1996年版），中國(guó)政法大學(xué)張晉藩教授主編的《中國(guó)民法通史》（福州：福建人民出版社2003年版）。
[2]潘維和著：《中國(guó)民事法史》，臺(tái)北：臺(tái)灣漢林出版社1982年版。
[3]《唐律疏議·名例》“謀反”條疏議。
[4]《詩(shī)經(jīng)·小雅·北山》。
[5]參見(jiàn)張晉藩、王超著：《中國(guó)政治制度史》，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社1987年版，第389-416頁(yè)有關(guān)唐代皇帝制度的詳細(xì)說(shuō)明；［美］費(fèi)正清著：《費(fèi)正清集》（陶文釗選編，林海等譯），天津：天津人民出版1992年版，第3-26頁(yè)有關(guān)文化主義的天下秩序觀的論述。
[6]參見(jiàn)張中秋著：《法律與經(jīng)濟(jì)：傳統(tǒng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的法律分析》，南京：南京大學(xué)出版社1995年版，第376頁(yè)及以下。
[7]詳見(jiàn)［日］仁井田升撰：《唐令拾遺》（粟勁等譯），長(zhǎng)春：長(zhǎng)春出版社1989年版，第1頁(yè)及以下之“官品令”、“選舉令”、“封爵令”、“祿令”．
[8]詳見(jiàn)《唐律疏議·名例》“議章”、“請(qǐng)章”、“減章”、“贖章”、“官當(dāng)”、“除名”、“免官”、“免所居官”，及《唐令拾遺》之“衣服令”、“鹵薄令”、“假寧令”、“喪葬令”等。
[9]見(jiàn)前注揭［日］仁井田升撰《唐令拾遺》第539頁(yè)及以下之“田令”。
[10]見(jiàn)前注揭［日］仁井田升撰《唐令拾遺》第206頁(yè)；《唐律疏議·詐偽》“詐假官假與人官”條疏議。
[11]官奴婢是因罪沒(méi)官的家人及其后代。官戶（番戶）隸屬于中央朝廷的司農(nóng)寺。工樂(lè)戶隸屬于中央朝廷的少府和太常寺。雜戶隸屬于州縣。太常音聲人原屬太常寺，唐初改隸州縣。雜戶和太常音聲人地位稍高，接近良人，其余接近奴婢。
[12]私奴婢來(lái)自奴婢的后代或市場(chǎng)買(mǎi)得。部曲在南北朝時(shí)原是私人武裝，唐時(shí)轉(zhuǎn)為家仆?！短坡墒枳h·名例》疏曰：“部曲，謂私家所有”。同時(shí)，《唐律疏議·賊盜》疏又云：“部曲不同資財(cái)”，說(shuō)明部曲比奴婢地位略高，是一種對(duì)主人有人身依附關(guān)系的賤民。部曲妻、客女和隨身都是私主的家仆。
[13]《唐律疏議·名例》“官戶、部曲、官私奴婢有犯”條：“奴婢，律比畜產(chǎn)?！?/p>
[14]《唐律疏議·賊盜》“緣坐非同居”條疏議。
[15]《唐律疏議·斗訟》“主毆部曲死”條疏議：“部曲、奴婢，是為家仆”。
[16]《唐律疏漢·戶婚》“部曲，謂私家所有，其妻通娶良人、客女、奴婢為之。”
[17]《唐會(huì)要》卷八六《奴婢》：“太和三年（公元829年）十月敕：當(dāng)司應(yīng)管諸司，所有官戶、奴婢等，據(jù)《要典》及令文，有‘免賤從良’條。近年雖赦敕，諸司皆不為論，致有終身不沾恩澤。今請(qǐng)諸司諸使，各勘官戶奴婢，有廢疾及年近七十者，請(qǐng)準(zhǔn)各令處分?！?/p>
[18]見(jiàn)前注揭［日］仁井田升撰《唐令拾遺》第170頁(yè)。
[19]《唐律疏議·戶婚》：“放部曲為良還壓”條疏議。
[20]轉(zhuǎn)引自張傳璽主編：《中國(guó)歷代契約匯編考釋》（上），北京：北京大學(xué)山版社1995年版，第480頁(yè)。
[21]見(jiàn)前注揭［日］仁井田升撰《唐令拾遺》第170頁(yè)。
[22]詳見(jiàn)《唐律疏議·戶婚》“奴娶良人為妻”條疏，“雜戶客戶與良人為婚”條疏。
[23]《文獻(xiàn)通考·職役考二·復(fù)除》：“唐制：……奴婢縱為良人，給復(fù)三年?！?/p>
[24]見(jiàn)前注揭［日］仁井田升撰《唐令拾遺》第795頁(yè)。
[25]見(jiàn)前注揭［日］仁井田升撰《唐令拾遺》第568頁(yè)。
[26]見(jiàn)前注揭張傳璽主編《中國(guó)歷代契約匯編》（上）第213、220-221、318頁(yè)。
[27]參見(jiàn)［美］謝弗著：《唐代的外來(lái)文明》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1995年版，第13-92頁(yè)；高樹(shù)異：“唐宋時(shí)期外國(guó)人在中國(guó)的法律地位”，載《吉林大學(xué)學(xué)報(bào)》，1978年第5-6期。
[28]《唐律疏議·戶婚》“同居卑幼私輒用財(cái)”條。
[29]《唐律疏議·戶婚》“嫁娶違律”條。
[30]《舊唐書(shū)·食貨記》。
[31]《通典·食貨·丁中》。
[32]《通典·食貨·丁中》。
[33]見(jiàn)前注揭［日］仁井田升撰《唐令拾遺》第542頁(yè)。
[34]見(jiàn)《中華人民共和國(guó)民法通則》第11條之規(guī)定。
[35]以上參考前注揭潘維和著《中國(guó)民事法史》第216頁(yè)及以下。
[36]《唐律疏議·賊盜》“山野之物已加功力輒取”條。
[37]“諸庶人有身死家貧無(wú)以供葬者，聽(tīng)賣(mài)永業(yè)田，即流移者亦如之。樂(lè)遷就寬鄉(xiāng)者，并聽(tīng)賣(mài)口分（賣(mài)充住宅、邸店、碾硙者，雖非樂(lè)遷，亦聽(tīng)私賣(mài)）?！保ㄒ?jiàn)前注揭［日］仁井田升撰《唐令拾遺》第560頁(yè)）
[38]見(jiàn)《唐律疏議·雜律》“以良人為奴婢質(zhì)債”條。
[39]詳見(jiàn)前注揭張傳璽主編《中國(guó)歷代契約匯編》（上）“唐代契約”部分。
[40]成文法與不成文法并不能簡(jiǎn)單以有無(wú)文字表現(xiàn)為區(qū)別。學(xué)理上視成文法為由國(guó)家機(jī)關(guān)制定和公布并以法律條文形式出現(xiàn)的法，又稱(chēng)制定法。不成文法是指國(guó)家機(jī)關(guān)認(rèn)可其具有法律效力而不具有條文形式的法律，可以有文字表現(xiàn)如判例法，也可以無(wú)文字表現(xiàn)如習(xí)慣。因不成文法淵源于習(xí)慣，所以又稱(chēng)習(xí)慣法。
[41]《唐六典》卷六。
[42]《新唐書(shū)·刑法志》。
[43]詳見(jiàn)《宋刑統(tǒng)·戶婚》引唐敕令等。
[44]詳見(jiàn)張晉藩總主編、陳鵬生主編：《中國(guó)法制通史·隋唐》，北京：法律出版社1999年版，第142-146頁(yè)。
[45]見(jiàn)前注揭［日］仁井田升撰《唐令拾遺》第789頁(yè)。
[46]詳見(jiàn)前注揭張傳璽主編《中國(guó)歷代契約匯編》（上）有關(guān)唐代契約的部分。
[47]參見(jiàn)《唐律疏議》卷十三、卷十九。
[48]參見(jiàn)前注揭張傳璽主編《中國(guó)歷代契約匯編》（上）第454～506頁(yè)。
[49]參見(jiàn)前注揭葉孝信主編《中國(guó)民法史》第260-263頁(yè)。
[50]見(jiàn)前注揭［日］仁井田升撰《唐令拾遺》第52-54頁(yè)。
[51]《管子·五輔》曰：“上下有義、貴賤有別、長(zhǎng)幼有等、貧富有度，凡此八者，禮之經(jīng)也?！?/p>
[52]詳見(jiàn)張中秋著：《中西法律文化比較研究》，南京：南京大學(xué)出版社1999年版，第126頁(yè)及以下；劉俊文：“唐律與禮的密切關(guān)系例述”，載《北京大學(xué)學(xué)報(bào)》，1984年第5期。
[53]參見(jiàn)《全唐文·薄葬詔》。
[54]詳見(jiàn)文史知識(shí)編輯部編：《古代禮制風(fēng)俗漫淡》（一集、二集），北京：中華書(shū)局1983年版，1986年版。
[55]《唐律疏議·名例》“斷罪無(wú)正條”條。
[56]依新舊唐書(shū)《刑法志》記載，唐前期曾將判例整理匯編成《法例》，供司法實(shí)踐參照。又，潘維和先生認(rèn)為，《唐律疏議》之“疏”、“議”、“注”即是一種解釋例。（見(jiàn)前注揭潘維和著《中國(guó)民事法史》第16頁(yè)）
[57]《庸律疏議·雜律》“不應(yīng)得為”條。
[58]《禮記·仲尼燕居》“禮也者，理也。
[59]詳見(jiàn)《名公書(shū)判清明集》，卷四-卷十，北京：中華書(shū)局1987年版。
[60]《舊唐書(shū)·刑法志》。
一、民事訴訟行為的概念和發(fā)展
（一）民事訴訟行為的概念
在現(xiàn)代民事訴訟理論中，一般認(rèn)為，民事訴訟行為是指民事訴訟主體所實(shí)施的能夠引起一定的訴訟法上效果的行為。這一界定，強(qiáng)調(diào)訴訟行為的訴訟法上效果，稱(chēng)為“效果說(shuō)”。還有學(xué)者主張“要件與效果說(shuō)”，即不僅其效果，其要件也由民事訴訟法規(guī)定的行為才是訴訟行為。[1](P331)訴訟行為受民事訴訟法調(diào)整，具有訴訟性質(zhì)。然而，有一些訴訟行為不僅能夠產(chǎn)生訴訟法效果，也能產(chǎn)生實(shí)體法效果，比如，合法的行為就能夠產(chǎn)生中斷時(shí)效的實(shí)體法效果。
在民事訴訟中，各種訴訟主體的各種訴訟行為結(jié)成了相互關(guān)聯(lián)的行為鎖鏈和訴訟關(guān)系，推動(dòng)民事訴訟程序向著判決這一目標(biāo)而展開(kāi)。各種民事訴訟主體如當(dāng)事人和法院由于其訴訟地位不同所實(shí)施的訴訟行為亦相應(yīng)不同。
當(dāng)事人的訴訟行為，不同于私法行為，但同時(shí)也具有與私法行為相互交錯(cuò)的一面，探討訴訟行為與私法行為的區(qū)別和關(guān)聯(lián)是訴訟行為理論的一個(gè)極其重要的內(nèi)容；法院的訴訟行為具有國(guó)家行為的性質(zhì)，與當(dāng)事人的訴訟行為和私法行為區(qū)別明顯。民事訴訟制度是以國(guó)家公權(quán)力（審判權(quán)）解決私權(quán)糾紛和保護(hù)私權(quán)的國(guó)家的正規(guī)的制度。民事訴訟是當(dāng)事人訴訟行為和法院職權(quán)行為的集合，內(nèi)含著當(dāng)事人個(gè)人意志和國(guó)家意志，體現(xiàn)著當(dāng)事人訴權(quán)、訴訟權(quán)利與法院審判職權(quán)的統(tǒng)一。
然而，國(guó)外的訴訟行為理論的主要內(nèi)容是有關(guān)當(dāng)事人的訴訟行為。這是因?yàn)?，在采取處分?quán)主義和辯論主義程序的條件下，事實(shí)上當(dāng)事人的訴訟行為在很大程度上左右著訴訟的結(jié)果。[1](P309)由于訴訟行為本身是為取得訴訟法上的效果而被實(shí)施，因此，從程序上保證正當(dāng)訴訟行為的實(shí)施，顯得極為重要?？梢哉f(shuō)，訴訟行為理論也是程序保障理論的重要基礎(chǔ)理論。[2](P223)
（二）訴訟行為的發(fā)展
在諸法合體的時(shí)代，實(shí)體法和訴訟法沒(méi)有分離，訴訟行為的法律規(guī)范散見(jiàn)于諸法之中，理論化的民事實(shí)體法學(xué)和民事訴訟法學(xué)并未產(chǎn)生，訴訟行為理論也未形成。實(shí)體法和訴訟法在體系上的分離，使得實(shí)體法上的法律行為具有了獨(dú)自意義，由訴訟法規(guī)范的訴訟行為概念也得以成立。訴訟行為概念的歷史，可以上溯到18世紀(jì)。在19世紀(jì)末，國(guó)外學(xué)者開(kāi)始重視對(duì)訴訟行為的研究。訴訟行為理論的發(fā)展與訴訟觀、訴權(quán)論等發(fā)展軌跡基本一致。
據(jù)德國(guó)學(xué)者勒赫考證，“訴訟行為”(Prozesshandlung)一詞最早由18世紀(jì)德國(guó)自然法學(xué)者Nettelbladt（1717－1791）在其著作中提出的。勒赫在1976年發(fā)表的論文《萊特爾布拉特和民事訴訟》（NettelbladtundZivilprozeβ）中指出，盡管Nettelbladt提出了訴訟行為的概念，但由于其理論深受德國(guó)學(xué)說(shuō)匯纂法學(xué)及私法訴權(quán)理論的影響，因此將訴訟行為等同于私法行為，訴訟行為不具有獨(dú)立存在的價(jià)值。Nettelbladt的這種認(rèn)識(shí)實(shí)際上是私法一元觀或?qū)嶓w法的訴訟觀的體現(xiàn)。這種訴訟觀以實(shí)體法理論來(lái)解釋訴訟問(wèn)題（包括訴訟行為），從而認(rèn)為，訴訟法從屬于實(shí)體法，訴訟行為從屬于私法行為并且不具有本質(zhì)上的獨(dú)立性。
隨著社會(huì)和法律的發(fā)展，尤其公法及其觀念和理論的發(fā)展，訴訟法被看作是公法，與實(shí)體法相獨(dú)立。這一時(shí)期的訴訟觀，早期是訴訟法一元觀，基本上是從訴訟法的角度來(lái)理解和把握民事訴訟問(wèn)題。公法訴權(quán)說(shuō)強(qiáng)調(diào)訴訟法的獨(dú)立性，進(jìn)而為獨(dú)立的訴訟行為及其理論的生成創(chuàng)造了契機(jī)。自此，私法行為和訴訟行為成為兩個(gè)性質(zhì)不同的概念。早期的訴訟行為理論建立在訴訟法一元觀和抽象公法訴權(quán)說(shuō)基礎(chǔ)之上，只強(qiáng)調(diào)訴訟行為的訴訟法性質(zhì)或公法性質(zhì)，而忽略了訴訟法與實(shí)體法之間的合理關(guān)系，從而不能合理解釋?zhuān)簽槭裁匆恍┰V訟行為（如合法行為等）可以產(chǎn)生實(shí)體法上的效果。
二元論的訴訟觀，是從實(shí)體法和訴訟法的聯(lián)結(jié)點(diǎn)上來(lái)理解和考察訴訟問(wèn)題（包括訴訟行為）。按照二元論的訴訟觀和建立在此基礎(chǔ)上的訴權(quán)學(xué)說(shuō)（如具體訴權(quán)說(shuō)等）的解釋?zhuān)V訟行為是受訴訟法調(diào)整的，然而也存在能夠引起私法效果發(fā)生甚至包括了實(shí)體法內(nèi)容的訴訟行為（即訴訟法律行為）。至于訴訟法律行為的性質(zhì)以及與私法行為之間的關(guān)系，在大陸法系主要有：兩性說(shuō)、并存說(shuō)和吸收說(shuō)。兩性說(shuō)主張，訴訟法律行為同時(shí)是訴訟行為和私法行為。并存說(shuō)主張，訴訟法律行為是訴訟行為和私法行為并存的行為。吸收說(shuō)主張，訴訟法律行為是吸收了私法行為的訴訟行為。吸收說(shuō)認(rèn)為，訴訟法律行為會(huì)引起實(shí)體法上的效果甚至包括了實(shí)體法的內(nèi)容，這是因?yàn)樵V訟法對(duì)實(shí)體法內(nèi)容的吸收所造成的，但是并不影響訴訟行為的獨(dú)立性質(zhì)。
對(duì)于此類(lèi)情況，應(yīng)依何種標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定其行為屬訴訟行為抑或私法行為？大陸法系通說(shuō)是主要效果說(shuō)，此說(shuō)認(rèn)為，應(yīng)視該項(xiàng)當(dāng)事人行為的主要效果屬于訴訟法或?qū)嶓w法的領(lǐng)域而定，若主要效果為訴訟法而實(shí)體法上的效果為次要的，即認(rèn)定該項(xiàng)行為是訴訟行為。根據(jù)主要效果說(shuō)，當(dāng)事人行為即使在訴訟開(kāi)始以前或在訴訟外實(shí)施的，如果該行為主要目的在發(fā)生訴訟法效果，就認(rèn)定其訴訟行為。例如，前當(dāng)事人以書(shū)面授與訴訟權(quán)的行為、合意管轄的行為等。
二、法院和當(dāng)事人的訴訟行為
（一）法院的訴訟行為
法院訴訟行為的最大特性是具有國(guó)家行為的性質(zhì)或者說(shuō)具有法定的職權(quán)性。法院的法定的裁判者的地位而決定了法院可實(shí)施審理行為、裁判行為和執(zhí)行行為等。具體說(shuō)，
法院的審理行為，即在審判程序中，法院就程序事項(xiàng)和實(shí)體事項(xiàng)進(jìn)行審查核實(shí)的行為。比如，審查當(dāng)事人的、反訴、訴的合并和變更、上訴、再審以及申請(qǐng)回避、期間順延、復(fù)議等，是否具備法定條件；審查核實(shí)證據(jù)是否真實(shí)合法、案件事實(shí)是否真實(shí)；審查訴訟請(qǐng)求是否有理等。
法院的裁判行為，這是法院最重要的訴訟行為，即在審判程序中，根據(jù)審查核實(shí)的結(jié)果，法院依法作出是否同意或許可的行為。裁判行為可分為判決、裁定、決定等。
法院的執(zhí)行行為，主要包含：審查執(zhí)行申請(qǐng)是否合法；決定采取具體執(zhí)行措施、實(shí)施執(zhí)行措施；主持和維持執(zhí)行秩序等。在執(zhí)行程序中，法院對(duì)于執(zhí)行程序事項(xiàng)的爭(zhēng)議（如執(zhí)行異議等）和實(shí)體事項(xiàng)的爭(zhēng)議（如異議之訴等）的解決，實(shí)際上屬于法院的審理和裁判行為。
法院的其他訴訟行為，比如，法院依職權(quán)主動(dòng)指定或變更期日和期間、裁定中止訴訟程序和恢復(fù)中止的程序、調(diào)整辯論順序（對(duì)辯論進(jìn)行限制、分離或者合并）、許可或禁止當(dāng)事人陳述，等等。
法院的上述行為中，有關(guān)法院主持和維持訴訟程序和執(zhí)行程序有序進(jìn)行的行為，屬于法院訴訟指揮行為。
（二）當(dāng)事人的訴訟行為
1．當(dāng)事人訴訟行為的分類(lèi)
對(duì)于當(dāng)事人的訴訟行為，可以根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)予以分類(lèi)。但是，大陸法系的訴訟行為理論比較重視取效性訴訟行為（Erwirkungshandlungen）、與效性訴訟行為（Bewirkungshandlungen）這一分類(lèi)。
取效性訴訟行為無(wú)法單獨(dú)直接獲取其所要求的訴訟效果，必須借助法院相應(yīng)的行為才能獲取所要求的訴訟效果。例如，當(dāng)事人要求法院作出一定裁判的申請(qǐng)、被告以原告不適格為由請(qǐng)求法院駁回訴訟、當(dāng)事人向法院提出調(diào)查證據(jù)的申請(qǐng)等等。當(dāng)事人有關(guān)案件事實(shí)的主張和舉證行為也屬于取效行為。當(dāng)事人取效行為只得向法院實(shí)施，法院也應(yīng)當(dāng)調(diào)查當(dāng)事人取效行為是否合法及有無(wú)理由。
一般說(shuō)來(lái)，取效性訴訟行為以外的訴訟行為都是與效性訴訟行為。與效性訴訟行為無(wú)須法院介入，即可直接發(fā)生訴訟效果。當(dāng)事人的與效性訴訟行為大部分是對(duì)法院實(shí)施的，有些情況下也可向?qū)Ψ疆?dāng)事人或第三人實(shí)施，例如解除委托訴訟的通知等。與效訴訟行為可以是單方當(dāng)事人實(shí)施的，例如當(dāng)事人的自認(rèn)、原告放棄或變更訴訟請(qǐng)求、當(dāng)事人放棄上訴等，也可以是雙方當(dāng)事人實(shí)施的，例如協(xié)議管轄、協(xié)議不、協(xié)議不上訴、協(xié)議變更執(zhí)行方法等。這類(lèi)訴訟行為中很多屬于當(dāng)事人之間的訴訟契約，即當(dāng)事人之間對(duì)于訴訟程序的進(jìn)行和形態(tài)而達(dá)成的以直接發(fā)生訴訟法上效果為目的的合意。
大陸法系學(xué)者認(rèn)為，有些訴訟行為可同時(shí)為取效行為和與效行為，例如，提訟，一方面發(fā)生訴訟系屬的法律效果，此為與效行為，另一方面也是取效行為，因?yàn)樘嵩A須待法院的判決才有意義。[3](P460)
2．當(dāng)事人訴訟行為與私法行為（民事行為）的比較
當(dāng)事人訴訟行為與私法行為有著諸多區(qū)別。在法律規(guī)范方面，前者受民事訴訟法規(guī)范，后者受民事實(shí)體法規(guī)范；在法律性質(zhì)方面，前者具有程序性和公法性，后者具有實(shí)體性和私法性；在法律效果方面，前者產(chǎn)生訴訟法上的效果（有些訴訟行為則可同時(shí)產(chǎn)生實(shí)體法上的效果），而后者產(chǎn)生實(shí)體法上的效果；在行為主體方面，前者須由有訴訟能力人實(shí)施，后者可由有民事行為能力人和限制民事行為能力人實(shí)施。
當(dāng)事人訴訟行為與民事行為還存在著如下兩個(gè)重大區(qū)別：
（1）訴訟行為采取“表示主義”，即訴訟行為的有效成立僅以當(dāng)事人的表示行為為準(zhǔn)。這主要是基于訴訟程序的順暢進(jìn)行和安定性的考慮。訴訟是由前后不斷的多數(shù)訴訟行為有序構(gòu)成的，后行的訴訟行為必須以先行的訴訟行為有效為前提才可進(jìn)行。如果允許當(dāng)事人以意思瑕疵為由任意撤回或撤銷(xiāo)訴訟行為，則不利于訴訟程序的順暢進(jìn)行和安定性。這一點(diǎn)與民事行為存在很大的區(qū)別。因此，對(duì)于訴訟行為，原則上拒絕類(lèi)推適用民法上的意思瑕疵可撤銷(xiāo)的規(guī)定。
能否根據(jù)訴訟行為的表示主義原則，一律拒絕行為人以受詐欺、脅迫或意思表示錯(cuò)誤等為由撤銷(xiāo)訴訟行為？從保護(hù)當(dāng)事人的角度來(lái)說(shuō)，通常情況下，當(dāng)事人取效訴訟行為可撤回；德日通說(shuō)和判例認(rèn)為，對(duì)于管轄合意、不上訴合意、訴訟和解等與效訴訟行為，由于是在訴訟外實(shí)施并不直接牽連訴訟程序或影響程序安定程度不大，所以這些行為可以錯(cuò)誤、詐欺、脅迫為由予以撤銷(xiāo)。近年來(lái)，德日有學(xué)者主張，對(duì)程序安定影響不大且對(duì)訴訟行為人利益有重大影響的訴訟行為，不宜適用訴訟行為的表示主義原則，可類(lèi)推適用民法有關(guān)意思瑕疵的規(guī)定，準(zhǔn)許主張其訴訟行為無(wú)效或撤銷(xiāo)。[3](P465)
（2）訴訟行為原則上不得附條件。在大陸法系，通說(shuō)認(rèn)為，由于后行的訴訟行為是建立在先行的訴訟行為之上，所以在訴訟中訴訟行為之間的關(guān)系必須確定，若訴訟行為附條件則無(wú)法符合訴訟行為之間關(guān)系必須確定的要求。訴訟行為如以將來(lái)不確定的事實(shí)為條件，則該訴訟行為的效果不確定，對(duì)方當(dāng)事人和法院就必須等待該訴訟行為所附條件是否成就才可實(shí)施后行的訴訟行為，這種情況極為不利訴訟程序的順暢進(jìn)行并可導(dǎo)致訴訟的遲延。
但是，也存在著例外，比如在訴的預(yù)備合并之中，允許訴訟行為附條件。訴的預(yù)備合并是指在同一訴訟程序中原告同時(shí)提起主位之訴和備位之訴，原告請(qǐng)求：若主位之訴敗訴的，可請(qǐng)求就備位之訴進(jìn)行判決。如果主位之訴獲得勝訴，原告不得再就備位之訴請(qǐng)求作出判決。因此，主位之訴敗訴是法院判決備位之訴的停止條件。再如，在預(yù)備抵銷(xiāo)的情形中，被告可同時(shí)提出：要求法院駁回原告的訴訟請(qǐng)求和若被告這一要求失敗則被告主張抵銷(xiāo)。
三、民事訴訟原則與訴訟行為
（一）訴訟當(dāng)事人平等原則與訴訟行為
憲法中的平等原則（或平等權(quán)）在民事訴訟中則體現(xiàn)為訴訟當(dāng)事人平等原則（或平等權(quán)）。從訴訟行為的角度來(lái)說(shuō)，訴訟當(dāng)事人和法院必須根據(jù)訴訟當(dāng)事人平等原則實(shí)施訴訟行為。該原則要求當(dāng)事人處于平等訴訟地位，享有平等的訴訟權(quán)利和承擔(dān)平等的訴訟義務(wù)；同時(shí)，該原則要求法院應(yīng)當(dāng)平等尊重、對(duì)待和保護(hù)各個(gè)訴訟當(dāng)事人。該原則不僅強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人之間實(shí)體利益的平等保護(hù)，而且還強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人之間程序利益的平等維護(hù)。在這一方面，我國(guó)現(xiàn)行民事訴訟制度存在著需要完善的地方。就程序利益的平等維護(hù)而言，比如，我國(guó)現(xiàn)行撤訴制度沒(méi)有將狀送達(dá)被告后征得被告同意作為準(zhǔn)許撤訴的條件之一，事實(shí)上狀送達(dá)被告后，被告為參加和贏得訴訟而付出了經(jīng)濟(jì)費(fèi)用等，并且原告撤訴后還可再行以致于被告將再次被原告引入訴訟而付出訴訟成本，可見(jiàn)，我國(guó)現(xiàn)行撤訴制度忽視了被告的程序利益（已付出的訴訟成本）及其對(duì)訴訟結(jié)果的期待利益，僅僅考慮了原告的權(quán)益，從而違反了訴訟當(dāng)事人平等原則。
當(dāng)事人平等原則實(shí)際上僅適用于民事?tīng)?zhēng)訟程序和爭(zhēng)訟案件，并非完全適用于非訟程序（或非訟案件）和強(qiáng)制執(zhí)行程序。因?yàn)榉窃A案件是非爭(zhēng)議的案件，非訟程序中并不存在或者不存在明確對(duì)立的雙方當(dāng)事人，很少有適用訴訟當(dāng)事人平等原則的可能性。強(qiáng)制執(zhí)行旨在國(guó)家依憑公權(quán)力強(qiáng)制義務(wù)人履行法院確定判決等執(zhí)行根據(jù)，迅速、經(jīng)濟(jì)和適當(dāng)?shù)貙?shí)現(xiàn)權(quán)利人權(quán)利，所以一般認(rèn)為自不宜使執(zhí)行義務(wù)人與執(zhí)行權(quán)利人處于同等地位（即執(zhí)行當(dāng)事人不平等主義）。盡管如此，對(duì)執(zhí)行義務(wù)人的合法權(quán)益和基本生活等也應(yīng)予以充分合理的保護(hù)。同時(shí)，由于強(qiáng)制執(zhí)行是個(gè)別執(zhí)行，所以許多國(guó)家對(duì)于執(zhí)行權(quán)利人之間采取優(yōu)先執(zhí)行原則并非平等執(zhí)行原則。[4]
（二）處分原則與訴訟行為
處分原則是指訴訟的開(kāi)始終結(jié)和訴訟對(duì)象由當(dāng)事人決定。當(dāng)然，當(dāng)事人的處分權(quán)范圍限于私益的事項(xiàng)，在此范圍內(nèi)法院不得予以干涉。當(dāng)事人處分權(quán)的行使原則上取決于當(dāng)事人的意志，法院不得為當(dāng)事人而主動(dòng)啟動(dòng)訴訟程序、進(jìn)行訴訟和解等；訴訟對(duì)象（或訴訟標(biāo)的）原則上是由當(dāng)事人自行確定的，法院的審判范圍應(yīng)受其限制而不得以職權(quán)變更或替代訴訟對(duì)象而作出判決，否則構(gòu)成對(duì)當(dāng)事人處分權(quán)的侵犯。然而，對(duì)于具有公益因素的事項(xiàng)，當(dāng)事人的處分權(quán)則受到一定限制，比如在外國(guó)民事訴訟中，對(duì)于公益性較強(qiáng)的人事訴訟以及非訟事件等，則限制或排除處分原則的適用，采行職權(quán)進(jìn)行主義和干預(yù)主義，法院不受當(dāng)事人意志的左右而依職權(quán)繼續(xù)或終結(jié)程序，也可以超出當(dāng)事人請(qǐng)求范圍作出裁判。
再如，在大陸法系，訴訟要件一般包括：（1）法院對(duì)該訴訟擁有管轄權(quán)。（2）存在雙方當(dāng)事人；當(dāng)事人適格；當(dāng)事人具有當(dāng)事人能力和訴訟能力；當(dāng)事人若缺乏訴訟能力，應(yīng)由其法定人合法。（3）訴訟標(biāo)的須是法院能用強(qiáng)制執(zhí)行程序執(zhí)行的；不受既判力拘束；沒(méi)處于訴訟系屬中；具有訴的利益。至于是否存在仲裁協(xié)議等訴訟要件，只有在被告提出異議時(shí)法院才予以考慮。一般地說(shuō)，訴訟要件具有程序性和公益性，即是說(shuō)具備訴訟要件是法院作出本案判決的前提條件，若具備訴訟要件則訴訟程序繼續(xù)進(jìn)行下去直至作出本案判決；若不具備訴訟要件，訴訟程序沒(méi)有必要繼續(xù)進(jìn)行，法院應(yīng)當(dāng)直接駁回訴訟而不受當(dāng)事人意志的約束，從而避免不必要的訴訟，節(jié)約審判成本。因此，訴訟要件是法院職權(quán)審查事項(xiàng)，法院應(yīng)依職權(quán)主動(dòng)進(jìn)行審查。[5](P75)
（三）辯論原則與訴訟行為
外國(guó)民事訴訟中的辯論原則（辯論主義）的基本涵義是：1.當(dāng)事人沒(méi)有主張的直接決定實(shí)體法律效果的案件事實(shí)，不得作為法院判決的依據(jù)；2.當(dāng)事人之間沒(méi)有爭(zhēng)議的事實(shí)，法院應(yīng)將其作為判決的依據(jù)；3.原則上，法院只能對(duì)當(dāng)事人提出來(lái)的證據(jù)進(jìn)行審查判定。與辯論原則和處分原則相對(duì)應(yīng)的是司法消極性原則。辯論原則體現(xiàn)了當(dāng)事人對(duì)判決基礎(chǔ)的案件事實(shí)證據(jù)的處分。按照處分原則，當(dāng)事人有權(quán)處分其實(shí)體權(quán)利，在此延長(zhǎng)線上，辯論原則意味著從程序方面尊重當(dāng)事人間接處分自己實(shí)體權(quán)利的自由。[6](P109)
我國(guó)有必要根據(jù)民事訴訟特性，參照外國(guó)的合理規(guī)定，重塑辯論原則。[7]但是，考慮到我國(guó)律師的數(shù)量和質(zhì)量，國(guó)民的法律水平以及整個(gè)的制度配置等，難以適應(yīng)外國(guó)辯論原則運(yùn)作的要求。因此，在遵行辯論原則的前提下，法官的作用也是不可缺失的，這方面可借鑒外國(guó)相應(yīng)做法（如法官闡明權(quán)）。
根據(jù)強(qiáng)制執(zhí)行（程序）的目的和特性，辯論原則不適用于強(qiáng)制執(zhí)行程序。[8]至于強(qiáng)制執(zhí)行中，發(fā)生的實(shí)體爭(zhēng)議（執(zhí)行異議之訴）則須依照爭(zhēng)訟程序處理，當(dāng)然適用辯論原則。非訟程序采用職權(quán)探知主義，不適用辯論主義，即當(dāng)事人沒(méi)有主張的事實(shí)，法院可以依職權(quán)收集；當(dāng)事人對(duì)事實(shí)的自認(rèn)對(duì)法院沒(méi)有拘束力；當(dāng)事人沒(méi)有提出的證據(jù)，法院可以調(diào)查。
（四）誠(chéng)實(shí)信用原則與訴訟行為
現(xiàn)在，愈來(lái)愈多的國(guó)家特別強(qiáng)調(diào)誠(chéng)實(shí)信用原則（誠(chéng)信原則）在民事訴訟中的重要性，并將誠(chéng)實(shí)信用確立為民事訴訟法的基本原則。我國(guó)民事訴訟法沒(méi)有明確規(guī)定誠(chéng)信原則，然而理論上已開(kāi)始探討該原則及其在我國(guó)民事訴訟中的適用問(wèn)題。誠(chéng)信原則要求法院、當(dāng)事人等本著誠(chéng)實(shí)信用實(shí)施訴訟行為，誠(chéng)信原則構(gòu)成對(duì)法院、當(dāng)事人訴訟行為的正當(dāng)約束。[9]民事訴訟法上的誠(chéng)信原則來(lái)源于道德上的誠(chéng)實(shí)信用，但是作為法律原則，該原則屬于強(qiáng)行性規(guī)范，不允許訴訟主體約定排除適用。
訴訟實(shí)踐中種種因素導(dǎo)致了當(dāng)事人之間實(shí)際的不平等，那么運(yùn)用誠(chéng)信原則對(duì)當(dāng)事人加以約束是保障當(dāng)事人平等實(shí)施訴訟行為的一個(gè)手段。[10]辯論原則和處分原則是當(dāng)事人自主性和自治性的基本保證規(guī)范，其規(guī)范取向并不是對(duì)當(dāng)事人自主性和自治性的限制，但是當(dāng)事人的自主和自治又必須限制在正當(dāng)?shù)南薅葍?nèi)，這種必要限制可由誠(chéng)信原則來(lái)完成。[11]P80-81
（五）程序安定原則與訴訟行為
程序安定原則包括程序運(yùn)行的穩(wěn)定性和程序結(jié)果的安定性。前者是指當(dāng)事人在對(duì)程序結(jié)果有一定預(yù)知前提下，有條不紊地實(shí)施訴訟行為。因此，訴訟法規(guī)定了重要訴訟行為的行使要件（如要件等）、程序進(jìn)行的順序，從而方便當(dāng)事人選擇程序和實(shí)施訴訟行為，并禁止法院和當(dāng)事人隨意改變程序。后者是指由法院按照公正程序作出的判決，其終局性效力就應(yīng)得到保障，禁止當(dāng)事人就同一案件重復(fù)訴訟，也禁止法院就同一案件重復(fù)審判，即維護(hù)法院判決的既判力。[2]P80-83
既判力禁止就同一紛爭(zhēng)先后作出相互矛盾的裁判，所以法治國(guó)家原理要求以判決既判力制度實(shí)現(xiàn)法律和訴訟程序的安定性。一般說(shuō)，相對(duì)于法律和訴訟程序的安定性和權(quán)威性而言，在具體案件上忍受錯(cuò)誤判決的危害要小得多。在我國(guó)，判決的既判力因再審程序的頻繁發(fā)動(dòng)而受到致命破壞。由此，本可以通過(guò)個(gè)案判決來(lái)構(gòu)筑法的權(quán)威性和安定性及法律秩序或法共同體，在這樣的再審機(jī)制下，卻大失所望。
當(dāng)然，因維護(hù)法律和訴訟程序的權(quán)威性和安定性而過(guò)分犧牲個(gè)案正義，這種制度的合理性和正當(dāng)性以及能否維護(hù)其權(quán)威性和安定性，也值得懷疑。因此，法律和訴訟程序的權(quán)威性和安定性不應(yīng)絕對(duì)排除個(gè)案正義，在嚴(yán)格的法定條件下可以排除既判力，比如可以通過(guò)嚴(yán)格的再審程序?qū)扰惺马?xiàng)再次審判。
四、訴訟行為的瑕疵及其處理
當(dāng)事人和法院必須遵從民事訴訟法規(guī)定的程序和要件或者必須依據(jù)其所享有的訴訟權(quán)利和所承擔(dān)的訴訟義務(wù)而實(shí)施相應(yīng)的訴訟行為。違背民事訴訟法規(guī)定的法定程序和要件而實(shí)施的訴訟行為，則為有瑕疵的訴訟行為。違反誠(chéng)信原則或善良風(fēng)俗的訴訟行為，也存在著瑕疵。訴訟行為是否存在瑕疵，考察的重點(diǎn)并不是訴訟行為的內(nèi)容而是其形式或方式是否與訴訟法規(guī)定相符。
在此，筆者從訴訟行為違背強(qiáng)行規(guī)范和任意規(guī)范的角度，扼要探討訴訟行為的瑕疵及其處理問(wèn)題。
（一）違背強(qiáng)行規(guī)范的訴訟行為的處理
在民事訴訟法規(guī)范中，強(qiáng)行規(guī)范是法院和當(dāng)事人必須嚴(yán)格遵守，不得任意違背或者以合意方法排除或變更其適用。關(guān)于、上訴和再審的法定條件，審判組織的組成、回避、專(zhuān)屬管轄、當(dāng)事人能力、公開(kāi)審判等規(guī)定屬于強(qiáng)行規(guī)范。強(qiáng)行規(guī)范是為了確保裁判的正確合法和訴訟程序的有序安定，具有公益性。
違背強(qiáng)行規(guī)范的訴訟行為，雖然構(gòu)成程序上違法，但是訴訟行為并非必然無(wú)效，可以通過(guò)民事訴訟法規(guī)定的救濟(jì)方法予以糾正和補(bǔ)救。這是因?yàn)榛诔绦虬捕ㄐ缘目紤]應(yīng)盡量減少變更撤銷(xiāo)訴訟行為，并且有瑕疵的訴訟行為對(duì)于當(dāng)事人未必不利。
對(duì)于法院裁判的瑕疵，例如，審判組織的組成違法，沒(méi)有傳喚當(dāng)事人，違背專(zhuān)屬管轄、回避、公開(kāi)審判等規(guī)定以及把無(wú)訴訟能力人誤認(rèn)為有訴訟能力人等而作出的裁判，原則上只能通過(guò)當(dāng)事人提起上訴或再審取消或變更之。在國(guó)外民事訴訟中，如果當(dāng)事人不提起上訴或再審，違反強(qiáng)行規(guī)范的訴訟行為或訴訟程序就維持原狀；而根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，即使當(dāng)事人不提起上訴或再審，法院和檢察院也可提起審判監(jiān)督程序予以糾正。對(duì)于法院證據(jù)調(diào)查等行為一旦出現(xiàn)瑕疵，就有可能影響到當(dāng)事人權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，所以這些行為原則上應(yīng)予撤銷(xiāo)，不能通過(guò)追認(rèn)使其有效。[1](P363)
一般說(shuō)，當(dāng)事人違背強(qiáng)行規(guī)范的行為，如果是取效性訴訟行為，法院應(yīng)依職權(quán)進(jìn)行調(diào)查處理，以不合法將其駁回；如果是與效性訴訟行為，法院應(yīng)不加以考慮。對(duì)于違背強(qiáng)行規(guī)范的訴訟行為，當(dāng)事人必須另外實(shí)施合法訴訟行為以代替之，即必須在有效期間內(nèi)重新為無(wú)瑕疵的訴訟行為而獲得其預(yù)期的法律效果。必須注意，當(dāng)事人有瑕疵的訴訟行為，并非當(dāng)然無(wú)效，可利用追認(rèn)等方法予以矯正。比如，無(wú)行為能力人的訴訟行為，經(jīng)法定人的追認(rèn)則溯及行為時(shí)有效，其瑕疵因此被治愈；法定人不追認(rèn)的，該有瑕疵的訴訟行為則無(wú)效。在法院確定的補(bǔ)正期間，如果遇有危及無(wú)訴訟行為能力人利益的，可允許其在補(bǔ)正期間暫時(shí)為訴訟行為。當(dāng)事人違背強(qiáng)行規(guī)范的行為在訴訟程序也能產(chǎn)生（非預(yù)期的）法律效果，比如，上訴人無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)上訴期間卻提起上訴，該上訴行為也能引起上訴審程序的發(fā)生，只是法院須以其違背強(qiáng)行規(guī)范為理由，裁定駁回其上訴。
（二）違背任意規(guī)范的訴訟行為的處理
在不危及程序的安定性和不違背訴訟公正的前提之下，為了便于當(dāng)事人進(jìn)行訴訟和保護(hù)當(dāng)事人的利益，民事訴訟法規(guī)定了一些任意規(guī)范，這些任意規(guī)范的公益色彩并不重。當(dāng)然，任意規(guī)范必須由民事訴訟法明確規(guī)定，當(dāng)事人才可援用。至于強(qiáng)行規(guī)范和任意規(guī)范的識(shí)別，一般是，民事訴訟法容許當(dāng)事人合意、行使責(zé)問(wèn)權(quán)的事項(xiàng)的規(guī)范就是任意規(guī)范，不容許的就是強(qiáng)行規(guī)范；或者說(shuō)，僅為當(dāng)事人利益而設(shè)的就是任意規(guī)范，非僅為當(dāng)事人的利益而設(shè)的就是強(qiáng)行規(guī)范。當(dāng)然，區(qū)分強(qiáng)行規(guī)范與任意規(guī)范，還須根據(jù)民事訴訟法的立法精神及規(guī)范的具體內(nèi)容來(lái)判斷。
任意規(guī)范有兩種類(lèi)型，一種是民事訴訟法明文允許當(dāng)事人就某一事項(xiàng)在一定條件下可以自己的意志作出決定的規(guī)范，例如協(xié)議管轄、申請(qǐng)撤訴等規(guī)定，違反此種規(guī)范的行為一般是由當(dāng)事人主張是否合法有效。
另一種是有關(guān)當(dāng)事人責(zé)問(wèn)事項(xiàng)的規(guī)范。外國(guó)民事訴訟中，當(dāng)事人責(zé)問(wèn)事項(xiàng)主要包括有關(guān)法院的通知、傳喚、送達(dá)，訴訟行為的方式、期間，非專(zhuān)屬的管轄，訴訟程序的中止等形式方面的事項(xiàng)。法院或一方當(dāng)事人違背當(dāng)事人責(zé)問(wèn)事項(xiàng)的規(guī)范時(shí)，當(dāng)事人或?qū)Ψ疆?dāng)事人享有依法主張?jiān)撔袨闊o(wú)效的權(quán)利（責(zé)問(wèn)權(quán)）。對(duì)于法院或當(dāng)事人違反責(zé)問(wèn)事項(xiàng)規(guī)范的訴訟行為，當(dāng)事人主動(dòng)舍棄或者在一定期間內(nèi)不行使責(zé)問(wèn)權(quán)，以后該當(dāng)事人不得就同一事項(xiàng)行使責(zé)問(wèn)權(quán)（即喪失了責(zé)問(wèn)權(quán)），該訴訟行為的瑕疵因此得到了治愈。這是因?yàn)閷?duì)于違反責(zé)問(wèn)事項(xiàng)規(guī)范的訴訟行為，當(dāng)事人舍棄或者喪失責(zé)問(wèn)權(quán)，法院也沒(méi)有發(fā)現(xiàn)，法院或當(dāng)事人基于該訴訟行為而實(shí)施了后行的訴訟行為，如果允許當(dāng)事人行使責(zé)問(wèn)權(quán)則將使該后行的訴訟行為歸于徒然，從而不利于訴訟程序的安定和經(jīng)濟(jì)，也違背了誠(chéng)實(shí)信用原則。
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關(guān)鍵詞:民事責(zé)任;責(zé)任能力;過(guò)錯(cuò)責(zé)任;民事法律主體
一、自然人民事責(zé)任能力的概念
(一)關(guān)于自然人民事責(zé)任能力含義的不同界定
1.不法行為能力說(shuō)。持此學(xué)說(shuō)的學(xué)者認(rèn)為“然人對(duì)其實(shí)施的不法行為承擔(dān)民韋責(zé)任的資格或能力、違約責(zé)任能力和其他責(zé)任能力?！?/p>
2.意思能力說(shuō)。該認(rèn)為自然人的民事責(zé)任能力,是其能夠理解自己的行為并且預(yù)見(jiàn)其違法行為結(jié)果的心理能力,亦即關(guān)于違法行為的意思能力。
3.識(shí)別能力說(shuō)。認(rèn)為民事責(zé)任能力是“足以辨識(shí)自己的行為結(jié)果的精神能力”。
4.廣義民韋行為能力說(shuō)?！巴ㄕf(shuō)為,自然人的民韋行為能力是自然人能夠以自己的行為行使民韋權(quán)利和設(shè)定民韋義務(wù),并且能夠?qū)ψ约旱倪`法行為承擔(dān)民事責(zé)任的資格?！?/p>
(二)作者的觀點(diǎn)
本文認(rèn)為,責(zé)任能力的概念應(yīng)界定為:行為人對(duì)自己的過(guò)失行為承擔(dān)民事責(zé)任的法律資格。這一概念界定包含兩層含義:其一、責(zé)任能力的適用對(duì)象是過(guò)失行為,這體現(xiàn)了過(guò)錯(cuò)責(zé)任主義,無(wú)過(guò)失責(zé)任及公平責(zé)任并不適用責(zé)任能力制度;其二、責(zé)任能力是行為人承擔(dān)責(zé)任的法律資格,有責(zé)任能力就應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任,否則行為人則可免責(zé)。其實(shí)卡爾·拉倫茨在其著作《德國(guó)民法通論》中就已有相似的論述:“不法行為能力或過(guò)失責(zé)任能力是指對(duì)自己的過(guò)失行為能承擔(dān)責(zé)任的能力?！?/p>
(三)民事責(zé)任能力的性質(zhì)
關(guān)于民事責(zé)任能力的性質(zhì),學(xué)者間存在較大的分歧,主要有兩種觀點(diǎn),一種是歸屬能力說(shuō),一種是構(gòu)成說(shuō)持構(gòu)成說(shuō)的學(xué)者把責(zé)任能力理解為行為是否可以產(chǎn)生責(zé)任的能力,有時(shí)甚至把責(zé)任能力當(dāng)作過(guò)錯(cuò)的基礎(chǔ),認(rèn)為責(zé)任能力解決的是行為人就其不法行為能否成立過(guò)失的問(wèn)題。我國(guó)臺(tái)灣學(xué)者王澤鑒在討論侵權(quán)責(zé)任能力時(shí),就將之視為侵權(quán)行為成立的一個(gè)要件一一過(guò)失一一的前提?！凹雍θ艘蚬室饣蜻^(guò)失侵害他人權(quán)利者,具主觀‘可歸責(zé)性,,而此項(xiàng)可歸責(zé)性須以責(zé)任能力(歸責(zé)能力)為前提。此屬侵權(quán)行為人負(fù)有損害賠償責(zé)任的資格,故也稱(chēng)侵權(quán)行為能力,在思考邏輯上應(yīng)先肯定加害人有責(zé)任能力,進(jìn)而認(rèn)定其有無(wú)故意或過(guò)失。”歸屬能力說(shuō)則認(rèn)為,民事責(zé)任能力用以確定一個(gè)人是否對(duì)不法行為的制裁取得歸屬。凱爾森說(shuō),為不法行為的能力(在德文中)往往用“歸責(zé)”概念來(lái)加以表示,不可歸責(zé),并不是說(shuō)行為不可歸責(zé),在任何情況下,行為總是“他的”行為,這意思就是行為總是歸責(zé)于他的,不歸責(zé)于他的只是制裁而已。由此,在歸屬說(shuō)之下,責(zé)任的成立和責(zé)任的承擔(dān)就被分為兩個(gè)問(wèn)題,責(zé)任的成立與否由過(guò)錯(cuò)來(lái)判定,而責(zé)任的承擔(dān)與否則由責(zé)任能力決定。
對(duì)于這兩種學(xué)說(shuō),筆者認(rèn)為它們?cè)趯?shí)際效果上是一樣的,都能達(dá)到使無(wú)民事責(zé)任能力人免責(zé)的效果,但筆者認(rèn)為構(gòu)成說(shuō)更具合理性。因?yàn)閺呢?zé)任能力與過(guò)錯(cuò)的關(guān)系來(lái)看,責(zé)任能力制度被看作是過(guò)錯(cuò)原則適用的必然邏輯結(jié)果。近代民法是理性主義思想支配下的個(gè)人本位(或稱(chēng)權(quán)利本位)的法律,自然人被看作是理性的主體,能以自身的理性能力認(rèn)清法律為其規(guī)定的活動(dòng)領(lǐng)域,并有義務(wù)在該領(lǐng)域內(nèi)活動(dòng)而不侵入他人的領(lǐng)域。如果自然人違背了這種理性認(rèn)識(shí)而超出自已的活動(dòng)領(lǐng)域進(jìn)入他人的領(lǐng)域,則具有過(guò)錯(cuò),構(gòu)成侵權(quán),應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。過(guò)錯(cuò)原則下的過(guò)錯(cuò),就被看作是一種背離理性認(rèn)識(shí)而應(yīng)當(dāng)受到譴責(zé)的主觀狀態(tài)。過(guò)錯(cuò)包括故意和過(guò)失,無(wú)論故意或過(guò)失都以行為人對(duì)行為后果的認(rèn)識(shí)為前提,即過(guò)錯(cuò)的形成以行為人具有認(rèn)識(shí)能力為前提。這就產(chǎn)生了不具有識(shí)別能力的主體其行為效力問(wèn)題,而對(duì)這個(gè)問(wèn)題的解決就是民事責(zé)任能力制度。
二、自然人民事責(zé)任能力制度的存在基礎(chǔ)和價(jià)值
(一)自然人民事責(zé)任能力制度的存在基礎(chǔ)
本文認(rèn)為,過(guò)錯(cuò)責(zé)任制度是責(zé)任能力的制度基礎(chǔ)。責(zé)任能力制度是過(guò)錯(cuò)責(zé)任制度的下位制度,其法律效果及適用范圍由過(guò)錯(cuò)責(zé)任制度決定。責(zé)任能力制度僅于過(guò)錯(cuò)責(zé)任制度中適用,而不能適用于無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任及嚴(yán)格責(zé)任制度。民法上的法定能力有權(quán)利能力、行為能力及責(zé)任能力。從法的表現(xiàn)形式來(lái)看,權(quán)利能力作為法律概念直接在民法典的總則部分的民事主體部分予以規(guī)定;行為能力也作為法律概念于民法典的總則部分的法律行為部分予以規(guī)定;而責(zé)任能力則并不是法律概念,只是體現(xiàn)于民法典債篇的相關(guān)條文當(dāng)中。這說(shuō)明,責(zé)任能力是解決責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題的法律制度,而權(quán)利能力、行為能力則是主體的取得權(quán)利承擔(dān)義務(wù)的主體性條件。所以,我們并不能以對(duì)待權(quán)利能力、行為能力的思維來(lái)分析責(zé)任能力,不能從人格的高度來(lái)界定責(zé)任能力,從而以責(zé)任能力為基礎(chǔ)來(lái)分析責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題,以至使責(zé)任能力成為上位概念,而各種責(zé)任制度就成為下位制度。責(zé)任能力制度的最直接的法律后果模式是:有責(zé)任能力者應(yīng)對(duì)其造成的他人損害承擔(dān)責(zé)任,無(wú)責(zé)任能力者則免責(zé)。而有無(wú)責(zé)任能力的判斷標(biāo)準(zhǔn)是能夠辨識(shí)行為后果的識(shí)別能力。對(duì)無(wú)責(zé)任能力人予以免責(zé),
(二)自然人民事責(zé)任能力的制度價(jià)值
1.平衡無(wú)識(shí)別能力人、受害人及監(jiān)護(hù)人之間的利益關(guān)系
責(zé)任能力的首要制度價(jià)值就是在于充當(dāng)無(wú)識(shí)別能力人、其監(jiān)護(hù)人及受害人之間的利益分配器,而控制這個(gè)利益分配器的閥門(mén)就是責(zé)任能力的判斷標(biāo)準(zhǔn)。責(zé)任能力制度之所以如此引起學(xué)者的重視,主要在于責(zé)任能力在未成年人造成他人損害的事件中,對(duì)未成年人、其監(jiān)護(hù)人及受害人之間的利益進(jìn)行調(diào)節(jié)。法者、司法者可以利用責(zé)任能力的判斷標(biāo)準(zhǔn)——識(shí)別能力這一閥門(mén)對(duì)三者之間的利益進(jìn)行調(diào)控。如立法者將識(shí)別能力之有無(wú)的年齡標(biāo)準(zhǔn)提高時(shí),就會(huì)使更多的受害人得到監(jiān)護(hù)人的賠償;反之,受害人的利益可能會(huì)因?yàn)槲闯赡耆说呢?zé)任財(cái)產(chǎn)的不足而得不到賠償。如司法者將識(shí)別能力的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)作嚴(yán)格解釋,就會(huì)使受害人因未成年人的免責(zé)而從監(jiān)護(hù)人那里得到賠償;如采取較寬的標(biāo)準(zhǔn),則一樣會(huì)使受害人因未成年人的財(cái)產(chǎn)不足而得不到賠償。其所適用的歸責(zé)原則是什么呢?我們知道,無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任及嚴(yán)格責(zé)任制度并不考慮主觀因素——行為人的過(guò)錯(cuò),其歸責(zé)依據(jù)是損害事實(shí)與因果關(guān)系。既然行為人由于不具有識(shí)別能力這一主觀因素,而被免于承擔(dān)責(zé)任,那么顯然是在歸責(zé)時(shí)考慮了主觀因素。從而說(shuō)明,該情形并不是適用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則、嚴(yán)格責(zé)任原則或公平責(zé)任原則,而是適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則?？梢?jiàn),責(zé)任能力制度的法律后果是適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任制度的結(jié)果。從中可得出的結(jié)論是:過(guò)錯(cuò)責(zé)任制度決定了責(zé)任能力制度的法律效力,而責(zé)任能力制度的適用范圍只限于過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。過(guò)錯(cuò)責(zé)任制度就是責(zé)任能力的制度基礎(chǔ)。
2.進(jìn)一步豐富民事主體制度的具體內(nèi)容
從1804年第一部資產(chǎn)階級(jí)民法典《法國(guó)民法典》頒行以來(lái),權(quán)利能力在民事主體制度中就占有了一席之地,盡管此時(shí)尚未有此稱(chēng)呼。到了《德國(guó)民法典》,對(duì)民事主體享有的能力進(jìn)行了具體分類(lèi),從此便有了權(quán)利能力、行為能力之別,二者共同構(gòu)成主體人格制度的主要內(nèi)容。而責(zé)任能力制度發(fā)展到今天,不斷充實(shí)著新的內(nèi)容,理應(yīng)與權(quán)利能力、行為能力一起豐富主體人格制度。首先,就目的設(shè)計(jì)而言,權(quán)利能力主要考察民事主體獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)的能力;行為能力主要考察民事主體獨(dú)立設(shè)定權(quán)利義務(wù)的能力;而責(zé)任能力則主要考察民事主體獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的能力。其次,就法理基礎(chǔ)而言,權(quán)利能力以平等為核心,使各種民事主體均等地享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù),體現(xiàn)了民事主體法律地位一律平等的基本原則;行為能力以意思自治為核心,關(guān)注的是民事主體能否依自己的行為取得權(quán)利、設(shè)定義務(wù),體現(xiàn)了民法的自由理念以及自由與秩序的協(xié)調(diào);而責(zé)任能力最大限度地填補(bǔ)受害人的損害,以保護(hù)他人與社會(huì)的利益為目的,體現(xiàn)了民法的公平理念,反映著個(gè)人本位與社會(huì)本位的平衡。再次,就道德價(jià)值而言,權(quán)利能力是民法正義理念在平等層面的體現(xiàn),它賦予每位民事主體以均等的機(jī)會(huì)進(jìn)入法律體系之中;行為能力是民法正義理念在自由層面的體現(xiàn),它允許有意思能力之人自己創(chuàng)設(shè)權(quán)利義務(wù)為自己謀福利,實(shí)現(xiàn)法的社會(huì)價(jià)值;責(zé)任能力是民法正義理念在公平層面的體現(xiàn),為自己行為負(fù)責(zé),確保各種法律關(guān)系最終都能回歸常態(tài)。由此可以看出,權(quán)利能力、行為能力、責(zé)任能力三者之間既相互獨(dú)立又彼此依存,共同統(tǒng)一于主體人格制度之中,豐富了民事主體制度的具體內(nèi)容。
三、我國(guó)自然人民事責(zé)任能力制度的缺陷和完善
(一)現(xiàn)行規(guī)定的不足
1.我國(guó)民法對(duì)責(zé)任能力制度的規(guī)定在歸責(zé)原理上模糊不清。譬如,第133條第1款規(guī)定:“無(wú)民事行為能力人、限制民事行為能力人造成他人損害的,由監(jiān)護(hù)人承擔(dān)民事責(zé)任。監(jiān)護(hù)人盡了監(jiān)護(hù)責(zé)任的,可以適當(dāng)減輕她的民事責(zé)任?！边@一規(guī)定似乎與德國(guó)法、日本法的規(guī)定相似,監(jiān)護(hù)人所承擔(dān)的是過(guò)錯(cuò)責(zé)任。但“監(jiān)護(hù)人盡了監(jiān)護(hù)責(zé)任的”,只能適當(dāng)減輕其責(zé)任,而不是免除,這又與“沒(méi)有過(guò)錯(cuò)就沒(méi)有責(zé)任”的過(guò)錯(cuò)責(zé)任主義不相符。再者,如果這一規(guī)定對(duì)無(wú)民事行為能力人及限制民事行為能力人不負(fù)責(zé)任的依據(jù)是過(guò)錯(cuò)責(zé)任制度,那么就應(yīng)該以是否有過(guò)錯(cuò)來(lái)判定是否負(fù)責(zé)任,也就是就以是否有具體的識(shí)別能力來(lái)決定之,而不是以是否有行為能力來(lái)判定。因?yàn)橄拗菩袨槟芰θ耸且褲M10歲未滿18歲的未成年人,這個(gè)年齡段的人一般都是有識(shí)別能力的。第四,第133條第2款與前一款相矛盾。既然無(wú)民事行為能力人及限制民事行為能力人是無(wú)責(zé)任能力人,就不應(yīng)該由這兩類(lèi)人承擔(dān)責(zé)任,因?yàn)槠錄](méi)有責(zé)任能力而不能形成過(guò)錯(cuò),這時(shí)應(yīng)由有過(guò)錯(cuò)的監(jiān)護(hù)人來(lái)承擔(dān);而這一款卻因?yàn)樵搩深?lèi)人有財(cái)產(chǎn)而由其承擔(dān)責(zé)任。為了避免該兩款在歸責(zé)原理上的矛盾,只能以公平責(zé)任來(lái)解釋第二款。但是,在無(wú)民事行為能力人及限制民事行為能力人有財(cái)產(chǎn)時(shí),第二款顯然比第一款優(yōu)先適用,這樣所得出的結(jié)論是公平責(zé)任比過(guò)錯(cuò)責(zé)任優(yōu)先。這顯然又不合理,因?yàn)楣截?zé)任是在用盡其他救濟(jì)手段而得不到救濟(jì)時(shí)才能適用,理應(yīng)是過(guò)錯(cuò)責(zé)任的補(bǔ)充。所以,本文認(rèn)為我國(guó)《民法通則》的規(guī)定可謂漏洞百出。
2.從民事責(zé)任能力確立的兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看,反映出立法者在兩種價(jià)值取向面前的搖擺不定
根據(jù)我國(guó)《民法通則》和《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行<中華人民共和國(guó)民法通則>若干問(wèn)題意見(jiàn)(試行)》的規(guī)定可以看出,我國(guó)民法對(duì)于判斷民事責(zé)任能力有無(wú)的標(biāo)準(zhǔn)并不是單一的,而是雙重的:一為行為能力,二為財(cái)產(chǎn)狀況。對(duì)行為能力標(biāo)準(zhǔn)加以分析,可以看出立法者對(duì)行為人利益的保護(hù)。民事行為能力制度的最終目的是為了保護(hù)行為人尤其是無(wú)民事行為能力人、限制民事行為能力人的合法權(quán)益,使其不因智力、經(jīng)驗(yàn)的欠缺而在社會(huì)活動(dòng)中受到損害,因此民事行為能力要求的年齡標(biāo)準(zhǔn)較高——18歲。而民事責(zé)任能力制度以“行為能力的有無(wú)”為判斷標(biāo)準(zhǔn)最直接的結(jié)果就是保護(hù)行為人,使其能夠以“沒(méi)有完全的行為能力”這一理由來(lái)對(duì)抗法律的否定性評(píng)價(jià),體現(xiàn)的是對(duì)行為人的特別關(guān)注。
但同時(shí)法律又確立了財(cái)產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn),要求有財(cái)產(chǎn)能力的行為人對(duì)自己不法行為造成的損害后果獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任,這里反映的是自己責(zé)任原則。讓有能力的行為人對(duì)自己的行為負(fù)責(zé),體現(xiàn)了法律對(duì)受害人和代替其承擔(dān)責(zé)任的監(jiān)護(hù)人予以保護(hù)的傾向。
之所以出現(xiàn)這樣看似矛盾的情形,絕不是“我國(guó)《民法通則》的規(guī)定有待完善”這一理由就能解釋的。若果真如此,就過(guò)于簡(jiǎn)單了。其實(shí)我國(guó)的立法者在制訂這一規(guī)定時(shí)還是有自己的考慮的:當(dāng)今世界對(duì)民事責(zé)任能力判斷標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定只有識(shí)別主義和出生主義兩種。前者的問(wèn)題就是總也無(wú)法理清其與過(guò)錯(cuò)的“曖昧”關(guān)系,理論本身很難圓全;而后者則過(guò)于空洞。所以有學(xué)者認(rèn)為,法國(guó)民法典對(duì)于民事責(zé)任能力制度的新規(guī)定不是把它上升為“人人皆而有之”的境地,而是根本就把它拋棄了。兩種標(biāo)準(zhǔn)代表了兩種價(jià)值取向:識(shí)別主義表面上似乎是最公平合理的,嚴(yán)格考查行為人行為當(dāng)時(shí)的主觀心理狀態(tài),能夠辯認(rèn)和控制自己行為者就對(duì)自己的行為負(fù)責(zé);反之則不負(fù)責(zé)任。此種規(guī)定對(duì)行為人的利益給予了充分的保護(hù),但它忽略了受害人和代替其承擔(dān)責(zé)任的監(jiān)護(hù)人的利益。而出生主義則是完全站在了受害人的立場(chǎng),認(rèn)為過(guò)錯(cuò)的標(biāo)準(zhǔn)是客觀的,只要行為人的行為構(gòu)成了對(duì)“注意義務(wù)”的違反即需承擔(dān)責(zé)任,而不考慮行為人是否真正意識(shí)到自己行為的意義。此種模式必然導(dǎo)致的結(jié)果就是行為人再也不愿意積極為任何行為,因?yàn)楫?dāng)過(guò)錯(cuò)用采客觀標(biāo)準(zhǔn)時(shí),行為人進(jìn)行活動(dòng)而完全不影響他人的利益,現(xiàn)實(shí)中確實(shí)是很困難的。
通過(guò)以上的分析可以看出,無(wú)論是識(shí)別主義還是出生主義,確立的判斷標(biāo)準(zhǔn)都是有缺陷的。而我國(guó)的立法者為了避免上述偏失,對(duì)于自然人的民事責(zé)任能力確立了雙重標(biāo)準(zhǔn)(一為行為能力,二為財(cái)產(chǎn)狀況),目的就是希望通過(guò)此種途徑,對(duì)相關(guān)主體給予平等的關(guān)注:
第一,行為人有完全的民事行為能力,就應(yīng)該對(duì)自己的行為負(fù)責(zé);沒(méi)有完全的民事行為能力,就由其監(jiān)護(hù)人代為承擔(dān)責(zé)任。
第二,行為人如果有自己獨(dú)立的財(cái)產(chǎn),就可以對(duì)自己的行為承擔(dān)民事責(zé)任,而不必考慮行為人具體的民事行為能力狀況,這也可以看作是對(duì)監(jiān)護(hù)人權(quán)益的一種保護(hù)方式。
第三,監(jiān)護(hù)人代替行為人承擔(dān)民事責(zé)任的條件是行為人沒(méi)有完全的民事行為能力,而且沒(méi)有自己獨(dú)立的財(cái)產(chǎn),這兩個(gè)條件必須同時(shí)滿足。
第四,為了保證受害人的損失能夠得到補(bǔ)償,法律沒(méi)有規(guī)定行為人及其監(jiān)護(hù)人的免責(zé)事由,也就是說(shuō),在任何情況下,受害人的損失都必須予以補(bǔ)償,這是法律對(duì)受害人進(jìn)行保護(hù)的方式。
根據(jù)以上的分析,可以看出立法者這樣規(guī)定的目的是為了平衡行為人(加害人)、監(jiān)護(hù)人、受害人三者間的利益關(guān)系,使三方當(dāng)事人的利益都能得到保護(hù),以期達(dá)到一種真正的公平狀態(tài),這也就無(wú)怪乎會(huì)有學(xué)者認(rèn)為“此種規(guī)定比較公平合理,……”
但這樣的規(guī)定還是存在弊端的:一方面,以民事行為能力的有無(wú)作為民事責(zé)任能力的判斷標(biāo)準(zhǔn),對(duì)行為人過(guò)于寬容,不利于保護(hù)受害人和代為承擔(dān)責(zé)任的監(jiān)護(hù)人的利益;另一方面,行為人與監(jiān)護(hù)人之間誰(shuí)是真正的責(zé)任主體,確認(rèn)依據(jù)不明,二者間的內(nèi)部責(zé)任關(guān)系很混亂。
(二)我國(guó)自然人民事責(zé)任能力制度的完善
1.我國(guó)自然人責(zé)任能力制度的模式
(1)自然人民事責(zé)任能力制度的應(yīng)然模式
第一、拋棄傳統(tǒng)意義的民事責(zé)任能力理論,賦予其新的內(nèi)容
其一,就民事責(zé)任能力的含義而言,自然人的民事責(zé)任能力是指自然人所具有的對(duì)自己的不法行為造成的損害后果獨(dú)立承擔(dān)賠償責(zé)任的資格或能力,它是對(duì)自己責(zé)任原則的一種體現(xiàn)。
其二,就民事責(zé)任能力的性質(zhì)而言,自然人的民事責(zé)任能力是一種歸責(zé)能力,這種歸責(zé)能力是客觀的,不屬于主觀意識(shí)范疇,并以此來(lái)區(qū)別于自然人的民事行為能力。
其三,就民事責(zé)任能力的具體內(nèi)容而言,自然人的民事責(zé)任能力不單指侵權(quán)責(zé)任能力,還應(yīng)包括違約責(zé)任能力和其他具體的責(zé)任能力,即民事責(zé)任能力適用于一切能夠產(chǎn)生責(zé)任的領(lǐng)域。
其四,就民事責(zé)任能力的判斷標(biāo)準(zhǔn)而言,會(huì)因責(zé)任承擔(dān)方式的不同而有所區(qū)別:首先,對(duì)于財(cái)產(chǎn)責(zé)任,判斷標(biāo)準(zhǔn)即為行為人的財(cái)產(chǎn)狀況,此時(shí)它的判斷標(biāo)準(zhǔn)是具體的,因每次損害賠償?shù)臄?shù)額多少而有所不同:其次對(duì)于非財(cái)產(chǎn)責(zé)任,判斷標(biāo)準(zhǔn)就是行為人有為一定行為的能力,而此種形式的民事責(zé)任能力是每個(gè)人都有的。
第二、要把認(rèn)定責(zé)任和承擔(dān)責(zé)任兩個(gè)環(huán)節(jié)分立開(kāi)來(lái),以達(dá)到保護(hù)行為人(包括其監(jiān)護(hù)人)與保護(hù)受害人二者之兼顧
這里要弄清的就是過(guò)錯(cuò)、責(zé)任與責(zé)任能力三者之間的關(guān)系。過(guò)錯(cuò)是認(rèn)定責(zé)任時(shí)所應(yīng)考慮的問(wèn)題,歸責(zé)時(shí)采過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則,目的是為了保護(hù)行為人的利益。責(zé)任能力是承擔(dān)責(zé)任時(shí)考慮的問(wèn)題,有責(zé)任,現(xiàn)實(shí)中并不一定有承擔(dān)責(zé)任的能力(僅針對(duì)財(cái)產(chǎn)責(zé)任而言),但這并不妨礙責(zé)任的認(rèn)定。對(duì)于不名一文的行為人來(lái)說(shuō),何時(shí)有足以賠償損失的財(cái)產(chǎn)(因而具有民事責(zé)任能力)則何時(shí)承擔(dān)賠償?shù)呢?zé)任,但在這之前,責(zé)任的認(rèn)定已成事實(shí)。如果行為人不承擔(dān)責(zé)任,并非因其不具有責(zé)任能力(無(wú)財(cái)產(chǎn)),而是因其無(wú)過(guò)錯(cuò),所以不必承擔(dān)責(zé)任。
第三、實(shí)踐中對(duì)于過(guò)錯(cuò)采用主觀判斷標(biāo)準(zhǔn),并結(jié)合行為人的民事責(zé)任能力狀況來(lái)確定責(zé)任的認(rèn)定和責(zé)任的承擔(dān)
在責(zé)任的認(rèn)定過(guò)程中,考察行為人及其監(jiān)護(hù)人雙方的過(guò)錯(cuò),此時(shí)的過(guò)錯(cuò)是一種主觀心理狀態(tài),只要有一人對(duì)受害人的損害結(jié)果存在故意或過(guò)失就可以認(rèn)定責(zé)任的成立。在責(zé)任的承擔(dān)過(guò)程中,需要根據(jù)行為人自己的民事責(zé)任能力狀況來(lái)確定責(zé)任是由行為人自己承擔(dān)還是由其監(jiān)護(hù)人代為承擔(dān)。此時(shí)的民事責(zé)任能力作為確定行為人與監(jiān)護(hù)人內(nèi)部責(zé)任關(guān)系的依據(jù),是一種客觀事實(shí)。
2.自然人民事責(zé)任能力制度的具體內(nèi)容
(1)對(duì)于過(guò)錯(cuò)而言,這里的過(guò)錯(cuò)仍然屬于主觀意識(shí)范疇,也就是說(shuō),此時(shí)的過(guò)錯(cuò)仍采用主觀判斷標(biāo)準(zhǔn),考察當(dāng)事人行為當(dāng)時(shí)的主觀心理狀態(tài)。但這種考察不是對(duì)行為人主觀心理狀態(tài)的單獨(dú)考察,而是考察行為人與其監(jiān)護(hù)人的共同過(guò)錯(cuò),只要有一方滿足過(guò)錯(cuò)要求,就可以認(rèn)定責(zé)任是確定存在的,行為人和其監(jiān)護(hù)人就需要承擔(dān)責(zé)任。
(2)對(duì)于責(zé)任主體而言,行為人及其監(jiān)護(hù)人都是責(zé)任主體,但二者并不處于同一層面。如果行為人能夠滿足民事責(zé)任能力的判斷標(biāo)準(zhǔn)之一,則行為人就是責(zé)任主體,由其來(lái)承擔(dān)責(zé)任;但如果行為人不能滿足民事責(zé)任能力的要求,那么就應(yīng)該由其監(jiān)護(hù)人代為承擔(dān)責(zé)任,以確保受害人的損害在任何情況下能夠得到補(bǔ)償。但是監(jiān)護(hù)人承擔(dān)責(zé)任只是暫時(shí)的,只要行為人有了足以承擔(dān)責(zé)任的能力(金錢(qián))就需要返還給監(jiān)護(hù)人。因此,二者雖同為責(zé)任主體,但行為人是第一位的,監(jiān)護(hù)人是第二位的。
(3)對(duì)于民事責(zé)任能力而言,僅考查行為人單獨(dú)的民事責(zé)任能力,而它的判斷標(biāo)準(zhǔn)是雙重的:對(duì)于財(cái)產(chǎn)責(zé)任,以行為人的財(cái)產(chǎn)狀況為判斷標(biāo)準(zhǔn):行為人有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn),就自行承擔(dān)責(zé)任;沒(méi)有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn),還需要區(qū)分兩種情況:如果行為人無(wú)過(guò)錯(cuò)而監(jiān)護(hù)人有過(guò)錯(cuò),就由監(jiān)護(hù)人承擔(dān)責(zé)任;如果行為人有過(guò)錯(cuò),就由監(jiān)護(hù)人暫為墊付,等到行為人具有民事責(zé)任能力(金錢(qián))后再返還給監(jiān)護(hù)人。對(duì)于非財(cái)產(chǎn)責(zé)任,每個(gè)自然人都具有這種責(zé)任能力。這是因?yàn)橹灰袨槿四軌驗(yàn)閾p害行為,就能夠采取相應(yīng)的行為來(lái)彌補(bǔ)受害人的損失,二者之間是相輔相成的。
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關(guān)鍵詞：民事訴訟，民事調(diào)解，調(diào)解制度
調(diào)解制度是我國(guó)民事訴訟法中重要制度，但是在現(xiàn)今，調(diào)解制度卻走入了困惑，主要是舊的調(diào)解制度體系不完全符合新的社會(huì)條件，但新的調(diào)解制度體系還沒(méi)有建立，在探討中，也許我們追溯調(diào)解制度悠久的歷史傳統(tǒng)和參照國(guó)外的種種規(guī)定會(huì)不無(wú)裨益。
一、我國(guó)調(diào)解制度的歷史淵源
調(diào)解制度在我國(guó)淵源已久，最早可以追溯到原始社會(huì)。在原始社會(huì)中，沒(méi)有階級(jí)，也沒(méi)有國(guó)家和法律，但是卻有組織和秩序的存在。人們?cè)谏a(chǎn)和生活中不可避免的有矛盾和糾紛的產(chǎn)生，恩格斯曾經(jīng)指出：“一切爭(zhēng)端和糾紛，都是由當(dāng)事人的全體即氏族或部落來(lái)解決，或者由各個(gè)氏族相互解決；…在多數(shù)情況下，歷來(lái)的習(xí)俗就把一切調(diào)整好了?！庇纱宋覀冎溃谠忌鐣?huì)中，糾紛和矛盾的解決通常是由當(dāng)事者所在的氏族或部落相互協(xié)商解決的；部落之間的糾紛和爭(zhēng)端，是由有關(guān)的部落首領(lǐng)，按照原始社會(huì)長(zhǎng)期形成的風(fēng)俗、習(xí)慣，相互協(xié)商解決的。而對(duì)本氏族個(gè)別不遵守習(xí)慣的人，則是依靠社會(huì)輿論和社會(huì)道德的力量，采取調(diào)和的辦法，從而達(dá)到調(diào)整相互之間的關(guān)系，維持正常社會(huì)秩序和生產(chǎn)秩序的目的?？梢哉f(shuō)，這是調(diào)解的原始形式。
在奴隸制社會(huì)中，同樣也確立了調(diào)解制度對(duì)于解決社會(huì)沖突和糾紛的地位。據(jù)史料記載，周代的地方官吏就有“調(diào)人”之設(shè)，職能是“司萬(wàn)民之難而諧和之?！币簿褪钦{(diào)解糾紛的人。而在春秋時(shí)期，孔子可謂是我國(guó)古代的調(diào)解制度的理念的創(chuàng)造者，他憧憬著“必也使無(wú)訟乎”的社會(huì)，在孔子當(dāng)魯國(guó)的司寇時(shí)，竭力主張用調(diào)解的方式處理家庭內(nèi)部的訟爭(zhēng)。
在封建社會(huì)，調(diào)解則始終被封建統(tǒng)治階級(jí)作為推行禮治和德化的工具。孔子的無(wú)訟的理念得到進(jìn)一步的推廣和發(fā)展，調(diào)解制度也進(jìn)一步得到了發(fā)展，形式更多樣化，一般有民間的自行調(diào)解，宗族調(diào)解，鄉(xiāng)治調(diào)解，官府調(diào)解。民間自行調(diào)解是指糾紛雙方當(dāng)事人各自邀請(qǐng)鄉(xiāng)鄰、親友、長(zhǎng)輩、或在當(dāng)?shù)孛癖娭杏型娜顺雒嬲f(shuō)合、勸導(dǎo)、調(diào)停，從而消除紛爭(zhēng)。宗族調(diào)解是指宗族成員之間發(fā)生糾紛時(shí)，族長(zhǎng)依照家法族規(guī)進(jìn)行調(diào)解。鄉(xiāng)治調(diào)解則是一種半官半民的性質(zhì)的調(diào)解，自周代起，我國(guó)就有了鄉(xiāng)治組織。春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的“調(diào)人”，就是當(dāng)時(shí)鄉(xiāng)治組織的負(fù)責(zé)人，秦漢的“鄉(xiāng)強(qiáng)夫”，南北朝時(shí)的“里長(zhǎng)”、“里正”，元代的“社長(zhǎng)”，清初的“里老”、“甲長(zhǎng)”、“保正”等，都是鄉(xiāng)治調(diào)解的主持人，這種調(diào)解通常是有官府批令，并應(yīng)當(dāng)將調(diào)解的結(jié)果報(bào)給官府，如果鄉(xiāng)治調(diào)解成功，則請(qǐng)求銷(xiāo)案，如果調(diào)解不成，則需要稟復(fù)說(shuō)明兩造不愿私休，從而轉(zhuǎn)由官府的審理。官府調(diào)解是在行政長(zhǎng)官的主持下對(duì)民事案件或輕微的刑事案件的調(diào)解，是訴訟內(nèi)的調(diào)解。組織主持調(diào)解的主體上要是州縣官和司法機(jī)關(guān)，由于中國(guó)古代行政官員兼理司法的傳統(tǒng)，故司法機(jī)關(guān)的調(diào)解包含在官府調(diào)解形式之內(nèi)。
二、我國(guó)古代民事調(diào)解制度的特點(diǎn)
中國(guó)古代的民事調(diào)解制度雖然形式多樣，但作為統(tǒng)治階級(jí)調(diào)整社會(huì)關(guān)系的工具，是與當(dāng)時(shí)社會(huì)的基本道德理念分不開(kāi)的，并且在長(zhǎng)期的發(fā)展中有著獨(dú)特的原則和特點(diǎn)。
首先，中國(guó)古代提倡的“無(wú)訟”一直被統(tǒng)治者視為是社會(huì)的理想狀態(tài)，在此觀念的支持下，息事寧人成為民事調(diào)解的重要原則，也是首要的目標(biāo)。另一方面，民事調(diào)解制度的制度構(gòu)成也是與中國(guó)古代社會(huì)的狀況相聯(lián)系的，中國(guó)古代社會(huì)以小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為主，社會(huì)的流動(dòng)性小，往往是一個(gè)宗族，一具大家庭集中在一起，由此也導(dǎo)致了宗族觀念的加強(qiáng)和訴訟觀念的減弱，社會(huì)生產(chǎn)和社會(huì)生活范圍的狹小簡(jiǎn)單滋生一種宗族內(nèi)部事情內(nèi)部解決，家丑不可外揚(yáng)的思想指導(dǎo)。由此帶來(lái)調(diào)解者進(jìn)行調(diào)解的主要目的不是明斷是非，而是大事化小，小事化了，防止矛盾的擴(kuò)大，這種情況下，調(diào)解也往往是和稀泥式的，清代的幕僚汪輝祖曾說(shuō)：“勤于聽(tīng)斷善矣。然有不必過(guò)問(wèn)皂白可歸和睦者，則莫如親友之調(diào)處。蓋聽(tīng)斷以法，而調(diào)處以情。法則涇渭不可不分，情則是非不妨稍措?！蜃择婷鞑?，不準(zhǔn)息銷(xiāo)，似非安人之道。”由此可以清楚的看到當(dāng)時(shí)的調(diào)解制度的實(shí)際狀況。
其次，古代的調(diào)解過(guò)程往往伴隨著道德的教化過(guò)程。中國(guó)古代的統(tǒng)治階級(jí)樹(shù)立了各種理論思想來(lái)對(duì)民眾進(jìn)行統(tǒng)治，最主要的就是統(tǒng)治中國(guó)古代時(shí)間最久的儒家的“仁學(xué)”以及在此基礎(chǔ)上的董仲舒的“德主刑輔”的理論思想。兩者的理念內(nèi)核都是珍視原始民主，看重人際溫情，強(qiáng)調(diào)中庸和睦。我們知道在調(diào)解中，往往是有調(diào)解者“曉之以情，動(dòng)之以禮”這里的禮，在古代就是一種儒家的禮教思想。古認(rèn)為訴訟的根源在于道德的墮落，故調(diào)處息訟之上策乃是對(duì)爭(zhēng)訟者進(jìn)行道德感化，使其自覺(jué)，自省、自責(zé)、從而止訟。而且古代的司法官吏實(shí)際是由行政長(zhǎng)官來(lái)?yè)?dān)任的，行政長(zhǎng)官的選拔實(shí)際上是通過(guò)對(duì)儒家著作的掌握程度為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行選拔的，所以在他們的腦子中，古時(shí)的賢臣循吏更大多均以善用此法而聞名于世。案件至調(diào)解者處的時(shí)候，往往是先對(duì)當(dāng)事者進(jìn)行訓(xùn)導(dǎo)。
三、民事調(diào)解制度在近現(xiàn)代的發(fā)展
在近代，法律的頻繁改制社會(huì)的動(dòng)蕩并沒(méi)有導(dǎo)致調(diào)解這一具傳統(tǒng)的解決糾紛的方式得到衰敗，相反，正是由于這個(gè)時(shí)期的法律的頻繁改制導(dǎo)致的法律缺失使得這一個(gè)時(shí)期的糾紛很大一個(gè)比例仍然是由調(diào)解來(lái)解決的。
在現(xiàn)代，建國(guó)之后的相當(dāng)長(zhǎng)的歷史時(shí)期內(nèi)，“十六字方針”（“依靠群眾、調(diào)查研究、調(diào)解為主、就地解決”）一直被奉為民事審判的最高指導(dǎo)原則。1982年試行的民事訴訟法秉承了根據(jù)地的傳統(tǒng)也規(guī)定了“著重調(diào)解”原則；政策上傾向于提高解結(jié)案率，并對(duì)利用調(diào)解成績(jī)突出之法官予以獎(jiǎng)勵(lì)和提升。但是后來(lái)，隨著改革開(kāi)放引起了社會(huì)的巨大變遷，人們的思想觀念也發(fā)生了轉(zhuǎn)變，過(guò)分強(qiáng)調(diào)調(diào)解逐漸不適應(yīng)形勢(shì)的發(fā)展需要，破壞了調(diào)解在現(xiàn)代社會(huì)中作為一種糾紛處理方式的內(nèi)在處理。由此，帶來(lái)了調(diào)解制度的一段時(shí)間內(nèi)不消沉，但是即使在此階段內(nèi)，法院的民事調(diào)解案件的數(shù)量仍然是很高的，中國(guó)人的和為貴的思想使得調(diào)解率并沒(méi)有隨著制度的滯后急劇下降，這或者可以歸結(jié)為一種文化底蘊(yùn)和思想的徹底改變前的慣性的作用。隨著世界制度卻得到了前所未有的發(fā)展。“訴訟洪水”與“訴訟爆炸”的現(xiàn)象，法院不勝負(fù)荷導(dǎo)致訴訟嚴(yán)重拖延，律師費(fèi)、訴訟費(fèi)過(guò)于高昂，案件多樣化等等原因迫使人們開(kāi)始反思和改革過(guò)分僵化的訴訟制度，訴訟外糾紛解決途徑廣泛的得到發(fā)展，調(diào)解作為“東方的經(jīng)驗(yàn)”也得到發(fā)展，在這種情況下，對(duì)調(diào)解的審視也成為必要。
四、國(guó)外調(diào)解制度的比較研究
雖然在現(xiàn)代，國(guó)外都在致力于創(chuàng)設(shè)和發(fā)展審判外的糾紛解決方式，如德國(guó)創(chuàng)立了“司徒加特模式”，日本在實(shí)驗(yàn)“辯論兼和解模式”，但是以美國(guó)在1970年以后興起的ADR影響范圍比較大，制度建立也比較完善，并為加拿大，澳大利亞等國(guó)家所效傷。在此，我們就以美國(guó)的制度來(lái)做比較的研究。在美國(guó)，調(diào)解制度是包含在ADR制度之中，分為建議性ADR，推薦性ADR，和決定性ADR三類(lèi)，其中，建議性ADR的裁決當(dāng)事人沒(méi)有法律的約束力，當(dāng)事人可以不予接受，推薦性ADR裁決對(duì)雙方也不直接具有約束國(guó)和，但是如果雙方表示接受，該程序可以轉(zhuǎn)由法官作出有法律效力的判決，決定性ADR是訴訟程序的一部分，所做的裁決當(dāng)事人必須履行。在建議性ADR中，爭(zhēng)議雙方首先需要達(dá)成愿意采用該方式的協(xié)議，然后共同選出一名“中立聽(tīng)者”，這名中立聽(tīng)者通過(guò)雙方的希望的調(diào)解方案的縮小差距，從而拿出自己的建議，促成和解。另外一種稱(chēng)為“
密歇根協(xié)議”是州法院有一份得以允許做調(diào)解員的律師名冊(cè)，進(jìn)入調(diào)解程序之后，爭(zhēng)議雙方在名冊(cè)中各指定一名律師做調(diào)解員。這兩名律師再選出第三名調(diào)解員。然后，調(diào)解庭安排調(diào)解聽(tīng)證時(shí)間、地點(diǎn)，并通過(guò)知雙方在聽(tīng)證前十天將相關(guān)文件交各自指定的調(diào)解員，并附上各自對(duì)案件事實(shí)和法律適用的簡(jiǎn)要敘述。在聽(tīng)證日，律師可以為自己的當(dāng)事人辯護(hù)，調(diào)解員在聽(tīng)證后十天作出判決，雙方在收到裁決二十天內(nèi)作出接受或拒絕的表示。若雙方都表示接受裁決，則此裁決具有執(zhí)行的效力，如果一方拒絕，則案件進(jìn)入訴訟程序。調(diào)解結(jié)果放入到一個(gè)密封的紙袋里保存，如果法院的判決不超過(guò)或不低于原裁決的10%，則各方只負(fù)責(zé)自己的調(diào)解和訴訟費(fèi)用；如果判決數(shù)額高于原裁決的10%，被告必須承擔(dān)所有的調(diào)解和訴訟費(fèi)用甚至律師費(fèi)用；如果判決數(shù)額低于原裁決的10%，原告必須負(fù)擔(dān)上述費(fèi)用。推薦性ADR主要有小型審判和簡(jiǎn)單陪審團(tuán)審判兩種。小型審判主要是聽(tīng)證從而使雙方能夠有陳述案情的機(jī)會(huì)，之后雙方在第三者的引導(dǎo)下尋求合意的作出，簡(jiǎn)易陪審團(tuán)則主要是一種非嚴(yán)格的陪審團(tuán)對(duì)案件進(jìn)行判斷的過(guò)程，雙方在陪審團(tuán)之前進(jìn)行陳述，案件披露，然后陪審團(tuán)給出基于此的判斷，從而是雙方預(yù)先知道訴訟的可能結(jié)果，為爭(zhēng)議雙方提供一條途徑。決定性ADR則是在爭(zhēng)議雙方的請(qǐng)求下，法庭指定一名裁判者，通常是退休的法官，由他主持一個(gè)非正式的程序，作出由法庭強(qiáng)制執(zhí)行的判決。從上述的介紹可以看出，在美國(guó)的調(diào)解中，雖然形式多樣靈活，但是都是比較重視對(duì)于事實(shí)的認(rèn)定，是非的判定，如果說(shuō)我國(guó)的民事調(diào)解是建立在一種對(duì)和為貴的勸說(shuō)上，則美國(guó)的調(diào)解更多的是給予當(dāng)事者雙方一個(gè)事實(shí)判斷的機(jī)會(huì)，從而使當(dāng)事者在對(duì)利益的權(quán)衡基礎(chǔ)上作出相互的讓步。
五、對(duì)我國(guó)現(xiàn)今民事調(diào)解制度的思考與設(shè)想
我國(guó)現(xiàn)今的調(diào)解主要包括人民調(diào)解委員會(huì)、某些行政機(jī)關(guān)以及仲裁組織和人民法院。人民調(diào)解委員會(huì)主要負(fù)責(zé)調(diào)解本地區(qū)或本單位的一般民事糾紛、簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)糾紛和輕微的刑事案件。行政機(jī)關(guān)的調(diào)解主要是國(guó)家行政機(jī)關(guān)對(duì)各行政機(jī)關(guān)之間、行政機(jī)關(guān)與行政相對(duì)人之間因?yàn)樾姓芾矶鸬臓?zhēng)議的調(diào)解。仲裁組織和人民法院的調(diào)解是在仲裁人員或?qū)徟腥藛T的主持下，雙方當(dāng)事人按照自愿平等的原則進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成協(xié)議，從而終結(jié)仲裁或訴訟程序的活動(dòng)。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)的調(diào)解制度強(qiáng)調(diào)說(shuō)服教育，做雙方當(dāng)事人的思想工作，使當(dāng)事人在情面上作出讓步，達(dá)成妥協(xié)。這是使得調(diào)解制度陷入消沉的原因之一。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，追求最大經(jīng)濟(jì)利益是每個(gè)市場(chǎng)主體的內(nèi)心心理動(dòng)機(jī)，因此，我們的調(diào)解制度應(yīng)當(dāng)在借鑒古今與中外的基礎(chǔ)上作出一定的改革，使調(diào)解制度能夠揚(yáng)長(zhǎng)避短，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)。對(duì)此，我想從以下幾個(gè)方面提出自己的一點(diǎn)設(shè)想：
（一）、改革調(diào)解的模式，實(shí)行調(diào)審分離式的調(diào)解制度，使法官職能分工進(jìn)一步具體化。根據(jù)調(diào)解和審判間的關(guān)系的不同，可將各國(guó)的法院調(diào)解制度分為以下三種模式：第一種是以德國(guó)以及我國(guó)為代表的調(diào)審結(jié)合式，即法院調(diào)解和審判可以動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換、交互運(yùn)行；第二種是調(diào)審分立式，即把法院調(diào)解置于訴訟程序之前，作為獨(dú)立的調(diào)解程序，以日本、臺(tái)灣為代表；第三種為調(diào)審分離式，即把法院調(diào)解程序從審判程序中分離出來(lái)，作為法院處理民事糾紛的另一種訴訟方式，此種模式以美國(guó)為代表。筆者認(rèn)為根據(jù)我國(guó)目前的實(shí)際情況，應(yīng)當(dāng)實(shí)行調(diào)審分離式的調(diào)解制度。結(jié)合目前的審判制度改革，可以將訴訟程序劃分為庭前準(zhǔn)備程序和庭審程序二個(gè)階段，將調(diào)解放在庭準(zhǔn)備程序之中。與此同時(shí)，將庭前準(zhǔn)備程序和庭審程序的審判人員分立。庭前審判人員可以由法官助理和未來(lái)實(shí)行的書(shū)記官專(zhuān)門(mén)擔(dān)任，他們負(fù)責(zé)送達(dá)，調(diào)查、整理證據(jù)，進(jìn)行證據(jù)以及財(cái)產(chǎn)保全，然前審判人員在雙方當(dāng)事人自愿的基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)解，如當(dāng)事人不同意調(diào)解，或調(diào)解不成功則將案件轉(zhuǎn)入庭審程序，由審判員或合議庭事進(jìn)行判決。這種調(diào)解模式的優(yōu)點(diǎn)有：1、將調(diào)解權(quán)與審判權(quán)分離開(kāi)來(lái)，使得當(dāng)事人的合意免受審判權(quán)的干涉，實(shí)現(xiàn)合意自由，從而有利于實(shí)現(xiàn)調(diào)解結(jié)果的公正，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。2、通過(guò)出示證據(jù)以及法官對(duì)舉證責(zé)任的分配，幫助當(dāng)事人重新估價(jià)自己一方的立場(chǎng)和主張，促使雙方當(dāng)事人和解或以撤訴等其他方式結(jié)案。3、符合我國(guó)的國(guó)情。我國(guó)法官人數(shù)較多，素質(zhì)不高是不爭(zhēng)的事實(shí)，由于庭前準(zhǔn)備程序的內(nèi)容對(duì)法官素質(zhì)要求相對(duì)較低，且調(diào)解結(jié)案方式仍是我國(guó)法院運(yùn)用最多的一種結(jié)案方式，因此將庭審法官與庭前法官分而設(shè)立，并將調(diào)解置于庭前準(zhǔn)備程序之中，可讓有限的高素質(zhì)法官專(zhuān)門(mén)從事庭審程序中的審判工作，將其從日益增多的訴訟中解脫出來(lái)，從而從根本保證法官能夠朝“專(zhuān)業(yè)化”、“專(zhuān)家化”的方向發(fā)展。實(shí)踐證明，法官職能的細(xì)化還可以有效地防止了審判法官不公不廉行為的發(fā)生，保證了法院調(diào)解時(shí)當(dāng)事人的合意免受審判權(quán)的干涉，有利于調(diào)解功能的發(fā)揮。
（二）增加調(diào)解制度的程序性，充分保證當(dāng)事人應(yīng)有的訴訟權(quán)利。首先，調(diào)解作為一種訴訟外的糾紛解決方式，優(yōu)勢(shì)在于靈活性，克他訴訟的刻板和僵硬，但是作為一種制度其應(yīng)有的原則標(biāo)準(zhǔn)等要有具體的規(guī)范措施，而不應(yīng)因?yàn)槠潇`活性而使其無(wú)從把握，制度稀松。如調(diào)解的合意原則，應(yīng)當(dāng)加以強(qiáng)調(diào)，防止調(diào)解人員壓制當(dāng)事者達(dá)成協(xié)議的現(xiàn)象發(fā)生，尤其是訴訟中的調(diào)解，作為一種快捷的結(jié)案方式很容易導(dǎo)致法官將調(diào)解中的主觀印象帶到審判當(dāng)中從而影響審判的公正性。由于審判與調(diào)解是同一個(gè)法官來(lái)主持，當(dāng)事人也很容易所有顧慮，造成不應(yīng)有的思想壓力。所以，我們建議兩者由不同的人來(lái)主持，適用不同的程序。其次，調(diào)解并不意味著“和稀泥”，應(yīng)當(dāng)分清是非，調(diào)查事實(shí)，保障當(dāng)事人應(yīng)有的權(quán)利。從我國(guó)古代一脈相承下來(lái)的調(diào)解制度給人的印象都是說(shuō)和，勸和。往往都是首先對(duì)當(dāng)事人先進(jìn)行一番說(shuō)教勸導(dǎo)，而且這種勸導(dǎo)中往往還殘存著許多古代思想的殘余。如，人們往往認(rèn)為如果造成矛盾，那往往雙方都會(huì)有錯(cuò)，“一個(gè)巴掌拍不響”之類(lèi)的思想廣泛存在。這是文化傳統(tǒng)的影響，當(dāng)然不是短期內(nèi)可以消除的，但調(diào)解程序中，我們應(yīng)當(dāng)端正這種思想，避免先入為主。美國(guó)的調(diào)解制度中，幾乎所有的調(diào)解程序中都有聽(tīng)證程序來(lái)保證作出調(diào)解的基礎(chǔ)事實(shí)清楚，而且越是正式的調(diào)解程序聽(tīng)證程序也越嚴(yán)格，甚至在決定性ADR中，整個(gè)程序十分接近審判程序，讓當(dāng)事人有機(jī)會(huì)權(quán)衡利益，充分實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)權(quán)利，也正是由此當(dāng)事人才能完全心甘情愿的受調(diào)解協(xié)議的約束，減少反悔率，降低程序和資源的浪費(fèi)。在我們國(guó)家重建調(diào)解體系的過(guò)程，也要注重實(shí)體上的權(quán)利保障，調(diào)解也要分清對(duì)錯(cuò)，弄清是非，在此基礎(chǔ)上給予當(dāng)事人一定的自處分自己的實(shí)體權(quán)利。再次，我國(guó)現(xiàn)在的解調(diào)種類(lèi)繁多，由此帶來(lái)的調(diào)解協(xié)議較為模糊，有些規(guī)定還缺乏合理性，實(shí)踐中帶來(lái)了一定程度的混亂，阻礙了調(diào)解制度的發(fā)展。比如人民調(diào)解委員會(huì)的調(diào)解協(xié)議，最近最高人民法院通過(guò)了《關(guān)于審理涉及調(diào)解協(xié)議民事案件的若干規(guī)定》，一司法解釋的形式明確了人民調(diào)解協(xié)議具有法律約束力。將它認(rèn)定為是一個(gè)民事合同，這其實(shí)只是對(duì)調(diào)解協(xié)議的實(shí)體內(nèi)容予以肯定，但是在其程序方面沒(méi)有承認(rèn)其效力。在探求非訴解決糾紛的過(guò)程中，作為人民的自治組織，人民調(diào)解委員會(huì)是一個(gè)非常重要的力量，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)作用，將其發(fā)展成為我國(guó)調(diào)解體系中的中堅(jiān)力量。同時(shí)充分發(fā)揮各種調(diào)解的優(yōu)勢(shì)作用，使之在各自的領(lǐng)域充分發(fā)揮作用，構(gòu)建有序合理的調(diào)解制度體系。使古老的調(diào)解制度在新的條件下發(fā)揮新的作用。
（三）規(guī)定調(diào)解的期限，避免久調(diào)不解，嚴(yán)格當(dāng)事人的反悔梅。為防止當(dāng)事人及部分審判人員無(wú)休止的調(diào)解拖延訴訟，應(yīng)規(guī)定調(diào)解的期限。通過(guò)設(shè)立調(diào)解期限，可
以防止相關(guān)人員無(wú)休止地調(diào)解，拖延訴訟，以達(dá)到提高訴訟效率的目的。當(dāng)事人要求調(diào)解應(yīng)遞交調(diào)解申請(qǐng)書(shū)，調(diào)解應(yīng)開(kāi)始于雙方當(dāng)事人向法院遞交收面調(diào)解申請(qǐng)，調(diào)解由雙方當(dāng)事人向法院提交書(shū)面申請(qǐng)可以從根本上確保當(dāng)事人在自愿的基礎(chǔ)上請(qǐng)求適用調(diào)解方式，并接受調(diào)解結(jié)果。同時(shí)，對(duì)當(dāng)事人的反悔權(quán)應(yīng)嚴(yán)格加以限制，明確規(guī)定調(diào)解無(wú)效的標(biāo)準(zhǔn)。如前所述，賦予當(dāng)事人無(wú)限制的反悔權(quán)有損法院調(diào)解的權(quán)威性，也不利于提高訴訟效率、增加了訴訟成本、徒增法院工作負(fù)擔(dān)，造成無(wú)效勞動(dòng)之后果并且損害了另一方當(dāng)事人的利益。因此筆者認(rèn)為法律應(yīng)明確規(guī)定，在法官的主持下當(dāng)事人達(dá)成的調(diào)解協(xié)議一經(jīng)簽字即具有法律效力，任何一方當(dāng)事人不得隨意提出反悔。法院制作的調(diào)解書(shū)一經(jīng)送達(dá)當(dāng)事人，調(diào)解協(xié)議即發(fā)生法律效力，當(dāng)事人不履行調(diào)解協(xié)議可以強(qiáng)制執(zhí)行。但是，為彌補(bǔ)可能發(fā)生的錯(cuò)誤調(diào)解所造成的不公后果，應(yīng)當(dāng)考慮建立調(diào)解無(wú)效確認(rèn)制度。對(duì)具有下列情形式之一的調(diào)解協(xié)議應(yīng)確認(rèn)為無(wú)效：1、調(diào)解程序違反法律規(guī)定或?qū)徟腥藛T違反審判紀(jì)律直接影響內(nèi)容實(shí)體不公；2、有證據(jù)證明一方當(dāng)事人有欺詐、脅迫行為，直接影響另一方當(dāng)事人真實(shí)意思的表達(dá)；3、雙方當(dāng)事人惡意串通，損害了國(guó)家、集體或者第三人合法利益；4、調(diào)解協(xié)議違反有關(guān)法律規(guī)定或社會(huì)公共利益。
（四）重新界定法院調(diào)解的適用范圍，縮小調(diào)解適用范圍。如前所述，并非所有民事案件都適用調(diào)解。筆者認(rèn)為法院可解調(diào)案件范圍應(yīng)除以下幾種：1、適用特別程序?qū)徖淼陌讣?、適用督促程序、公示催告程序?qū)徖淼陌讣?、企業(yè)法人破產(chǎn)還債程序；4、損害國(guó)家、集體或者第三人合法權(quán)益的案件；5、無(wú)效的民事行為需要予以追繳或民事制裁的案件。在適用階段上，筆者主張法院調(diào)解應(yīng)限于一審判決之前，在其它訴訟階段不宜再啟動(dòng)調(diào)解程序，這有利于防止當(dāng)事人訴訟權(quán)利濫用，節(jié)約訴訟成本，也有利于杜絕法官不適當(dāng)行使職權(quán)，維護(hù)公正判決的權(quán)威，使當(dāng)事人認(rèn)真對(duì)待和重視一審程序，發(fā)揮一審法院查明事實(shí)、分清是非的應(yīng)有作用。至于在實(shí)踐中當(dāng)事人之間自愿就債權(quán)債務(wù)數(shù)額多少進(jìn)行的調(diào)整，可在執(zhí)行程序中通過(guò)和解程序解決，從而也保證了當(dāng)事人的意思自治。同時(shí)，“事實(shí)清楚，分清是非”不應(yīng)該成為調(diào)解的原因。如果一旦實(shí)行調(diào)審分離的模式，調(diào)解程序由當(dāng)事人啟動(dòng)，而非法院?jiǎn)?dòng)的話，則法官的職權(quán)受到了必要的約束。因此不查清事實(shí)、分清是非同樣能保證公正司法，同時(shí)又充分尊重了當(dāng)事人的處分權(quán)、提高辦案效率、減少訴訟成本、使得有限的司法資源得到充分的利用。
綜上所述，民事訴訟調(diào)解制度在我國(guó)是一個(gè)既古老而又常新的話題，隨著時(shí)代的發(fā)展和社會(huì)文明的進(jìn)步，我國(guó)目前的民事訴訟調(diào)解制度已經(jīng)日益不適應(yīng)當(dāng)前社會(huì)發(fā)展的需要，因此，結(jié)合我國(guó)國(guó)情，改革和完善我國(guó)民事訴訟中的調(diào)解制度，使調(diào)解這一具有濃郁中國(guó)特色的制度在新時(shí)期里發(fā)揮更大的作用，將是我們面臨的一個(gè)重要議題。
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《馬克思恩格斯選集（第四卷）》[M].北京：人民出版社，1972.92
《周禮•地官》
[清]汪輝祖：《學(xué)治臆說(shuō)•斷案不如息案》
